公共交通智能调度管理制度

公共交通智能调度管理制度公共交通智能调度管理制度---第一章总则第一条制度制定的政策依据与必要性本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《公共运输服务运营规范》（GB/T35785-2017）等国家及行业相关法律法规，结合集团母公司《企业全面风险管理指引》及本公司《数字化运营管理办法》等内部规定制定。为进一步规范公共交通智能调度系统的建设、运行与维护管理，提升运营效率与安全水平，防控数据泄露、系统故障、合规风险等专项风险，保障业务流程的标准化与规范化，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属单位（含子公司、分公司）及全体员工在公共交通智能调度系统规划、开发、部署、运行、维护等全生命周期管理中的行为规范。具体覆盖场景包括但不限于：智能调度平台的数据采集与传输、算法模型的开发与应用、调度指令的发布与执行、应急事件的处置、系统安全保障等业务环节。第三条核心术语定义1.智能调度专项管理：指围绕公共交通智能调度系统的全流程管理，包括系统设计、数据治理、风险防控、合规审查、应急响应等，旨在确保系统高效、安全、合规运行的管理活动。2.智能调度专项风险：指因系统设计缺陷、数据泄露、操作失误、外部攻击等因素可能导致的运营中断、数据篡改、法律责任等潜在风险。3.智能调度合规：指系统建设与运行严格遵循国家法律法规、行业标准及企业内部制度，确保数据安全、权责清晰、操作规范的管理状态。4.智能调度持续改进：指通过定期评估、数据反馈、技术迭代等方式，不断优化调度系统性能、降低风险、提升用户体验的管理机制。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖：智能调度管理须覆盖系统全生命周期，实现管理责任与流程的零死角。2.责任到人：明确各级管理主体的职责权限，确保每项任务均有具体责任人。3.风险导向：以风险防控为核心，优先识别与处置高发、重大风险。4.持续改进：建立动态评估与优化机制，适应技术发展与业务变化。5.协同联动：强调跨部门协作，确保管理资源高效整合。---第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对智能调度专项管理负总责，全面统筹系统规划、资源投入与风险防控战略；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、监督考核及重大风险决策。第六条专项管理领导小组设立“智能调度专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息化管理部、运营管理部、安全管理部、法律合规部等关键部门负责人。领导小组职能包括：1.统筹协调智能调度系统的全流程管理；2.审批重大风险管理方案与专项改进计划；3.对重大风险事件或合规问题进行决策；4.年度开展专项管理成效评价。第七条牵头部门职责（信息化管理部）1.负责智能调度管理制度的建设、修订与宣贯；2.主导系统需求分析、技术选型与供应商管理；3.组织开展系统风险评估与安全测评；4.推动智能调度平台的数据治理与标准化建设。第八条专责部门职责1.运营管理部：负责调度业务流程的合规审核，优化调度算法与指令发布机制；2.安全管理部：负责系统安全防护体系建设，定期开展渗透测试与应急演练；3.法律合规部：审核智能调度业务合同，监督数据合规与隐私保护执行情况。第九条业务部门/下属单位职责1.落实本领域智能调度管理要求，开展日常风险自查；2.执行调度指令发布流程，及时上报异常事件；3.配合专项管理领导小组开展评估与改进工作。第十条基层执行岗合规操作责任1.岗位人员须签署合规承诺书，严格执行系统操作规范；2.发现潜在风险或违规行为须立即上报，不得隐瞒或拖延；3.参与相关培训，确保对智能调度流程与风险点的充分理解。---第三章专项管理重点内容与要求第十一条系统设计合规标准1.智能调度系统需符合《网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），明确系统定级与防护措施；2.数据传输需采用加密技术（如TLS1.3），确保传输过程安全；3.系统架构须支持模块化解耦，便于独立升级与风险隔离。第十二条数据采集与治理规范1.采集的数据须遵循“最小必要原则”，不得过度收集乘客生物识别、行为轨迹等敏感信息；2.建立数据脱敏机制，对训练数据、运行日志等进行匿名化处理；3.定期开展数据质量核查，确保调度数据的准确性与时效性。第十三条算法模型开发与应用规范1.调度算法须通过第三方独立测试，确保公平性与无歧视性；2.算法迭代需留存开发记录，明确模型调优依据；3.限制算法对价格、线路分配等关键决策的绝对控制权，设置人工干预机制。第十四条系统运维安全要求1.建立7×24小时监控体系，实时监测系统可用性、网络流量与异常行为；2.定期开展漏洞扫描与补丁更新，禁止使用过时操作系统；3.重要操作需采用双签审机制，记录完整操作日志。第十五条调度指令发布管控1.指令发布须基于实时路况与应急预案，严禁非授权干预；2.异常调度指令（如绕行、停运）需经运营管理部审批，并提前通知乘客；3.建立指令回溯机制，对发布错误指令的责任人进行追责。第十六条外部合作与供应商管理1.供应商需通过安全资质审查，签订数据保密协议；2.考核供应商的系统运维能力，定期开展服务评估；3.禁止向无保密认证的第三方传输核心调度数据。第十七条应急处置与恢复要求1.制定系统故障应急预案，明确故障分级标准与响应流程；2.定期模拟应急场景，确保运维团队熟悉处置流程；3.关键数据须双活备份，故障恢复时间控制在2小时内。第十八条乘客权益保护1.调度系统须设置投诉与反馈渠道，及时响应乘客诉求；2.禁止利用系统数据对特定群体进行价格歧视或服务限制；3.涉及乘客隐私的数据须经本人同意后方可使用。---第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制1.信息化管理部每年至少评估一次制度适用性，结合法规变化与技术迭代修订制度；2.新业务场景需同步完善管理条款，确保制度覆盖度；3.制度修订须经领导小组审议通过，并发布正式通知。第二十条风险识别预警机制1.每季度开展智能调度专项风险排查，重点覆盖数据安全、系统稳定性、合规性等领域；2.评估结果按风险等级（低、中、高）划分，高风险项须制定整改计划；3.通过邮件、公告等形式发布预警通知，明确风险处置时限。第二十一条合规审查机制1.新项目立项需同步开展智能调度合规审查，未经审查不得投入运行；2.签订系统运维合同须包含合规条款，违约行为按合同处罚；3.运营管理部每月抽查系统操作日志，核查是否执行审批流程。第二十二条风险应对机制1.一般风险由业务部门自行处置，重大风险须上报领导小组协调；2.风险处置须制定应急方案，明确责任部门与协同流程；3.事件处置完毕后需形成报告，存档备查。第二十三条责任追究机制1.违规操作导致数据泄露或系统瘫痪的，按损失金额的10%-30%处罚责任人；2.重大合规问题直接取消责任部门年度评优资格；3.涉嫌违法行为的移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制1.每半年对智能调度管理体系有效性开展评估，采用问卷调查、模拟测试等方法；2.评估结果纳入部门绩效考核，对发现的管理漏洞及时优化；3.鼓励员工提出改进建议，优秀建议给予奖励。---第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障1.领导小组每月召开例会，审议风险处置方案与改进措施；2.牵头部门配备专职管理人员，负责制度执行与监督；3.下属单位需设置联络人，定期汇报本领域管理情况。第二十六条考核激励机制1.将智能调度合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%；2.个人绩效考核与系统操作规范性挂钩，违规者扣减绩效分；3.年度评选“智能调度管理标兵”，给予现金奖励与晋升优先权。第二十七条培训宣传机制1.每半年开展一次全员智能调度合规培训，考试合格后方可上岗；2.制作《智能调度操作手册》与风险案例集，下发至一线员工；3.通过内网、宣传栏等渠道强化合规意识。第二十八条信息化支撑1.引入智能调度管理平台，实现风险实时监控与自动预警；2.通过区块链技术确保证据不可篡改，提升系统可信度；3.系统需支持API接口，便于与其他业务系统集成。第二十九条文化建设1.编制《智能调度合规手册》，明确行为规范与违规后果；2.每年6月开展“智能调度合规月”活动，组织知识竞赛与承诺签名；3.将合规理念融入企业文化手册，树立“合规创造价值”理念。第三十条报告制度1.风险事件须在2小时内上报至领导小组，24小时内提交处置报告；2.年度管理情况报告需包含风险统计、改进措施与成效分析；3.报告须通过OA系统审批，确保信息直达决策层。