公共交通乘客信息管理制度

公共交通乘客信息管理制度公共交通乘客信息管理制度第一章总则第一条制度制定依据本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《公共交通安全运行保障条例》等国家法律法规，结合《交通运输部关于促进公共交通安全运行保障体系建设的指导意见》、集团母公司《企业信息安全与数据安全管理规范》及公司内部风险防控要求，旨在规范公共交通领域乘客信息管理，保障乘客信息安全，维护企业合规运营。同时，为应对日益严峻的网络安全风险和合规挑战，通过标准化管理流程，提升乘客服务体验，防范信息泄露、滥用等风险事件。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属运营单位、技术支撑单位及全体员工，涵盖公共交通业务场景中的乘客信息收集、存储、使用、传输、销毁等全生命周期管理活动。具体场景包括但不限于：1.公交车辆、场站等基础设施运行的乘客信息系统；2.乘客票务交易、出行轨迹分析等业务应用；3.乘客投诉、建议等交互式信息管理；4.第三方合作方的乘客信息处理活动。第三条核心术语定义1.“XX专项管理”：指针对乘客信息管理领域，通过制度约束、技术防护、行为规范等手段，实现信息全流程可控、风险可防、责任可追的系统性管理活动。2.“XX风险”：指因乘客信息管理不当可能引发的法律责任、经济损失、声誉损害或公共安全事件，如信息泄露、非法交易、系统瘫痪等。3.“XX合规”：指乘客信息管理活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，包括数据获取的合法性、使用目的的明确性、主体权利的保障性等。4.“XX数据分类分级”：指根据乘客信息的敏感程度、重要性和使用范围，将其划分为核心数据、重要数据和一般数据，并实施差异化管控策略。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖：乘客信息管理须覆盖所有业务场景和操作环节，确保无死角、无漏洞。2.责任到人：明确各层级、各岗位的职责分工，建立责任追溯机制。3.风险导向：聚焦高风险环节，优先防范重大风险事件。4.持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度与技术措施。5.乘客为本：在合规前提下，保障乘客知情权、同意权等合法权益。第二章管理组织机构与职责第五条公司决策层职责公司主要负责人对乘客信息管理负总责，承担统筹决策、资源保障和监督考核责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织实施和日常监督。决策层须每年至少听取一次专项管理汇报，审定重大风险处置方案。第六条专项管理领导小组设立“乘客信息管理专项领导小组”，由公司分管领导担任组长，成员包括信息管理部、法务合规部、运营部、技术部等关键部门负责人。领导小组主要职责：1.统筹协调：协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；2.决策审批：审议重大风险处置方案、制度修订事项；3.监督评价：定期评估专项管理成效，提出改进要求。第七条部门职责分工1.牵头部门（信息管理部）：-负责专项管理制度建设与修订；-主导风险识别、评估与处置；-组织培训宣贯，监督执行情况；-管理乘客信息系统的技术防护。2.专责部门（法务合规部、技术部）：-法务合规部：审核乘客信息使用的合规性，处理法律纠纷；-技术部：负责系统漏洞修复、加密防护、应急响应等技术保障。3.业务部门/下属单位：-落实乘客信息管理制度，开展日常风险自查；-规范业务操作，确保数据准确、安全；-报告异常情况，配合风险处置。第八条基层执行岗责任1.岗位合规承诺：所有接触乘客信息的岗位须签署《乘客信息管理合规承诺书》，明确保密义务和违规后果；2.风险上报义务：发现信息泄露、系统故障等风险，须立即上报并配合调查；3.操作规范执行：严格按制度流程处理乘客信息，禁止擅自扩大使用范围。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准1.乘客信息收集：需明确收集目的、范围和方式，通过显著提示获取乘客知情同意，禁止强制收集敏感信息；2.数据存储安全：采用加密存储、访问控制等技术手段，定期备份核心数据，防止数据篡改、丢失；3.第三方合作管理：对引入的票务系统、数据分析服务商等第三方，需签订数据安全保障协议，明确其合规义务。禁止行为：严禁通过第三方平台非法获取乘客出行轨迹，严禁将乘客信息用于商业营销未经同意。第十条系统建设与运维规范1.系统架构安全：乘客信息系统须采用分层防护架构，部署防火墙、入侵检测等安全设备；2.接口管理：对外提供数据接口时，需严格权限控制，防止未授权访问；3.应急响应：制定数据泄露应急预案，明确上报时限（2小时内向领导小组、24小时内向监管机构）和处置流程。风险防控点：重点监控API调用日志、数据传输流量，防范自动化攻击。第十一条数据使用与共享控制1.目的限制：乘客信息仅限票务管理、服务优化等约定用途，禁止挪作他用；2.共享审批：需经乘客书面同意或领导小组审批，方可向政府部门、合作方共享；3.去标识化处理：用于分析研判时，必须脱敏处理，消除可识别个人身份的信息。禁止行为：严禁将乘客信息用于保险、信贷等无关领域，严禁泄露给竞争对手。第十二条特殊人群保护1.未成年人保护：涉及未成年人信息时，需取得监护人同意，限制信息使用范围；2.残障人士关怀：在语音提示、信息界面设计上兼顾特殊需求，避免信息壁垒；3.投诉信息保密：对乘客投诉处理记录，需分级管理，核心信息仅限授权人员访问。风险防控点：禁止以“关怀服务”名义过度收集特殊人群信息。第十三条数据销毁管理1.定期清理：票务数据保存期限不超过3年，退出运营的车辆数据须90日前完成销毁；2.销毁方式：采用物理销毁（如硬盘粉碎）或技术销毁（如数据擦除），并留存销毁记录；3.责任追溯：销毁操作需经两人以上监督，确保不可恢复。禁止行为：严禁将未销毁的数据转移至非授权存储介质。第十四条监测与审计要求1.日常监控：技术部每日检查系统访问日志、数据操作记录，异常行为立即预警；2.定期审计：法务合规部每季度开展合规抽查，重点核查敏感信息处理流程；3.审计结果运用：对审计发现的问题，须制定整改计划，并向领导小组汇报。风险防控点：监控操作者IP地址、登录时间等，防止越权操作。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制1.定期修订：每年6月30日前，牵头部门结合监管政策变化、业务调整，修订制度条款；2.即时修订：遇重大事件（如数据泄露），须10日内启动临时修订；3.发布流程：修订后由公司办发文公布，各单位30日内完成培训同步。第十六条风险识别预警机制1.定期排查：每年4月、10月开展专项风险排查，形成风险清单；2.分级评估：根据风险影响程度，划分为“重大”“较大”“一般”三级，重大风险须立即上报；3.预警发布：对普遍性问题，通过内部通报、系统弹窗等方式发布预警，明确整改时限。第十七条合规审查机制1.嵌入业务流程：在以下节点嵌入合规审查：-新业务上线前（需法务审核）；-第三方合作前（需签署协议）；-系统改造前（需技术部门验收）；2.“未经审查不得实施”原则：任何涉及乘客信息的管理活动，须取得合规审查批件后方可执行。审查内容：数据收集的合法性、使用目的的明确性、权限控制的严密性。第十八条风险应对机制1.一般风险处置：由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；2.重大风险处置：启动应急预案，领导小组统一指挥，责任部门协同处置；3.上报要求：数据泄露事件须2小时内向领导小组、24小时内向网信办/交通运输局报告。第十九条责任追究机制1.违规情形：包括但不限于未取得授权收集信息、泄露核心数据、违反销毁规定等；2.处罚标准：-轻微违规：通报批评、取消评优资格；-严重违规：解除劳动合同，追偿经济损失，涉嫌犯罪的移交司法机关；3.联动考核：违规行为须纳入绩效考核，对部门负责人扣减绩效分。第二十条评估改进机制1.评估周期：每年11月对专项管理体系进行评估，重点考核风险防控成效；2.评估方式：结合数据分析、第三方测评、员工访谈等方式；3.优化流程：对评估发现的问题，须制定改进计划，次年3月前完成闭环。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障1.领导责任：各级领导须每季度至少听取一次专项管理汇报，确保制度落地；2.专项经费：公司年度预算须包含信息防护、应急演练等专项费用，优先保障。第二十二条考核激励机制1.部门考核：将乘客信息管理纳入部门年度绩效考核，占总分10%以上；2.个人评优：连续两年合规记录优异的员工，优先推荐评优晋升；3.正向激励：对发现重大风险的员工，给予物质奖励（最高不超过年度绩效工资）。第二十三条培训宣传机制1.分层培训：-管理层：每半年培训一次合规履职要求；-一线员工：每季度培训操作规范，考核合格后方可上岗；2.宣传载体：通过内网、宣传栏、短视频等载体，强化全员合规意识；3.违规案例警示：定期发布内部典型案例，以案说法。第二十四条信息化支撑1.系统工具：建设乘客信息管理平台，实现数据全流程可视化监控；2.自动化流程：通过系统自动执行合规校验、权限控制等操作；3.智能预警：利用AI技术识别异常数据访问行为，提前干预。第二十五条文化建设1.合规手册：编制《乘客信息管理合规手册》，人手一册；2.承诺书制度：员工入职、岗位变动时须签署合规承诺书；3.营造氛围：设立“合规月”活动，通过知识竞赛、主题演讲等强化意识。第二十六条报告制度1.风险事件报告：须在2小时内向专责部门报告，4小时内完成初步调查；2.年度报告：每年12月31日前提交《乘客信息管理年度报告》，内容包括：-风险事件统计及处置情况；-制度执行情况及改进建议；-培训考核结果。3.报告格式：须附电子