公平竞争审查制度

公平竞争审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控和合规经营的相关规定制定，旨在规范公司内部竞争行为的公平性，防范不正当竞争风险，维护市场秩序，促进企业健康发展。同时，为响应国家关于防控专项风险的内部管理要求，进一步优化业务流程，提升治理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、销售、招标、营销、研发等涉及市场竞争行为的环节。任何部门、单位和个人均应严格遵守本制度规定，确保公平竞争原则在公司各项经营活动中得到有效落实。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“公平竞争审查”指在业务决策、合同签订、项目实施等过程中，对可能影响市场竞争秩序的行为进行合规性审查，以识别、评估和管控不正当竞争风险的管理活动。（二）“不正当竞争风险”指因违反公平竞争原则而可能引发的法律责任、市场声誉损失或经济损失的潜在风险。（三）“合规管理”指通过制度规范、流程控制、风险监控等手段，确保公司经营活动符合法律法规及内部管理要求的系统性管理活动。第四条公平竞争审查工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有涉及市场竞争行为的环节纳入审查范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理者和执行人员的审查责任，形成责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，实施差异化审查策略。（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化审查机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公平竞争审查工作负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织协调和监督落实。第六条公司设立公平竞争审查领导小组，作为专项工作的决策和统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹审查工作的方向、审批重大事项、监督审查结果执行。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务管理。第七条公平竞争审查领导小组主要履行以下职责：（一）制定和修订公平竞争审查相关制度，统筹推进审查工作。（二）审批重大竞争行为审查意见，协调跨部门审查争议。（三）定期听取审查工作汇报，监督审查结论的落实情况。（四）组织开展审查工作评估，完善审查机制。第八条牵头部门即[牵头部门名称]，负责统筹公平竞争审查制度的建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。具体职责包括：（一）牵头制定和修订本制度，组织宣贯培训。（二）建立公平竞争风险数据库，定期开展风险排查。（三）对各部门审查工作进行指导和监督，审核审查结果。（四）汇总分析审查发现的问题，提出优化建议。第九条专责部门即[合规管理部/法务部]等职能部门，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。具体职责包括：（一）审核业务部门提交的竞争行为审查申请，出具审查意见。（二）优化审查流程，推动审查标准化、自动化。（三）对审查中发现的不合规问题进行处置，提出整改要求。（四）跟踪整改落实情况，形成管理闭环。第十条业务部门及下属单位作为审查工作的执行主体，负责落实本领域公平竞争审查要求，开展日常风险防控。具体职责包括：（一）在业务决策前提交竞争行为审查申请，提供完整资料。（二）执行审查结论，落实整改要求。（三）开展本领域风险自查，及时上报异常情况。（四）配合专责部门开展审查支持和整改工作。第十一条基层执行岗位员工作为审查工作的基础环节，承担合规操作责任。具体要求如下：（一）签署岗位合规承诺书，明确审查义务。（二）在业务操作中主动识别和上报潜在的不正当竞争风险。（三）按照审查结论执行业务流程，不得擅自变更。（四）参与合规培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域在供应商选择、招标组织、合同签订等环节，必须严格执行公平竞争审查标准。供应商尽职调查应覆盖资质审查、商业信誉评估、价格合理性分析等维度，严禁通过设置排他性条款、泄露商业秘密等方式排斥潜在供应商。招标流程应遵循公开、公平、公正原则，禁止任何形式的围标、串标行为。第十三条销售领域在客户开发、定价策略、渠道管理等方面，应避免滥用市场支配地位或实施掠夺性定价。客户资源分配不得存在区域分割、客户垒砌等行为，禁止以排挤竞争对手为目的进行价格歧视。销售团队考核不得设置不合理的业绩指标，防止引发恶性竞争。第十四条招标投标领域所有招标项目必须通过合规审查后方可实施，审查重点包括：招标方式合理性、评标标准客观性、合同条款公平性。禁止以不合理的商务条款、技术参数设置等方式排斥潜在投标人，禁止与投标人串通操纵评标结果。第十五条合同签订合同条款必须符合公平竞争要求，禁止设置排除性条款、格式条款限制竞争。合同签订前需进行审查，重点关注知识产权保护、违约责任约定等条款是否涉及不正当竞争风险。第十六条数据领域数据采集、存储、使用等环节必须符合隐私保护要求，禁止通过不正当手段获取竞争对手数据。数据共享应遵循最小必要原则，防止数据泄露引发市场竞争风险。第十七条营销推广营销活动不得存在虚假宣传、商业诋毁等行为，禁止利用广告、促销等方式进行不正当竞争。营销资源投放应基于业务需求，避免通过过度投入排挤竞争对手。第十八条合作合作领域在开展外部合作时，应审查合作条款是否涉及利益输送、排他性限制等不正当竞争风险。合作协议中的保密条款不得违反法律法规，禁止以保密为由限制正常市场竞争。第十九条研发领域研发活动中的专利布局、技术标准制定等环节，应避免滥用技术优势限制竞争。联合研发项目必须符合公平合作原则，防止技术成果被少数企业垄断。第二十条关联交易关联交易必须遵循商业原则，禁止通过关联交易进行利益输送。关联交易定价应公允透明，禁止以不公平价格损害公司利益或市场公平竞争。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制本制度应根据法律法规变化、业务调整等因素进行动态修订。牵头部门每年至少开展一次全面评估，根据评估结果提出修订建议。重大法规变更或业务模式调整时，应立即启动修订程序。第二十二条风险识别预警机制（一）定期开展专项风险排查，每年至少组织两次覆盖全公司的风险摸底。（二）建立风险分级标准，对高风险行为实行重点监控。（三）发布风险预警通知，指导各部门落实防控措施。第二十三条合规审查机制（一）将公平竞争审查嵌入业务决策流程，确保“未经审查不得实施”。（二）审查申请应包含业务背景、竞争行为分析、合规建议等内容。（三）专责部门应在收到申请后X日内出具审查意见。第二十四条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督整改。（二）重大风险由领导小组协调处置，必要时启动应急预案。（三）风险处置应明确责任分工、时间节点和验收标准。第二十五条责任追究机制（一）违反本制度规定的行为，根据情节轻重追究相关责任。（二）违规情形包括：未提交审查申请擅自实施、故意隐瞒关键信息、拒不落实整改等。（三）处罚标准包括：通报批评、绩效扣减、纪律处分等。第二十六条评估改进机制（一）每年对审查工作有效性开展评估，重点考核审查覆盖度、问题整改率等指标。（二）评估结果作为制度优化的重要依据，形成管理闭环。（三）鼓励各部门提出优化建议，持续完善审查机制。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障（一）各级领导应履行审查工作推进责任，定期研究解决重大问题。（二）牵头部门应配备专职人员，保障审查工作力量。（三）建立跨部门协调机制，确保审查工作协同推进。第二十八条考核激励机制（一）将公平竞争审查情况纳入部门年度考核，与绩效挂钩。（二）对审查工作表现突出的部门和个人给予评优奖励。（三）将审查不合格的部门列入重点关注对象，强化整改要求。第二十九条培训宣传机制（一）分层级开展审查培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。（二）定期组织案例研讨，提升全员风险识别能力。（三）通过内部平台发布审查知识，营造合规文化氛围。第三十条信息化支撑（一）开发公平竞争审查系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）建立电子档案库，统一管理审查文书和结果记录。（三）利用数据分析技术，提升风险预警精准度。第三十一条文化建设（一）编制公平竞争审查手册，明确审查标准和操作指南。（二）组织签署合规承诺书，强化全员责任意识。（三）设立合规宣传阵地，弘扬公平竞争理念。第三十二条报告制度（一）风险事件报告：重大风险事件应在X小时内上报领导小组，并同步专责部门。（二）年度管理报告：每年X月前提交年度审查工作总结，内