供货商退出和评价制度

供货商退出和评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业通用采购管理准则及集团母公司关于供应链风险防控的指导精神，结合公司实际业务需求，为规范供货商退出管理流程、优化供应商评价体系、防控采购领域专项风险、提升供应链管理效能而制定。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、健全运行机制，实现供货商全生命周期管理的规范化、科学化、制度化，确保公司采购活动的合规性、安全性与效率性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购业务、供应链协同等场景下的供应商选择、使用、退出及评价全过程管理。凡涉及与外部单位建立合作关系，包括但不限于原材料采购、服务外包、技术合作等，均须遵守本制度规定。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕供应商准入、使用、退出及评价全过程建立的系统性风险防控与管理体系，涵盖尽职调查、履约监控、绩效评估、合规审查等关键环节。（二）“XX风险”指在供应商管理过程中可能出现的法律合规风险、经营中断风险、商业贿赂风险、信息安全风险等，需通过制度措施进行识别、评估与处置。（三）“XX合规”指供应商及其产品、服务、人员须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，包括资质审查、行为约束、信息披露等维度。第四条供货商退出和评价管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有类型供应商及采购场景，确保无死角管控。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心目标，突出重点环节的管控力度。（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司供货商退出和评价管理工作负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的具体组织、协调与落实。第六条设立“供货商退出和评价管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、法务部、审计部、技术部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司供应商管理战略与政策制定；（二）审批重大供应商退出决策及评价结果；（三）协调跨部门供应商风险处置与争议解决。第七条明确三类管理主体的职责分工：（一）牵头部门（采购部）：负责统筹制定、修订本制度，组织开展供应商尽职调查、评价体系建设，监督执行全过程管理，定期汇总分析供应商履约风险。（二）专责部门：1.法务部：审核供应商资质合规性，处理合同纠纷与商业贿赂投诉；2.审计部：独立开展供应商管理专项审计，评估制度执行效果；3.技术部：对技术类供应商的产品质量、服务能力进行专业评估。（三）业务部门/下属单位：负责本领域供应商的日常沟通、需求确认、履约异常上报，配合完成退出与评价工作。第八条基层执行岗位（如采购专员、项目工程师）须履行以下合规操作责任：（一）严格遵守供应商选择标准，禁止以个人利益影响决策；（二）及时记录并上报供应商履约问题，不得隐瞒重大风险；（三）签署岗位合规承诺书，对操作结果承担直接责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商准入管控：建立分层级尽职调查机制，对核心供应商需开展不少于X项维度的核查，包括营业执照、财务状况、行业口碑、法律诉讼等，确保资质真实性。禁止通过关联方虚假挂靠规避审查。第十条合同签订规范：所有采购合同必须经法务部门审核，明确违约退出条款，涉及金额超过X万元的需进行双方法定代表人签字确认。严禁设置排他性条款损害公司利益。第十一条履约过程监控：建立供应商绩效动态档案，每月至少收集X项评价数据（如交付及时率、质量合格率），对连续X次不合格的供应商启动退出程序。第十二条退出流程管理：供应商退出需按“评估-通知-整改-解除”四步走，核心供应商退出方案须报领导小组审批，过程资料归档保存不少于X年。第十三条评价体系构建：采用“定量+定性”结合的评价模型，权重设置需覆盖质量、成本、服务、合规四大维度，评价结果分为X级，作为后续合作的重要依据。第十四条禁止性行为管控：（一）严禁未经审批擅自更换核心供应商；（二）严禁通过供应商向员工输送不正当利益；（三）严禁伪造供应商评价数据谋取私利。第十五条风险重点防控：（一）数据安全风险：要求供应商签署数据保密协议，核心供应商需通过等保X级测评；（二）廉洁风险：对供应商及其关键岗位人员实行背景调查，建立违规黑名单。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新：每年X季度由牵头部门牵头，联合专责部门开展制度评估，根据法规变化、业务调整同步修订，修订版需报领导小组备案。第十七条风险识别预警：每季度开展供应商风险排查，采用“风险矩阵法”进行等级划分，高风险供应商需制定专项管控方案，并发布预警通报。第十八条合规审查嵌入业务：将供应商资质审查嵌入合同签订节点，未经合规部门出具意见的，采购流程不予流转。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险（如供应商破产、违法涉案）启动应急响应，3日内形成处置方案，必要时暂停合作关系。第二十条责任追究机制：对违反本制度的，根据情节轻重采取以下措施：（一）警告：首次违规可免于处罚，但需提交整改报告；（二）经济处罚：金额损失超过X万元的，责任人承担X%-X%赔偿责任；（三）纪律处分：构成犯罪的，移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：每年X月组织对供应商管理效果进行评估，指标包括退出率、投诉率、合规达标率，评估结果作为部门绩效考核依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导干部需在季度会议上报告供应商管理进展，主要负责人每年至少召开X次专题会议，确保制度落地。第二十三条考核激励机制：将供应商合规情况纳入部门年度考核，对评价优秀的管理者给予X%-X%绩效奖励，对评价较差的部门取消评优资格。第二十四条培训宣传机制：新员工入职须接受供应商管理培训，每年X月组织全员合规宣誓，发布《供应商管理合规手册》。第二十五条信息化支撑：开发供应商管理系统，实现资质电子存档、履约数据自动采集、风险预警智能推送等功能。第二十六条文化建设：设立“供应商诚信合作奖”，定期评选优秀供应商并通报表彰，营造“择优选商、廉洁合作”的氛围。第二十七条报告制度：每月X日前提交供应商管理月报，内容包括新增供应商、退出供应商、风险事件等；每年X月前完成年度总结报告，报送领导小组及上级单位