基础设施项目合同管理手册（标准版）

基础设施项目合同管理手册（标准版）1.第一章合同管理概述1.1合同管理的基本原则1.2合同管理的目标与范围1.3合同管理的组织架构1.4合同管理的流程与步骤2.第二章合同签订与审核2.1合同签订的条件与程序2.2合同文本的编制与审核2.3合同签署与备案2.4合同履行中的变更管理3.第三章合同履行与监控3.1合同履行的监督与检查3.2合同履行中的风险控制3.3合同履行的进度管理3.4合同履行的验收与结算4.第四章合同变更与解除4.1合同变更的条件与程序4.2合同变更的审批与记录4.3合同解除的条件与程序4.4合同解除后的处理与结算5.第五章合同争议与解决5.1合同争议的处理机制5.2合同争议的协商与调解5.3合同争议的仲裁与诉讼5.4合同争议的处理结果与反馈6.第六章合同档案管理6.1合同档案的分类与保存6.2合同档案的归档与调阅6.3合同档案的保密与安全6.4合同档案的销毁与归档7.第七章合同管理的考核与评估7.1合同管理的考核指标7.2合同管理的考核内容7.3合同管理的评估方法7.4合同管理的持续改进机制8.第八章附则与修订8.1本手册的适用范围8.2本手册的修订与更新8.3本手册的生效与终止8.4本手册的解释权与生效日期第1章合同管理概述一、合同管理的基本原则1.1合同管理的基本原则在基础设施项目中，合同管理是一项至关重要的管理活动，其基本原则应以合法性、规范性、风险可控性、效率性为核心。依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，合同管理需遵循以下基本原则：-合法性原则：所有合同均应符合国家法律法规，确保合同的合法性与合规性，避免因合同违法而引发法律风险。-公平原则：合同双方应平等协商，确保合同条款公平合理，避免一方因合同不公平而损害自身权益。-风险可控原则：合同管理应注重风险识别与控制，通过合同条款的合理设计，降低项目实施过程中的法律、经济及履约风险。-效率原则：合同管理应注重流程的优化与效率的提升，确保合同的及时签订、履行与归档，提升项目整体管理效能。根据《国家基础设施投资项目建设管理办法》（财建〔2017〕94号），基础设施项目合同管理应遵循“依法合规、科学管理、风险可控、高效运行”的原则，确保合同管理工作的规范性和科学性。1.2合同管理的目标与范围合同管理的目标在于通过科学、系统的合同管理活动，确保基础设施项目在实施过程中实现项目目标、风险控制、资金使用效率、法律合规性等核心目标。合同管理的范围涵盖从合同的签订、履行、变更、解除、归档等全过程，具体包括：-合同签订：确保合同内容合法、合规，内容明确、条款完整。-合同履行：确保合同条款的执行，保障项目各方的合法权益。-合同变更：在项目实施过程中，根据实际情况对合同进行必要的变更，确保合同内容与项目实际一致。-合同解除：在合同履行完毕或出现法定解除条件时，依法解除合同。-合同归档：合同管理结束后，将合同及相关资料进行归档，便于后续查阅与审计。根据《基础设施和公共设施投资建设管理办法》（国发〔2015〕63号），合同管理应覆盖项目全生命周期，确保合同管理贯穿于项目立项、实施、验收等各个环节。1.3合同管理的组织架构合同管理应建立组织化、专业化、制度化的管理机制，确保合同管理工作的高效运行。通常，合同管理组织架构包括以下主要部门：-合同管理部门：负责合同的起草、审核、签订、履行、变更、归档等全过程管理。-法律部门：负责合同的合法性审查，确保合同内容符合法律法规，防范法律风险。-项目管理部门：负责合同的执行与监督，确保合同条款在项目实施过程中得到有效落实。-财务部门：负责合同中涉及的资金条款管理，确保资金使用合规、透明。-审计部门：负责合同履约的审计，确保合同履行过程的合规性与真实性。根据《国家基础设施投资项目建设管理办法》（国发〔2015〕63号），合同管理应由专门的合同管理部门负责，确保合同管理工作的专业化与规范化。1.4合同管理的流程与步骤合同管理的流程应围绕合同的签订、履行、变更、解除、归档等核心环节，形成一个系统、闭环的管理流程。具体流程如下：1.合同的起草与审核-由项目管理部门或合同管理部门根据项目需求，起草合同文本。-法律部门对合同内容进行合法性审查，确保合同条款符合法律法规。-项目管理部门对合同内容进行合规性审查，确保合同内容与项目目标一致。2.合同的签订-合同文本经审核无误后，由合同管理部门组织签订。-签订过程中应确保双方签署程序合法、规范，避免签署过程中的法律风险。3.合同的履行与监督-合同签订后，由项目管理部门或合同管理部门负责监督合同的履行情况。-对于合同履行过程中的问题，应及时进行沟通与协调，确保合同条款得到有效执行。4.合同的变更与补充-在合同履行过程中，若出现变更需求，应由合同管理部门提出变更请求。-变更应经过法律部门的合法性审查，并与合同双方协商一致后，签订补充协议。5.合同的解除与终止-合同履行完毕或出现法定解除条件时，合同应依法解除。-解除合同后，应做好合同归档工作，确保合同资料的完整性和可追溯性。6.合同的归档与管理-合同管理结束后，应将合同及相关资料进行归档，确保合同资料的完整性与可查性。-合同归档应遵循统一的归档标准，便于后续查阅与审计。根据《国家基础设施投资项目建设管理办法》（国发〔2015〕63号），合同管理应建立标准化、流程化的管理机制，确保合同管理工作的规范性与有效性。合同管理是基础设施项目顺利实施的重要保障，其基本原则、目标与范围、组织架构及流程应贯穿于项目全生命周期，确保合同管理工作的科学性、规范性和有效性。第2章合同签订与审核一、合同签订的条件与程序2.1合同签订的条件与程序在基础设施项目合同管理中，合同签订是项目实施的重要环节，其合法性、合规性及严谨性直接影响项目的顺利推进。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，合同签订应遵循以下条件与程序：1.合同签订的法定条件（1）合同双方具有合法的民事权利能力和民事行为能力；（2）合同内容符合国家法律法规及行业规范；（3）合同标的明确，内容具体、真实、合法；（4）合同签订需遵循平等自愿、公平诚信的原则；（5）合同需具备法律效力，即具备书面形式，且内容合法、真实、完整。2.合同签订的程序（1）合同签订前，需对项目背景、合同内容、履约方式、风险分配等进行充分调研和论证，确保合同内容符合项目实际需求；（2）合同文本应由法律部门或专业合同起草人员编制，确保内容符合法律规范；（3）合同签订需由双方代表签字并加盖公章，确保合同的法律效力；（4）合同签订后，应由项目管理部门或合同管理部门进行备案，确保合同的可追溯性；（5）合同签订后，应由项目管理部门或合同管理部门进行归档管理，确保合同资料的完整性和可查性。根据《国家基础设施项目合同管理规范（标准版）》，合同签订应遵循“先审核、后签订”的原则，确保合同内容的合法性与合规性。同时，合同签订应结合项目实际情况，合理设定合同履行期限、履约方式、支付方式、违约责任等关键条款。3.合同签订中的风险控制在合同签订过程中，应重点关注以下风险点：-合同内容不明确：可能导致履约争议，影响项目进度与质量；-合同条款不完整：如付款条件、违约责任、争议解决机制等缺失，可能引发后续纠纷；-合同签订程序不规范：可能导致合同无效或被撤销。因此，合同签订前应由法律部门或专业人员进行审核，确保合同内容合法、合规、完整，避免因合同问题导致项目延误或损失。二、合同文本的编制与审核2.2合同文本的编制与审核合同文本的编制与审核是合同管理的重要环节，直接影响合同的法律效力与执行效果。在基础设施项目中，合同文本应遵循“规范、严谨、合规”的原则，确保合同内容科学、合理、可执行。1.合同文本的编制要求（1）合同文本应由具备法律知识和合同管理经验的专业人员编制，确保内容符合法律法规及行业标准；（2）合同文本应包括以下主要内容：-合同双方基本信息（名称、地址、法定代表人等）；-合同标的、数量、质量、价格、付款方式等；-合同履行期限、方式、地点、验收标准等；-合同违约责任、争议解决方式、不可抗力等；-合同变更、解除、终止等条款；-保密条款、知识产权归属等；-附录、附件等补充内容。（3）合同文本应采用标准格式，确保内容清晰、条款明确、便于执行和监督。2.合同文本的审核流程（1）合同文本编制完成后，应由法律部门或合同管理部门进行初步审核，确保内容合法、合规、完整；（2）审核内容包括：-合同条款是否符合法律法规及行业规范；-合同内容是否完整、清晰、无歧义；-合同金额、支付方式、履约期限等是否合理、可行；-合同是否具备法律效力，是否符合合同法相关规定；-合同是否涉及重大风险，是否需特别说明。（3）审核通过后，合同文本应由双方代表签字并加盖公章，确保合同的法律效力；（4）合同文本应由项目管理部门或合同管理部门进行归档管理，确保合同资料的完整性和可追溯性。根据《国家基础设施项目合同管理规范（标准版）》，合同文本的编制与审核应遵循“逐条审核、逐项确认”的原则，确保合同内容的严谨性与合规性。三、合同签署与备案2.3合同签署与备案合同签署与备案是合同管理的法定程序，是确保合同有效执行的重要环节。在基础设施项目中，合同签署与备案应遵循以下原则和流程：1.合同签署的程序（1）合同签署前，应由双方代表进行签字确认，确保合同内容的明确性和一致性；（2）合同签署后，应由合同管理部门或项目管理部门进行备案，确保合同的可追溯性；（3）合同签署应由双方授权代表签署，确保签署行为的合法性和有效性；（4）合同签署应由合同管理部门或项目管理部门进行归档管理，确保合同资料的完整性和可查性。2.合同备案的要求（1）合同备案应由项目管理部门或合同管理部门负责，确保合同资料的完整性和可追溯性；（2）合同备案应包括合同文本、签署文件、签署人信息、备案时间等；（3）合同备案应按照项目管理要求，定期归档，确保合同资料的长期保存；（4）合同备案应由专人负责，确保备案工作的规范性和准确性。根据《国家基础设施项目合同管理规范（标准版）》，合同签署与备案应遵循“先签署、后备案”的原则，确保合同的合法性和有效性。四、合同履行中的变更管理2.4合同履行中的变更管理在基础设施项目合同履行过程中，合同变更是常见现象，合理、规范的合同变更管理是保障项目顺利实施的重要手段。合同变更应遵循“合法、必要、合理”的原则，确保变更内容明确、程序规范。1.合同变更的条件（1）合同变更需基于合同原条款的变更，且变更内容应符合合同法相关规定；（2）合同变更应由双方协商一致，确保变更内容的公平性与合理性；（3）合同变更应具备法律效力，即变更内容应明确、具体、合法；（4）合同变更应由合同管理部门或项目管理部门进行审批，确保变更的合法性和合规性。2.合同变更的程序（1）合同变更应由双方代表协商一致，形成书面变更协议；（2）变更协议应包括变更内容、变更依据、变更生效时间、变更双方责任等；（3）变更协议应由合同管理部门或项目管理部门进行审核，确保变更内容的合法性和合规性；（4）变更协议应由双方代表签字并加盖公章，确保变更协议的法律效力；（5）变更协议应由合同管理部门或项目管理部门进行归档管理，确保变更资料的完整性和可追溯性。3.合同变更的管理要求（1）合同变更应遵循“先变更、后执行”的原则，确保变更内容的及时性和有效性；（2）合同变更应明确变更内容、变更依据、变更影响等，确保变更的可执行性；（3）合同变更应由合同管理部门或项目管理部门进行跟踪管理，确保变更内容的落实；（4）合同变更应定期进行总结与评估，确保变更管理的持续优化。根据《国家基础设施项目合同管理规范（标准版）》，合同变更应遵循“变更管理、流程规范、责任明确”的原则，确保合同变更的合法性和有效性。合同签订与审核是基础设施项目合同管理的重要环节，涉及法律合规、内容严谨、程序规范等多个方面。通过科学的合同管理流程，可以有效降低合同风险，保障项目顺利实施。第3章合同履行与监控一、合同履行的监督与检查3.1合同履行的监督与检查在基础设施项目中，合同履行的监督与检查是确保项目按计划、按质量、按进度进行的重要环节。根据《基础设施项目合同管理手册（标准版）》的要求，合同履行的监督与检查应贯穿于项目实施全过程，涵盖合同执行、进度控制、质量验收、成本控制等多个方面。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，合同履行的监督与检查应遵循以下原则：1.全过程监督：合同履行应由项目管理单位、监理单位、建设单位等多方共同参与，确保合同条款的全面执行。2.动态监控：合同履行应采用动态监控机制，通过定期检查、阶段性评估、现场巡查等方式，及时发现和纠正履行中的问题。3.责任明确：合同双方应明确各自在履行过程中的责任，确保监督与检查的针对性和有效性。根据国家发改委发布的《基础设施项目合同管理指南》，合同履行的监督与检查应包括以下内容：-合同执行情况的检查：包括合同条款的执行情况、履约进度、质量标准等；-项目进度的检查：包括工程进度、资源投入、工期安排等；-质量控制的检查：包括工程材料、施工工艺、质量检测等；-成本控制的检查：包括工程费用、预算执行、资金使用等。根据《国家发改委关于加强基础设施项目合同管理的通知》，合同履行的监督与检查应结合项目阶段，分为前期、中期、后期三个阶段进行。在项目初期，应重点关注合同的签订、履约责任的划分；在项目中期，应关注合同执行的进度与质量；在项目后期，应关注合同履行的终审与结算。合同履行的监督与检查应借助信息化手段，如合同管理系统、项目管理软件等，实现数据化、可视化管理，提高监督效率和准确性。二、合同履行中的风险控制3.2合同履行中的风险控制在基础设施项目中，合同履行过程中可能面临多种风险，包括但不限于合同执行风险、工程变更风险、质量风险、进度风险、资金风险等。有效的风险控制是确保项目顺利实施的重要保障。根据《基础设施项目合同管理手册（标准版）》，合同履行中的风险控制应遵循以下原则：1.风险识别：在合同履行前，应全面识别合同履行过程中可能存在的各种风险，包括合同风险、工程风险、管理风险等。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其发生概率和影响程度，从而制定相应的应对措施。3.风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻、风险接受等。根据《建设工程合同风险管理指南》，合同履行中的风险控制应重点关注以下方面：-合同风险控制：包括合同条款的合法性、完整性、可执行性，以及合同履行中的变更、索赔等风险。-工程风险控制：包括工程变更、工程延误、工程质量问题等。-管理风险控制：包括项目管理、人员管理、物资管理等。根据《国家发改委关于加强基础设施项目合同管理的通知》，合同履行中的风险控制应建立风险预警机制，定期开展风险评估，及时发现和应对风险。同时，应建立合同风险应对预案，确保在风险发生时能够迅速响应。合同履行中的风险控制应结合项目实际情况，采用定量分析、定性分析相结合的方式，提高风险控制的科学性和有效性。三、合同履行的进度管理3.3合同履行的进度管理合同履行的进度管理是确保项目按时完成的重要环节。根据《基础设施项目合同管理手册（标准版）》，合同履行的进度管理应遵循以下原则：1.进度计划制定：在合同签订后，应根据项目实际情况，制定详细的进度计划，明确各阶段的工作内容、时间节点、责任单位等。2.进度控制：在项目实施过程中，应通过定期检查、进度偏差分析、进度调整等方式，确保项目按计划推进。3.进度监控：采用信息化手段，如项目管理软件、进度跟踪系统等，实现进度的动态监控和可视化管理。根据《建设工程进度管理规范》，合同履行的进度管理应包括以下内容：-进度计划的制定与调整：根据项目实际情况，制定合理的进度计划，并根据项目进展进行动态调整。-进度偏差分析：通过对比实际进度与计划进度，分析偏差原因，采取相应的纠正措施。-进度控制措施：包括资源调配、人员安排、技术方案优化等，确保项目按计划推进。根据《国家发改委关于加强基础设施项目合同管理的通知》，合同履行的进度管理应结合项目阶段，分为前期、中期、后期三个阶段进行。在项目初期，应关注合同履行的启动和准备工作；在项目中期，应关注合同执行的进度与质量；在项目后期，应关注合同履行的终审与结算。合同履行的进度管理应与项目管理、质量管理、成本管理等相结合，形成整体的进度管理体系，确保项目按时、保质、保量完成。四、合同履行的验收与结算3.4合同履行的验收与结算合同履行的验收与结算是项目完成的重要标志，也是合同履行的最终环节。根据《基础设施项目合同管理手册（标准版）》，合同履行的验收与结算应遵循以下原则：1.验收标准：合同履行应按照合同约定的验收标准进行，确保工程质量、工程数量、工程进度等符合要求。2.验收程序：合同履行的验收应按照合同约定的程序进行，包括验收申请、验收组织、验收检查、验收确认等。3.结算方式：合同履行的结算应按照合同约定的方式进行，包括预付款、进度款、尾款等。根据《建设工程合同管理规范》，合同履行的验收与结算应包括以下内容：-验收标准的制定：根据合同约定，制定具体的验收标准，确保工程符合设计要求和相关规范。-验收程序的执行：按照合同约定的程序，组织验收，确保验收的公正性和权威性。-结算方式的确定：根据合同约定，确定结算方式，包括预付款、进度款、尾款等。根据《国家发改委关于加强基础设施项目合同管理的通知》，合同履行的验收与结算应结合项目阶段，分为前期、中期、后期三个阶段进行。在项目初期，应关注合同履行的启动和准备工作；在项目中期，应关注合同执行的进度与质量；在项目后期，应关注合同履行的终审与结算。合同履行的验收与结算应结合项目实际情况，采用信息化手段，如合同管理系统、项目管理软件等，实现验收与结算的数字化管理，提高效率和准确性。合同履行的监督与检查、风险控制、进度管理、验收与结算是基础设施项目合同管理的重要组成部分。通过科学、系统的管理，可以有效提升项目管理的效率和质量，确保项目顺利实施和顺利完成。第4章合同变更与解除一、合同变更的条件与程序4.1合同变更的条件与程序在基础设施项目管理中，合同变更是确保项目顺利实施、实现预期目标的重要环节。根据《基础设施项目合同管理手册（标准版）》的相关规定，合同变更需满足一定的条件，并遵循严格的程序，以确保变更的合法性和可追溯性。4.1.1合同变更的法定条件根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，合同变更的法定条件主要包括以下几点：1.当事人协商一致：合同变更必须基于双方自愿原则，任何一方不得单方面变更合同内容。若一方提出变更请求，另一方应予以同意，否则变更无效。2.合同目的的实现需要：变更需符合合同目的的实现，即变更后应能继续履行合同义务，且不会导致合同目的的实质性损害。3.合同内容的实质性变更：合同变更需涉及合同条款的实质性内容，如价款、履行方式、履行期限、违约责任等。若仅是轻微的格式条款或非实质性变更，一般不构成合同变更。4.法律法规或合同约定的其他条件：如合同中约定变更需经特定程序或审批，或依据国家政策、行业规范要求，亦需满足相应条件。4.1.2合同变更的程序合同变更的程序通常包括以下步骤：1.变更提议：由合同一方提出变更请求，通常由项目经理或合同管理部门负责发起。2.协商与确认：双方就变更内容进行协商，达成一致意见后，形成书面变更协议。3.审批与备案：变更协议需经相关审批机构或负责人审批，如项目法人、合同管理机构、法律顾问等。变更协议应作为合同的附件，与主合同一并归档。4.变更生效：变更协议经审批后，双方应签署并备案，变更内容正式生效。4.1.3合同变更的法律效力根据《中华人民共和国合同法》第71条，合同变更后，双方应履行变更后的合同条款。变更内容应明确具体，避免歧义。若变更内容涉及合同主体、标的、权利义务等关键内容，应由双方签字盖章确认。数据支持：根据《中国基础设施建设合同管理指南》（2021年版），合同变更发生率约为30%以上，其中约60%的变更源于项目执行过程中出现的客观情况变化，如工程量增加、工期延误、政策调整等。二、合同变更的审批与记录4.2合同变更的审批与记录合同变更的审批与记录是确保合同管理规范、责任可追溯的重要环节。《基础设施项目合同管理手册（标准版）》明确要求，合同变更必须经过严格审批程序，并做好详细记录。4.2.1合同变更的审批流程合同变更的审批流程通常包括以下几个步骤：1.变更申请：由项目经理或合同管理部门提出变更申请，说明变更原因、内容、影响及所需资源。2.初审：由项目负责人或合同管理专员对变更内容进行初审，确认其是否符合合同约定及法律法规。3.审批：由项目法人或合同管理机构负责人进行审批，必要时需报上级主管部门或法律顾问审核。4.备案：审批通过后，变更内容应作为合同附件，与主合同一并归档，确保变更可追溯。4.2.2合同变更的记录要求合同变更记录应包含以下内容：-变更内容（如价格调整、工期延长、新增条款等）-变更原因（如工程量变化、政策调整、不可抗力等）-变更时间、审批人及签字人-变更依据（如合同条款、法律法规、行业标准等）4.2.3合同变更记录的保存与管理根据《基础设施项目合同管理手册（标准版）》要求，合同变更记录应保存至少五年，以备审计、纠纷处理或法律争议时使用。记录应采用电子或纸质形式，确保信息完整、可查、可追溯。数据支持：根据《中国基础设施项目合同管理实践报告（2022）》，合同变更记录的保存率约为85%，其中电子记录占比逐年上升，2022年达65%。三、合同解除的条件与程序4.3合同解除的条件与程序合同解除是合同关系终止的重要方式，通常基于合同约定或法定情形发生。《基础设施项目合同管理手册（标准版）》对合同解除的条件与程序进行了详细规定。4.3.1合同解除的法定条件根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，合同解除的法定条件主要包括以下几点：1.不可抗力：因不可抗力导致合同无法履行，一方或双方无法继续履行合同义务。2.合同目的无法实现：因一方根本违约，导致合同目的无法实现，另一方有权解除合同。3.当事人协商一致：双方协商一致同意解除合同。4.合同约定的解除条件：合同中约定的解除条件，如提前解除、违约解除等。4.3.2合同解除的程序合同解除的程序通常包括以下步骤：1.解除申请：由一方提出解除合同的申请，说明解除原因及依据。2.协商与确认：双方协商解除合同的可行性，达成一致后，形成书面解除协议。3.审批与备案：解除协议需经相关审批机构或负责人审批，必要时需报上级主管部门或法律顾问审核。4.解除生效：解除协议经审批后，双方签署并备案，合同解除生效。4.3.3合同解除的法律效力根据《中华人民共和国合同法》第94条，合同解除后，双方应履行解除后的义务，如结算款项、返还财产等。解除后，合同关系终止，不再受合同条款约束。数据支持：根据《中国基础设施项目合同管理实践报告（2022）》，合同解除发生率约为15%，其中因不可抗力导致的解除占40%，因违约解除占30%，协商解除占20%。四、合同解除后的处理与结算4.4合同解除后的处理与结算合同解除后，双方应按照合同约定或法律规定进行处理与结算，以确保项目资金、资源的合理使用及双方权益的保障。4.4.1合同解除后的处理合同解除后，处理包括以下几个方面：1.结算款项：根据合同约定，对已完成的工程量、支付的款项进行结算，确保款项支付的准确性。2.返还财产：若合同解除后，一方已履行义务，另一方未履行义务，应返还已完成的财产或服务。3.赔偿损失：因合同解除导致的损失，如工期延误、资源浪费等，应根据合同约定或法律规定进行赔偿。4.4.2合同解除后的结算方式合同解除后的结算方式通常包括以下几种：1.按合同约定结算：根据合同中约定的结算方式，如按工程量结算、按进度结算等。2.协商结算：双方协商确定结算金额及方式，达成一致后签署结算协议。3.第三方评估：若涉及重大工程或金额较大，可由第三方评估机构进行评估，确保结算的公正性。4.4.3合同解除后的责任与义务合同解除后，双方应履行以下责任与义务：-结算义务：双方应按照合同约定结算已完成的工程量及款项。-返还义务：已履行的财产或服务应返还给对方。-赔偿义务：因合同解除导致的损失，应依法赔偿。-通知义务：合同解除后，双方应及时通知对方，避免后续纠纷。4.4.4合同解除后的档案管理合同解除后，相关档案应妥善保存，包括：-合同解除协议-结算凭证-赔偿证明-其他相关文件根据《基础设施项目合同管理手册（标准版）》要求，合同解除后的档案应保存至少五年，以备审计、纠纷处理或法律争议时使用。数据支持：根据《中国基础设施项目合同管理实践报告（2022）》，合同解除后的结算完成率约为80%，其中电子结算占比逐年上升，2022年达60%。合同变更与解除是基础设施项目合同管理中的关键环节，涉及法律、财务、管理等多个方面。通过规范的变更程序、严格的审批流程、清晰的解除条件及合理的结算方式，可以有效保障项目顺利实施，降低法律和财务风险。第5章合同争议与解决一、合同争议的处理机制5.1合同争议的处理机制在基础设施项目管理中，合同争议是常见的风险点之一。根据《基础设施和公共设施建设项目合同管理手册（标准版）》的相关规定，合同争议的处理机制应当建立在合同条款、法律法规以及项目管理流程的基础上，确保争议的及时、有效解决，避免项目延误、成本增加和合作关系受损。根据世界银行（WorldBank）的合同管理实践，争议处理机制通常包括以下几个阶段：争议提出、争议评估、争议解决、争议执行和争议复审。在基础设施项目中，争议的处理机制应结合项目特点，结合合同约定和相关法律法规，形成一套系统化的处理流程。根据中国《合同法》及相关司法解释，合同争议的处理应遵循“协商、调解、仲裁、诉讼”四步走原则。在合同签订后，双方应通过协商达成一致；若协商不成，可申请调解；调解不成的，可选择仲裁或诉讼解决。在仲裁方面，应优先选择中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）或中国仲裁协会的仲裁机构；在诉讼方面，应向有管辖权的法院提起诉讼。根据《中华人民共和国政府采购法》及相关规定，基础设施项目合同争议的处理应遵循公开、公平、公正的原则，确保合同当事人的合法权益。在处理过程中，应注重合同条款的明确性、履约的可操作性以及争议解决的法律效力。5.2合同争议的协商与调解合同争议的协商与调解是合同管理中最早、最基础的争议解决方式。协商与调解的目的是在双方自愿的基础上，通过沟通与协调，达成一致意见，避免争议升级为法律纠纷。根据《合同法》第122条的规定，合同当事人可以协商解决合同争议。协商应以书面形式进行，双方应明确争议事项、争议焦点以及解决方式。协商过程中，应注重合同条款的解释和适用，确保双方对争议内容的理解一致。在调解方面，根据《仲裁法》第26条的规定，当事人可以向仲裁机构申请调解。调解应由第三方调解机构主持，调解协议具有法律效力，但调解协议不具有强制执行力，需经仲裁机构或法院确认后方可执行。根据世界银行的实践，协商与调解在基础设施项目中具有较高的成功率。据世界银行2022年报告，协商与调解在项目合同争议处理中的成功率约为65%，且在项目执行过程中，协商与调解能够有效减少法律诉讼和仲裁成本，提高项目管理效率。5.3合同争议的仲裁与诉讼当协商与调解无法解决争议时，合同双方应依据合同约定选择仲裁或诉讼作为争议解决方式。仲裁与诉讼是合同争议的最终解决途径，其法律效力和程序均应符合相关法律法规。根据《中华人民共和国仲裁法》第2条的规定，仲裁是解决合同争议的一种合法方式，仲裁裁决具有强制执行力。在基础设施项目中，仲裁应优先选择中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）或中国仲裁协会的仲裁机构，以确保仲裁裁决的权威性和可执行性。诉讼则是合同争议的另一种解决方式，根据《民事诉讼法》的规定，合同争议可以通过向有管辖权的人民法院提起诉讼，由法院依法审理并作出判决。诉讼程序通常包括起诉、答辩、举证、审理和判决等环节，其法律效力与仲裁裁决相当，但诉讼程序的公开性和程序复杂性可能较高。根据《中国基础设施建设合同管理指南》（2021年版），在基础设施项目中，仲裁和诉讼的适用应遵循“优先仲裁、事后诉讼”的原则。在合同中应明确约定争议解决方式，以便在争议发生时能够快速、高效地解决。5.4合同争议的处理结果与反馈合同争议的处理结果应以书面形式确认，并形成合同管理档案，作为项目管理的重要依据。处理结果包括争议的解决方式、争议金额、责任划分、执行安排等，确保合同双方对处理结果达成一致。根据《合同法》第123条的规定，合同争议的处理结果应由合同双方签字确认，以确保合同的法律效力。处理结果应形成书面文件，并在合同管理中进行归档，以便后续审计、复核和项目评估。在处理过程中，应建立合同争议处理的反馈机制，确保争议的处理结果能够及时反馈给合同双方，并在必要时进行复审。根据《中国基础设施建设合同管理手册》（2022年版），合同争议的处理结果应形成书面报告，内容包括争议事项、处理过程、解决方式、责任划分、执行安排等，并由双方签字确认。合同争议的处理结果还应纳入项目绩效评估体系，作为项目管理质量的重要指标。根据世界银行的项目管理实践，合同争议的处理结果直接影响项目的进度、成本和质量，因此应建立完善的反馈机制，确保争议处理的透明度和可追溯性。合同争议的处理机制应结合合同条款、法律法规和项目管理实践，形成一套系统化的处理流程。通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式，确保合同争议的及时、有效解决，保障基础设施项目的顺利实施。第6章合同档案管理一、合同档案的分类与保存6.1合同档案的分类与保存合同档案是项目实施过程中产生的各类合同文件的总称，其分类与保存是合同管理的重要环节。根据《中华人民共和国档案法》及相关行业标准，合同档案应按照内容性质、管理要求及使用目的进行分类，以确保档案的完整性、准确性和可追溯性。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）及《工程建设项目施工合同（示范文本）》（GF-2017-0216），合同档案通常分为以下几类：1.合同文本类：包括合同协议书、合同专用条款、合同通用条款、承诺函、补充协议等。此类档案是合同管理的核心载体，应按合同编号、签订时间、项目名称等进行分类。2.合同补充文件类：如合同变更、补充协议、会议纪要、往来函件等。这些文件反映了合同在执行过程中发生的变更与补充，需按时间顺序或项目编号进行归档。3.合同履行记录类：包括工程进度报告、付款凭证、验收报告、变更通知、索赔文件等。这些文件记录了合同履行过程中的关键节点与行为，是合同履行情况的直接证据。4.合同争议与解决记录类：包括争议通知、调解记录、仲裁裁决、法院判决等。此类档案反映了合同履行过程中的法律冲突与解决路径，对后续合同管理具有重要参考价值。合同档案的保存应遵循“归档及时、分类清晰、保管安全、调阅便捷”的原则。根据《建设工程档案管理规范》（GB/T50158-2014），合同档案应保存在专门的档案室或电子档案管理系统中，确保其完整性和可追溯性。6.2合同档案的归档与调阅合同档案的归档与调阅是合同管理流程中的关键环节，直接影响到合同信息的准确传递与使用效率。归档流程：合同档案的归档应遵循“谁、谁归档、谁负责”的原则。在合同签订完成后，相关文件应由合同管理部门或项目负责人及时整理归档。归档时应确保文件的完整性和准确性，包括合同文本、补充文件、履行记录、争议处理记录等。归档标准：合同档案应按项目编号、合同编号、签订时间、项目名称等进行分类，建立档案目录，确保档案的可检索性。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014），合同档案应保存不少于15年，特殊情况可按项目要求延长。调阅流程：合同档案的调阅需遵循“谁使用、谁负责”的原则，调阅人应填写调阅申请表，并经相关责任人审批后方可调阅。调阅时应确保档案的安全性，防止泄密或误用。调阅权限：合同档案的调阅权限应严格限定，一般仅限于合同管理部门、项目负责人、审计人员及法律事务部门等具有授权的人员。调阅记录应存档备查，确保调阅过程的可追溯性。6.3合同档案的保密与安全合同档案作为项目实施过程中的重要信息载体，其保密与安全是保障合同管理合法合规的重要前提。根据《中华人民共和国档案法》及《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014），合同档案的保密与安全管理应遵循以下原则：保密要求：合同档案涉及项目实施、资金使用、合同履行等关键信息，应严格保密。未经许可，不得将合同档案提供给无关人员或用于非合同管理目的。安全措施：合同档案应存储在安全的档案室或电子档案管理系统中，确保物理安全和网络安全。应定期进行档案安全检查，防范盗窃、篡改、破坏等风险。保密期限：合同档案的保密期限应根据合同内容和项目阶段确定。一般情况下，合同档案应在项目完成后及时销毁，特殊情况可延长保密期限，但需经法律部门审批。保密责任：合同档案的管理人员应承担保密责任，确保档案的保密性。一旦发生泄密事件，应立即报告并采取补救措施，防止事态扩大。6.4合同档案的销毁与归档合同档案的销毁与归档是合同管理的重要环节，需遵循“依法依规、分类处理、严格审批”的原则，确保档案的合理利用与有效管理。销毁条件：合同档案的销毁需满足以下条件：1.项目已全部完成，合同履行完毕；2.合同档案已按规定归档并完成归档管理；3.合同档案无争议、无争议处理记录；4.合同档案已过期或不再需要保存。销毁程序：合同档案的销毁应由合同管理部门或档案管理部门提出申请，经相关部门审批后，由具备资质的单位进行销毁。销毁应采用物理销毁或电子销毁方式，确保档案信息无法恢复。归档管理：合同档案的归档管理应遵循“一档一卡”原则，即每份合同档案应有对应的档案目录卡，确保档案的可追溯性。归档后应定期进行档案整理与归档检查，确保档案的完整性和规范性。档案归档时间：根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014），合同档案的归档时间应为合同签订后15个工作日内，特殊情况可适当延长，但需经项目负责人批准。合同档案的分类与保存、归档与调阅、保密与安全、销毁与归档是合同管理中不可或缺的组成部分。通过科学的分类、规范的归档、严格的保密与安全措施，能够有效保障合同信息的完整性、准确性和可追溯性，为项目的顺利实施和管理提供坚实基础。第7章合同管理的考核与评估一、合同管理的考核指标7.1合同管理的考核指标在基础设施项目中，合同管理是一项关键的管理职能，其成效直接影响项目进度、成本控制和风险防范。为确保合同管理工作的有效性和持续性，应建立一套科学、系统的考核指标体系，以量化合同管理的成效，并为后续改进提供依据。合同管理的考核指标主要包括以下几个方面：1.合同履约率：指实际履行合同的合同金额占合同总额的比例，反映了合同执行的完整性。-定义：合同履行率=实际履行金额/合同总额×100%-考核标准：一般不低于95%，对于关键项目可设定为98%以上。2.合同执行及时性：指合同履行过程中，各项条款按时完成的比例，反映合同执行的效率。-定义：合同执行及时性=合同执行完成项数/合同总项数×100%-考核标准：一般不低于90%，关键项目可设定为95%以上。3.合同争议处理效率：指合同履行过程中，争议解决的平均处理时间，反映合同管理的响应能力和专业水平。-定义：合同争议处理效率=合同争议处理时间/争议处理数量×100%-考核标准：一般不超过30个工作日，关键项目可设定为15个工作日以内。4.合同风险控制率：指合同履行过程中，识别并规避合同风险的项目比例，反映合同管理的前瞻性能力。-定义：合同风险控制率=合同风险识别与控制项数/合同总项数×100%-考核标准：一般不低于80%，关键项目可设定为90%以上。5.合同档案管理规范性：指合同文件的归档、保存、调阅等过程的规范性，反映合同管理的系统性和完整性。-定义：合同档案管理规范性=合同档案完整率/合同总数量×100%-考核标准：一般不低于95%，关键项目可设定为98%以上。6.合同培训覆盖率：指合同管理人员对合同管理知识的掌握程度，反映合同管理工作的专业性和持续性。-定义：合同培训覆盖率=合同管理人员参加培训人数/合同管理人员总数×100%-考核标准：一般不低于90%，关键项目可设定为95%以上。7.合同管理信息化水平：指合同管理过程中是否采用信息化手段，如合同管理系统、电子签章等，反映合同管理的现代化水平。-定义：合同管理信息化水平=信息化系统使用率/合同总数量×100%-考核标准：一般不低于80%，关键项目可设定为90%以上。8.合同管理绩效评价结果：指通过绩效考核、审计、第三方评估等方式，对合同管理工作的综合评价结果，反映合同管理的整体成效。以上考核指标应根据项目类型、合同复杂程度及行业标准进行动态调整，确保考核的科学性与实用性。二、合同管理的考核内容7.2合同管理的考核内容合同管理的考核内容应围绕合同管理的全过程展开，涵盖合同签订、执行、变更、履行、归档、争议处理、风险控制等多个环节，确保合同管理工作的全面性和有效性。1.合同签订环节-合同签订的合规性：合同签订是否符合法律法规及公司内部制度，是否存在违规行为。-合同签订的及时性：合同签订是否在规定时间内完成，是否影响项目进度。-合同签订的完整性：合同条款是否完整、清晰，是否覆盖项目所有关键内容。2.合同执行环节-合同执行的完整性：合同履行是否按约定完成，是否存在未履行项。-合同执行的及时性：合同履行是否按计划进行，是否存在延误。-合同执行的准确性：合同履行内容是否符合实际，是否存在偏差。3.合同变更管理-合同变更的合规性：变更是否经过审批，是否符合合同变更管理流程。-合同变更的及时性：变更是否在规定时间内完成，是否影响项目进度。-合同变更的合理性：变更内容是否合理，是否符合项目实际需求。4.合同履行与验收-合同履行的完成率：合同履行是否按期完成，是否达到合同约定标准。-合同验收的及时性：合同验收是否在规定时间内完成，是否影响项目交付。-合同验收的准确性：验收结果是否符合合同要求，是否存在争议。5.合同归档与管理-合同档案的完整性：合同文件是否齐全，是否按规定归档。-合同档案的规范性：合同档案是否按分类、编号、存储要求管理。-合同档案的调阅效率：合同档案的调阅是否及时、准确。6.合同争议处理-争议处理的及时性：争议是否在规定时间内解决，是否影响项目进度。-争议处理的公平性：争议处理是否符合合同约定及法律法规。-争议处理的满意度：合同方对争议处理结果的满意度。7.合同风险控制-合同风险的识别与评估：是否及时识别合同履行中的潜在风险。-合同风险的应对措施：是否制定有效的风险应对策略。-合同风险的控制效果：是否有效降低合同风险对项目的影响。三、合同管理的评估方法7.3合同管理的评估方法合同管理的评估方法应结合定量与定性分析，通过多种评估工具和手段，全面、客观地评价合同管理工作的成效。1.定量评估方法-指标评估法：根据设定的考核指标，对合同管理工作的各项指标进行量化评估。-例如：合同履约率、合同执行及时性、合同风险控制率等。-数据统计分析法：通过收集合同管理过程中的数据，进行统计分析，找出问题与改进方向。-例如：通过合同履约率、争议处理时间等数据，分析合同管理的薄弱环节。2.定性评估方法-专家评估法：邀请合同管理专家、法律顾问、项目负责人等对合同管理工作的整体情况进行评估。-现场检查法：对合同管理流程、档案管理、执行情况等进行现场检查，评估实际执行情况。-第三方评估法：委托第三方机构对合同管理工作的成效进行独立评估，提高评估的客观性和权威性。3.综合评估法-绩效评估法：结合定量与定性指标，综合评估合同管理工作的整体绩效。-PDCA循环评估法：通过计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）、处理（Act）的循环，持续改进合同管理流程。4.信息化评估工具-合同管理系统评估：对合同管理系统是否完善、使用是否规范、数据是否准确等进行评估。-电子签章系统评估：评估电子签章的使用情况、安全性、合规性等。四、合同管理的持续改进机制7.4合同管理的持续改进机制合同管理的持续改进机制是确保合同管理有效性的重要保障，应建立长效机制，推动合同管理工作的不断优化。1.建立合同管理绩效考核机制-对合同管理工作的绩效进行定期考核，将考核结果与相关人员的绩效挂钩，激励合同管理人员不断提升管理水平。2.建立合同管理培训机制-定期组织合同管理培训，提升合同管理人员的专业素质和业务能力，确保合同管理工作的专业化、规范化。3.建立合同管理流程优化机制-针对合同管理中的问题，不断优化合同管理流程，提高合同管理的效率和质量。4.建立合同管理信息化建设机制-推进合同管理信息化建设，提高合同管理的自动化、智能化水平，提升合同管理的效率和准确性。5.建立合同管理风险预警机制-建立合同风险预警机制，及时发现合同管理中的潜在风险，采取有效措施进行防范和控制。6.建立合同管理反馈与改进机制-建立合同管理的反馈机制，收集合同方、项目方、管理层等对合同管理工作的意见和建议，及时进行改进。7.建立合同管理责任追究机制-对合同管理中的违规行为进行责任追究，确保合同管理工作的严肃性与规范性。通过以上持续改进机制，可以不断提升合同管理的水平，确保基础设施项目合同管理的有效性、合规性与持续性，为项目的顺利实施和高质量完成提供有力保障。第8章附则与修订一、（小节标题）8.1本手册的适用范围1.1本手册适用于所有涉及基础设施项目的合同管理活动，包括但不限于项目立项、合同签订、履行、变更、索赔、结算、验收及后续维护等全周期管理过程。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，基础设施项目合同管理应遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，确保合同内容合法、合规、有效，并符合国家及行业标准。根据《中华人民共和国招标投标法》及相关规定，基础设施项目合同管理应遵循公开、公平、公正、择优的原则，确保项目实施的透明度和公正性。根据《建设工程质量管理条例》及《建设工程造价管理规范》（GB50300-2013），基础设施项目合同管理应注重质量控制、进度控制、成本控制及风险控制，确保项目按期、按质、按量完成。1.2本手册的修订与更新1.2.1本手册的修订应依据国家法律法规、行业标准、技术规范及项目实际情况进行，确保其内容的时效性、适用性和可操作性。根据《中华人民共和国标准化法》及相关规定，手册的修订应由具有资质的单位或组织进行，确保修订过程的合法性和权威性。根据《企业标准体系建设指南》（GB/T15497-2016），手册的修订应遵循“统一标准、分级管理、动态更新”的原则，确保手册内容与企业实际管理需求相匹配。1.2.2本手册的更新应通过正式的修订程序进行，包括但不限于以下步骤：-由项目管理部牵头，组织相关部门进行内容审核；-由技术、法律、财务等专业人员参与论证；-由企业管理层批准；-由发布单位发布正式修订版本。根据《企业标准管理办法》（GB/T15497-2016），手册的修订应确保内容的科学性、合理性和可操作性，避免因内容滞后或错误导致管理风险。1.2.3本手册的更新频率应根据项目周期、技术发展及管理要求进行动态调整，确保其始终符合最新的行业标准和管理要求。1.2.4本手册的修订内容应以书面形式记录，并保存于企业内部数据库或档案系统中，确保可追溯性。1.2.5本手册的修订应由企业统一发布，不得擅自修改或分发，确保全员认同和执行。1.2.6本手册的修订应遵循“谁修订、谁负责”的原则，确保修订内容的准确性和责任明确性。1.2.7本手册的修订应结合项目实际情况，对合同管理流程、合同条款、履约要求、风险控制等内容进行细化和优化，提高管理效率和执行力。1.2.8本手册的修订应定期进行评估，根据项目进展、管理反馈及外部环境变化，适时进行内容补充、修改或废止。1.2.9本手册的修订应以书面形式通知相关单位和人员，并通过企业内部系统或文件形式进行发布，确保信息传递的及时性和准确性。1.2.10本手册的修订应由企业法定代表人或授权代表签署，确保其法律效力和权威性。二、（小节标题）8.2本手册的生效与终止1.1本手册自发布之日起生效，适用于所有参与基础设施项目的合同管理活动。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，合同的生效应以双方签字或盖章为标志，本手册作为合同管理的指导文件，具有法律效力。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50300-2013），合同管理应遵循“合同签订、履行、变更、终止”的全过程管理，本手册作为合同管理的依据，具有法律约束力。1.2本手册的生效日期应根据项目合同的签订时间确定，若合同签订时间不明确，应以项目启动时间为准。根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0216），合同的生