供货企业评价考核退出制度

供货企业评价考核退出制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业规范，参照集团母公司《供应链风险管理办法》及公司《内部控制基本规定》，结合企业实际管理需求，旨在规范供货企业评价与考核工作，防控供应链领域的专项风险，提升供应商管理水平，确保业务合规、高效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在供货企业选择、评价、考核及退出管理过程中的行为规范。覆盖采购、生产、物流等业务场景，涉及所有与第三方供应商建立合作关系的管理活动。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对供货企业全生命周期管理的系统性工作，包括供应商准入、绩效评估、风险监控、退出处置等环节。（二）“XX风险”指在供货企业管理过程中可能出现的合规风险、经营风险、安全风险等，需通过制度措施进行防范。（三）“XX合规”指供货企业管理活动及人员行为符合国家法律法规、行业准则及企业内部规章的要求。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有供应商纳入评价考核范围，无遗漏；（二）责任到人：明确各级管理者的评价考核责任；（三）风险导向：重点防控重大风险，动态调整管理策略；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化评价体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、相关部门负责人组成，负责统筹协调、决策审批、监督评价等工作。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担具体事务。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门职责：1.统筹XX专项管理制度建设，定期修订完善；2.组织开展供应商风险评估，制定分层分类管理方案；3.监督评价考核工作，审核重大事项决策；4.负责培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门职责：1.负责供应商准入尽职调查及业务合规审核；2.优化评价考核指标体系，推动流程标准化；3.专项风险事件处置，制定应急预案；4.跟踪行业动态，提出管理建议。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；2.提交供应商评价考核结果，配合审计核查；3.负责本领域合规问题整改，及时上报异常情况。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守供应商管理流程，不得擅自简化或规避；（二）签署岗位合规承诺书，承诺遵守制度要求；（三）发现违规行为或风险隐患，及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查：供应商准入需进行多维度尽职调查，包括营业执照、资质认证、财务状况、法律诉讼、行业口碑等，建立“黑名单”制度，严禁与列入名单的企业合作。第十条招标采购规范：严格遵循公开、公平、公正原则，禁止设置排他性条款、泄露招标信息，严禁通过围标、串标等手段干预结果。第十一条合同签订管理：明确供应商义务与违约责任，关键条款需经法务审核，确保合同内容合法有效。第十二条资质审核：定期复核供应商资质有效性，对涉及安全生产、环境保护等领域的供应商，需验证其合规证明材料。第十三条交付质量监控：建立供应商交付质量评价体系，对重大质量问题，启动复评或退出程序。第十四条价格动态管理：通过市场询价、成本分析等手段，防范价格异常波动风险，禁止利益输送行为。第十五条风险监控预警：对供应商经营异常、重大法律纠纷等情况，建立预警机制，及时采取应对措施。第十六条安全生产协同：对涉及生产环节的供应商，需同步开展安全生产管理，确保符合企业安全标准。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年至少评估一次制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订。第十八条风险识别预警机制：每季度开展供应商风险排查，对重大风险发布预警通知，明确管控要求。第十九条合规审查机制：将XX专项审查嵌入以下关键节点：（一）招标评审环节，禁止无资质供应商入围；（二）合同签订前，审核关键条款合规性；（三）年度考核时，同步评估供应商履约风险。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实；（二）重大风险：启动应急程序，牵头部门协调处置，必要时暂停合作。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括泄露供应商信息、收受贿赂、协助造假等；（二）处罚标准：视情节严重程度，给予经济处罚、降级或解除合作；（三）联动机制：违规行为纳入绩效考核，涉嫌违法的移交司法机关。第二十二条评估改进机制：每年委托第三方开展专项管理有效性评估，形成报告并推动优化。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需定期听取XX专项管理工作汇报，明确年度目标及考核指标。第二十四条考核激励机制：将供应商管理绩效纳入部门年度考核，优秀供应商给予奖励，不合格者进行约谈或处罚。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，提升风险意识；（二）业务人员：开展供应商管理实操培训，强化流程执行能力。第二十六条信息化支撑：通过ERP系统实现供应商信息共享、风险预警、考核数据自动采集等功能。第二十七条文化建设：发布《XX专项合规手册》，组织全员签署合规承诺书，营造“人人合规”氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大事件24小时内上报，附处置方案；（二）年度管理报告：次年X月X日前