2026年资源回收公司环保合规性评价管理制度

2026年资源回收公司环保合规性评价管理制度第一章总则第一条目的为规范公司环保合规性评价工作，全面排查环保管理漏洞，防范环保违法违规风险，确保生产经营活动符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国清洁生产促进法》等法律法规及行业标准要求，提升环保管理水平，保障生态环境安全，维护公司合法经营秩序与社会形象，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有生产经营环节的环保合规性评价工作，涵盖再生资源回收、储存、运输、加工、处置等全流程，涉及生产部、安全环保部（以下简称“安环部”）、设备部、仓储部、采购部等所有相关部门及岗位人员。凡与环保管理相关的活动、设施、流程等，均需按本制度开展合规性评价。第三条基本原则合规导向原则：以国家环保法律法规、行业标准为评价核心依据，确保评价结果真实反映公司环保合规状况，杜绝合规性漏洞。全面覆盖原则：评价范围覆盖环保管理全流程，包括资质备案、污染治理、固废处置、环境监测、应急管理等所有关键环节，无遗漏、无死角。客观公正原则：评价过程严格遵循标准，以实测数据、档案资料为依据，如实记录评价结果，不隐瞒问题、不夸大成效，确保评价结论真实可靠。闭环管理原则：建立“评价-发现问题-整改落实-复核验收”的闭环机制，对评价发现的违规问题限期整改，跟踪复核，确保整改到位。持续改进原则：定期开展合规性评价，结合评价结果优化环保管理措施，同步跟进法律法规更新，动态提升环保合规水平。第二章组织机构与职责第四条环保合规性评价领导小组成立由公司总经理任组长，分管环保副总任副组长，安环部、生产部、设备部、财务部等部门负责人为成员的环保合规性评价领导小组。主要职责：统筹规划合规性评价工作，审批评价方案、年度评价计划及重大整改方案，监督评价流程执行，决策评价过程中的重大事项，组织制度优化与人员培训。第五条安环部职责负责环保合规性评价的日常管理工作，牵头制定评价方案、评价标准及流程细则，报领导小组审批后执行。组织开展合规性评价工作，组建评价小组，明确评价分工，协调各部门配合评价，确保评价工作有序推进。汇总评价数据，分析评价结果，形成合规性评价报告，上报领导小组；针对评价发现的问题，下达整改通知书，跟踪整改进度，组织复核验收。负责环保合规档案的整理、归档，建立评价台账，及时更新法律法规信息，为评价工作提供依据。配合环保部门的监督检查，对接第三方检测机构，核验检测数据，确保评价结果符合法定要求。第六条各业务部门职责生产部：配合开展生产环节合规性评价，提供生产工艺、污染治理设施运行记录等相关资料；对评价发现的生产环节违规问题，制定整改措施，限期落实整改。设备部：负责提供污染治理设备、监测设备的运维档案，配合评价设备运行合规性；对设备类违规问题，及时维修、升级，确保设备达标运行。仓储部：配合开展再生资源储存、处置环节的合规性评价，提供仓储台账、固废处置记录等资料；落实储存、处置环节的整改要求，规范物料堆放与固废处置。采购部：配合评价供应商环保资质合规性，提供供应商资质证明、合作协议等资料；对供应商环保违规问题，及时终止合作或要求整改。财务部：负责保障合规性评价、环保整改、设备升级等相关资金的审核与拨付，监督资金使用合规性。第七条评价小组职责评价小组由安环部牵头，抽调各部门专业人员组成，主要职责：按评价方案开展现场核查、资料查阅、数据核对等工作，如实记录评价情况，识别环保合规风险，提出整改建议，撰写评价报告，参与整改复核验收。第三章环保合规性评价内容第八条资质与备案合规性评价营业执照经营范围是否包含再生资源回收、加工等相关业务，是否依法完成工商注册登记，信息变更是否及时办理。回收生产性废旧金属的，是否在取得营业执照后15日内向所在地县级公安机关备案，备案信息变更是否及时更新。是否依法取得排污许可证，排污许可事项是否与实际生产经营活动一致，是否按要求进行排污许可年度执行报告申报。环评文件及批复、环保验收资料是否完整有效，是否按环评要求落实环保设施及防控措施。第九条污染治理合规性评价废气治理：破碎、分选等环节是否配备符合标准的除尘、废气处理设施，运行是否正常；废气排放浓度是否符合法定标准，排放口设置是否规范，是否按要求开展排放检测。废水治理：生产废水、生活污水是否分类收集，处理设施是否正常运行；废水排放是否符合收纳水体环保标准，是否规范设置排污口，排水许可是否齐全。噪声治理：生产设备运行噪声是否采取降噪措施，厂界噪声是否符合法定标准，是否定期开展噪声检测。粉尘治理：易产生粉尘的工序是否采取密闭化、湿式作业或喷雾降尘等措施，粉尘收集、处理设施是否正常运行，作业场所粉尘浓度是否达标。第十条固废处置合规性评价再生资源储存是否分类存放，是否采取防渗漏、防流失、防扬散等措施，是否设置明显标识，露天堆放物料是否覆盖防尘布。生产过程中产生的危险废物是否单独分类存放于专用容器，是否交由具备危险废物处置资质的单位处理，转移联单是否齐全，处置记录是否完整。一般固废处置是否符合环保要求，是否与合规处置单位签订合作协议，处置记录是否留存完整，留存期限是否不少于两年。跨行政区域转移再生资源进行储存、处置的，是否依法办理行政许可手续。第十一条环境监测合规性评价是否按要求制定环境监测计划，监测指标是否覆盖废气、废水、噪声、粉尘等关键污染物，监测频率是否符合法定要求。自行监测的，监测设备是否定期校准、维护，监测人员是否具备相应资质，监测数据是否真实记录、归档；委托第三方监测的，第三方机构是否具备合法资质，检测报告是否完整有效。监测数据是否按要求上报环保部门，异常监测结果是否及时采取整改措施，整改记录是否完整。第十二条应急管理合规性评价是否制定突发环境事件应急预案，应急预案是否报环保部门备案，是否结合实际情况定期修订。是否按应急预案要求配备应急物资（如吸油毡、灭火器、应急水泵等），应急物资是否定期检查、维护，确保完好有效。是否每半年至少组织一次突发环境事件应急演练，演练记录、总结评估报告是否完整，演练中发现的问题是否及时整改。发生突发环境事件时，是否按应急预案开展处置，是否及时上报环保部门，处置记录是否完整。第十三条其他合规性评价是否定期开展员工环保培训，培训内容是否涵盖环保法律法规、污染治理措施、应急处置技能等，培训记录是否完整。再生资源回收合同是否明确物资名称、数量、规格等信息，出售单位交售生产性废旧金属的，是否查验并登记出售单位证明及经办人信息，登记资料留存是否不少于两年。是否建立环保管理台账，台账内容是否涵盖污染治理设施运行、监测数据、固废处置、培训演练等，记录是否真实、完整、可追溯。是否及时整改环保部门检查提出的问题，整改落实情况是否有记录、可核查。第四章环保合规性评价流程第十四条评价计划制定安环部每年1月底前制定年度环保合规性评价计划，明确评价范围、评价内容、评价时间、评价小组组成及分工，报领导小组审批后执行。常规评价每季度开展一次，年度开展一次综合评价；法律法规更新或发生环保事件后，及时开展专项评价。第十五条评价前期准备安环部组织评价小组学习最新环保法律法规、行业标准及评价方案，明确评价标准与核查要点。各相关部门提前整理资质证明、监测报告、运维记录、台账资料等，做好评价配合准备。评价小组准备现场核查工具、评价记录表等相关资料，确保评价工作顺利开展。第十六条评价实施资料查阅：评价小组查阅各部门提交的资质文件、监测报告、运行记录、台账等资料，核查资料完整性、真实性、合规性，记录存在的问题。现场核查：评价小组深入生产、仓储、处置等现场，核查污染治理设施运行状态、物料堆放、排污口设置、应急物资配备等情况，现场采集相关数据，与监测报告、台账记录核对。问题识别：评价小组结合资料查阅、现场核查结果，对照环保法律法规及标准，识别环保合规风险，明确违规问题的具体内容、整改要求及时限。第十七条评价结果汇总与报告评价结束后3个工作日内，评价小组汇总评价数据，分析评价结果，撰写《环保合规性评价报告》，报告内容包括评价概况、合规情况、存在问题、整改建议、评价结论等，报领导小组审批。审批通过后，安环部将评价报告及整改要求下发至各相关部门。第十八条整改与复核各相关部门收到整改要求后，按整改时限制定整改方案，落实整改措施，整改完成后向安环部提交整改报告及佐证资料。安环部组织评价小组对整改情况进行复核验收，复核合格的，确认整改闭环；复核不合格的，责令限期重新整改，直至验收合格。对无法立即整改的重大违规问题，相关部门需提交阶段性整改计划，明确整改步骤及时限，安环部跟踪监督整改进度，定期上报领导小组。第五章评价结果应用与持续改进第十九条评价结果应用环保合规性评价结果纳入各部门及相关岗位绩效考核，与薪酬调整、评优评先直接挂钩。对评价结果优秀、合规性表现突出的部门及个人，给予表彰奖励；对存在重大违规问题、整改不力的部门及个人，给予通报批评、罚款等处罚。评价发现的共性问题，纳入公司环保管理重点管控范围，优化相关管理制度及流程；个性问题，督促责任部门建立长效防控机制，避免同类问题再次发生。第二十条持续改进机制安环部每月汇总合规性评价及整改数据，分析环保管理薄弱环节，提出优化建议，形成分析报告上报领导小组。建立法律法规更新跟踪机制，安环部及时收集最新环保法律法规、行业标准，同步修订评价标准及公司环保管理制度，确保合规性评价与时俱进。鼓励员工结合岗位实际，提出环保管理优化建议，安环部汇总评审后，将可行建议纳入改进计划，明确落实措施及时限，提升环保管理精细化水平。第六章监督检查与奖惩第二十一条监督检查机制日常监督：安环部每日核查环保合规性评价整改落实情况，重点检查污染治理设施运行、固废处置、监测记录等，发现问题及时督促整改。专项监督：评价领导小组每季度开展一次合规性评价专项监督，核查评价流程合规性、结果真实性、整改落实效果，对违规评价、隐瞒问题等行为严肃查处。投诉举报：建立环保合规投诉举报机制，鼓励员工举报环保违规行为、评价弄虚作假等问题，对举报线索及时核查，核查属实的按规定给予奖励。第二十二条奖励条款年度环保合规性评价中，考核指标全部达标、表现突出的部门及个人，给予200-500元现金奖励或通报表扬。及时发现重大环保合规风险，避免公司遭受环保处罚的，给予相关责任人300-800元现金奖励，优先推荐年度优秀员工。提出环保管理优化建议并被采纳，显著提升环保合规水平或降低环保治理成本的，给予建议人200-600元现金奖励。应急演练、环保培训工作开展成效显著的团队及个人，给予200-400元现金奖励。第二十三条处罚条款未按要求配合合规性评价，或提供虚假资料、隐瞒违规问题的，给予部门负责人及相关责任人100-300元罚款；情节严重的，加倍处罚。评价发现的违规问题未按整改时限落实整改，或整改后复核不合格的，给予责任部门负责人200-500元罚款，相关责任人连带处罚100-200元；造成环保处罚或环境污染的，严肃追责。环保资质过期、未按要求备案或办理许可手续的，给予安环部及相关责任人300-500元罚款；导致公司无法正常