企业信息安全管理制度及执行手册

企业信息安全管理制度及执行手册一、总则（一）目的与依据为规范企业信息安全管理，保障企业信息系统及数据的机密性、完整性、可用性，防范信息安全风险，依据《_________网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本手册。（二）适用范围适用对象：本手册适用于企业全体员工（包括正式员工、实习生、劳务派遣人员）、外部合作单位（如供应商、服务商）及相关人员。适用场景：覆盖日常办公（电脑使用、文件处理）、系统运维（服务器、数据库管理）、数据交互（内部传输、外部共享）、终端设备（手机、平板等）及第三方合作等全场景信息安全活动。二、组织架构与职责划分（一）信息安全领导小组组成：由企业总经理任组长，分管技术、行政、人力资源的副总经理任副组长，各部门负责人及核心技术人员为成员。职责：审定企业信息安全战略、管理制度及年度工作计划；统筹协调跨部门信息安全资源，解决重大信息安全问题；审批信息安全事件应急预案及重大事件处置方案。（二）IT部门（信息安全执行主体）职责：制定并落实信息安全技术标准（如访问控制、数据加密、漏洞修复等）；负责信息系统（OA、ERP、CRM等）的日常运维与安全防护；组织信息安全技术培训，开展系统漏洞扫描与渗透测试；监控信息系统运行，及时发觉并处置安全事件（如病毒攻击、数据泄露等）。（三）各业务部门职责：落实本部门信息安全管理制度，执行数据分类分级管理要求；开展部门内部信息安全自查，配合IT部门完成安全检查与整改；及时上报本部门发生的信息安全事件（如文件丢失、账号异常等）。（四）人力资源部职责：将信息安全要求纳入员工入职培训、在职考核及离职流程；管理员工信息安全承诺书签署，监督离职人员权限回收；配合IT部门对违规员工进行调查与处理。（五）全体员工职责：严格遵守信息安全管理制度，妥善保管个人账号及密码；参加信息安全培训，提升安全意识与防护技能；发觉安全风险或事件时，立即向IT部门及本部门负责人报告。三、核心管理制度（一）数据安全管理数据分类分级公开数据：可对外公开的信息（如企业宣传资料、产品介绍），需标注“公开”标识，通过官方渠道发布。内部数据：仅限企业内部使用的信息（如内部通知、会议纪要），需标注“内部”标识，通过内部系统传输。敏感数据：涉及企业核心利益或个人隐私的信息（如财务数据、客户信息、员工证件号码号），需标注“敏感”标识，采取加密存储、权限控制等措施。数据备份与恢复备份要求：敏感数据每日增量备份，每周全量备份；内部数据每周增量备份，每月全量备份；备份数据需存储在独立物理介质中，并定期（每月）验证备份数据的可用性。恢复流程：数据丢失或损坏时，由业务部门提交《数据恢复申请表》（见模板1），IT部门在24小时内完成数据恢复，并记录恢复过程。（二）终端安全管理设备准入：所有接入企业网络的终端设备（电脑、手机等）需安装终端安全管理软件，未经IT部门许可，禁止私自接入网络。使用规范：禁止在终端设备上安装非工作软件（如游戏、盗版工具）；禁止通过终端设备传输敏感数据至个人邮箱、网盘等外部渠道；下班后需锁定设备屏幕（快捷键Win+L或设置自动锁屏时间≤15分钟）。设备维修与报废：终端设备送修前，需由IT部门清除敏感数据；报废设备需交IT部门进行物理销毁或数据擦除，并记录《终端设备报废清单》（见模板2）。（三）账号与权限管理账号申请：新员工入职时，由人力资源部提供《员工入职信息表》（含姓名、部门、岗位等信息），IT部门在2个工作日内创建系统账号（如OA、邮箱），并通过邮件告知账号初始密码。权限分配：遵循“最小权限原则”，员工仅可访问岗位必需的系统与数据；权限变更时，需由部门负责人提交《系统权限变更申请表》（见模板3），经IT部门审核后执行。账号注销：员工离职时，人力资源部需提前3个工作日通知IT部门，IT部门在1个工作日内注销其所有系统账号，并记录《员工离职账号注销表》（见模板4）。四、关键操作流程（一）信息安全事件处置流程步骤：事件发觉：员工或监控系统发觉异常（如文件加密、系统卡顿、陌生IP登录等），立即记录事件时间、现象及涉及范围。事件上报：通过电话、邮件或企业内部通讯工具向IT部门及本部门负责人报告，提交《信息安全事件报告表》（见模板5），内容需包括事件类型、发生时间、影响范围、初步原因等。事件评估：IT部门在30分钟内对事件进行分级（一般/较大/重大/特别重大，分级标准见模板6），并启动相应应急预案。事件响应：一般事件（如单个终端病毒）：IT部门远程或现场处置，隔离受感染设备，清除病毒，2小时内完成。较大事件（如部门数据泄露）：IT部门联合业务部门封存相关数据、追溯泄露路径，24小时内形成初步处置报告。重大及以上事件：立即上报信息安全领导小组，由领导小组协调外部专业机构（如网络安全公司）处置，同时配合监管部门调查。事件总结：事件处置完成后，IT部门需编写《信息安全事件总结报告》，分析事件原因、处置过程及改进措施，报信息安全领导小组审批后存档。（二）员工信息安全培训流程步骤：培训计划：人力资源部联合IT部每年12月制定下一年度培训计划，明确培训时间、内容、对象及方式（如线上课程、线下讲座、案例分析）。培训实施：新员工入职培训：入职1周内完成，内容包括信息安全制度、数据分类、终端安全等，考核合格（80分以上）后方可上岗。在员工工培训：每季度组织1次，针对近期高发风险（如钓鱼邮件、勒索病毒）进行专项培训。效果评估：培训后通过考试或问卷评估员工掌握情况，对考核不合格者进行补训，直至合格。（三）第三方合作安全管理流程步骤：准入审核：合作单位需提供《信息安全承诺书》（见模板7），明确其数据安全管理责任及违约责任；IT部门对其信息安全资质（如ISO27001认证）进行审核。权限控制：合作人员需使用企业分配的临时账号，访问权限仅限合作范围必要数据，禁止访问非合作相关系统；账号有效期与合作期限一致，到期自动失效。过程监督：IT部门定期检查合作人员操作日志，发觉违规行为立即终止合作并追究责任；合作结束后，合作单位需删除企业相关数据，并提供《数据删除证明》（见模板8）。五、模板表格模板1：数据恢复申请表申请部门申请人联系方式申请日期数据名称数据类型（公开/内部/敏感）丢失/损坏时间初步原因恢复需求（可附说明）部门负责人签字IT部门处理意见处理结果模板2：终端设备报废清单设备编号设备类型使用部门报废日期报废原因数据清除方式（IT部门填写）经办人签字模板3：系统权限变更申请表员工姓名工号部门岗位申请类型（新增/变更/注销）申请权限（系统名称+权限级别）变更原因部门负责人签字IT部门审核意见完成时间模板4：员工离职账号注销表员工姓名工号部门离职日期应注销账号清单（OA/邮箱/业务系统等）注销状态（已注销/未注销）未注销原因IT经办人签字人力资源部确认签字模板5：信息安全事件报告表事件发觉时间发觉人联系方式事件发生时间事件发生位置（系统/终端/网络等）事件类型（病毒攻击/数据泄露/权限滥用等）事件现象（如文件无法打开、陌生登录记录）影响范围（涉及数据/系统/用户数量）初步原因（如钓鱼邮件、密码泄露）已采取措施（如断网、备份数据）部门负责人签字IT部门接收时间处理进度（待处理/处理中/已解决）模板6：信息安全事件分级标准事件级别判断标准处置时限一般事件单个终端受感染、少量内部数据泄露（不影响业务），损失≤1万元2小时内解决较大事件部门数据泄露、系统局部瘫痪，1万元＜损失≤10万元24小时内解决重大事件核心数据泄露、系统全瘫，10万元＜损失≤100万元48小时内解决特别重大事件敏感数据大规模泄露、业务中断超48小时，损失＞100万元立即启动专项预案，配合外部机构处置模板7：信息安全承诺书（第三方合作单位）承诺单位：______________________合作项目：______________________承诺内容：严格遵守企业信息安全管理制度，不得泄露、篡改、毁损合作过程中获取的企业数据；仅在合作范围内使用企业数据，禁止向任何第三方提供或用于合作无关用途；接受企业IT部门的安全监督，配合开展安全检查与事件调查；若违反承诺，承担由此造成的一切法律责任及经济损失。承诺单位（盖章）：______________________负责人签字：______________________日期：______年_月_日模板8：数据删除证明合作单位：______________________合作项目：______________________删除数据范围：______________________删除时间：______年_月_日删除方式：______________________（如逻辑删除、低级格式化、物理销毁）合作单位（盖章）：______________________负责人签字：______________________日期：______年_月_日六、关键注意事项与风险提示（一）密码管理规范密码长度需≥8位，包含大小写字母、数字及特殊符号（如、#、$），禁止使用生日、姓名等弱密码；系统密码需每90天更换一次，禁止多个系统使用相同密码；发觉密码泄露或疑似盗用时，立即修改密码并向IT部门报告。（二）网络访问安全禁止通过公共Wi-Fi访问企业内部系统，如需远程办公，需使用企业VPN；收到陌生邮件或短信（含、附件）时，需仔细核对发件人信息，勿随意或；禁止私自连接未经授权的外部设备（如U盘、移动硬盘）至企业终端，确需使用需经IT部门病毒查杀。（三）违规处理措施对未造成损失的信息安全违规行为（如密码设置不规范、私自安装软件），由IT部门发出《信息安全整改通知书》，限期整改并记录在案；对造成损失或严重影响的违规行为（如数据泄露、故意传播病毒），企业将视情节轻重给予警告、降薪、解除劳动合同等处罚，涉嫌违法的移送公安机关。（四）应急演练要求IT部门每