公共管理的制度

公共管理的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合集团母公司关于风险防控的统一要求和企业内部数字化转型战略需求，旨在规范公共管理活动，防范专项风险，提升管理效能，确保业务合规运营。制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、招标、合同履行、资源调配等公共管理场景。第二条本制度所称“公共管理”是指企业围绕资源优化配置、供应商管理、招标采购、合同管控等核心业务，开展的计划制定、执行监督、风险防控及绩效评估活动。“XX专项管理”是指针对特定业务领域（如采购、财务、安全等）制定的管理规范；“XX风险”是指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能导致企业经济损失、声誉受损或合规问题的潜在威胁；“XX合规”是指管理活动严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求。第三条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景和环节，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各层级管理主体职责，实现责任闭环；（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理策略；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理负总责，承担决策领导责任；分管领导对专项管理负直接责任，统筹协调执行落实。第六条设立公共管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹协调专项管理重大事项，审批关键制度，监督考核管理成效，确保制度有效落地。第七条明确三类管理主体的职责分工：（一）牵头部门（如采购管理部）：负责专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督考核管理成效，组织培训宣贯；（二）专责部门（如合规部、财务部）：分别负责业务合规审核、财务流程优化、风险处置，提供专业支持；（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行管理指令，及时上报异常情况。第八条基层执行岗应履行以下合规责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）主动识别并上报管理漏洞、风险事件；（三）严格执行业务操作规程，拒绝执行违规指令。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理环节：业务操作合规标准：供应商准入需通过尽职调查，包括资质验证、业绩评估、反商业贿赂审查；招标流程须遵循公开、公平、公正原则，采用合规评标方法。禁止性行为：严禁关联交易、利益输送，严禁超预算采购。重点防控点：供应商信用风险、价格异常波动风险。第十条招标管理环节：业务操作合规标准：招标文件编制需符合法律法规，评标过程须独立公正，中标结果需公示确认。禁止性行为：严禁泄露标底、围标串标，严禁干预评标结果。重点防控点：招标程序合规性、评标专家独立性。第十一条合同管控环节：业务操作合规标准：合同签订前需完成法律审核，关键条款（如价格、付款、违约责任）需明确；合同履行中需定期跟踪履约情况。禁止性行为：严禁签订格式不合规合同、逃避监管条款。重点防控点：合同履约风险、法律合规风险。第十二条资源调配环节：业务操作合规标准：资源分配需基于业务需求，预算使用须符合审批权限；闲置资源需定期盘点处置。禁止性行为：严禁挪用资源、超标准配置。重点防控点：资源浪费风险、审批权限滥用风险。第十三条风险防控环节：业务操作合规标准：定期开展风险排查，建立风险台账，实施分级管控。禁止性行为：严禁隐瞒风险、虚报数据。重点防控点：管理漏洞识别、风险预警响应。第十四条信息安全环节：业务操作合规标准：敏感信息需加密存储，访问权限需严格管控，定期开展安全审计。禁止性行为：严禁非授权访问、数据泄露。重点防控点：信息系统漏洞、外部攻击风险。第十五条绩效考核环节：业务操作合规标准：考核指标需量化，结果需与绩效挂钩，过程须透明公开。禁止性行为：严禁数据造假、考核标准不公。重点防控点：考核结果准确性、激励效果有效性。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每半年评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订，确保制度时效性。第十七条风险识别预警机制：各部门每月开展风险排查，专责部门汇总分析，对重大风险发布预警通知，明确处置时限。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”原则。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置，建立应急流程、责任协同及上报要求。第二十条责任追究机制：违规情形分为一般违规（如流程疏漏）、重大违规（如违法操作），分别对应绩效考核扣减、纪律处分。第二十一条评估改进机制：每年开展专项管理有效性评估，针对发现的问题优化流程、完善制度。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导须定期听取专项管理汇报，推动解决突出问题，确保制度执行。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优直接挂钩，优秀案例予以表彰。第二十四条培训宣传机制：管理层接受合规履职培训，一线员工接受操作规范培训，每年不少于X次。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，组织全员签署合规承诺书，营造“合规人人有责”的氛围。第二十七条报告制度：每月上报风险事件处置情况，每年提交专项管理年度报告，