供应商管理制度

供应商管理制度供应商管理制度---第一章总则第一条制度制定依据为贯彻落实《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，严格执行集团母公司《关于进一步加强供应商管理的指导意见》及本公司《风险管理与内部控制规定》，结合公司实际业务发展需求，为规范供应商选择、合作、评估及退出等全流程管理，防控采购领域操作风险、合规风险及市场风险，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、优化业务流程、强化风险管控，提升供应商管理的科学化、规范化水平，保障公司利益，促进业务健康发展。第二条适用范围本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工涉及供应商管理相关的业务活动，覆盖采购、生产、工程、技术、服务等所有采购场景。具体适用范围包括但不限于：1.供应商信息的收集、筛选与评估；2.供应商合同的签订、履行与变更；3.供应商履约行为的监督与考核；4.供应商风险的识别与处置；5.供应商关系的持续优化与管理。第三条核心术语定义1.“XX专项管理”：指公司针对供应商管理领域实施的系统性风险防控与合规治理活动，包括供应商准入、过程监控、绩效评估及动态调整等管理环节。2.“XX风险”：指因供应商选择不当、履约能力不足、合作行为违规或外部环境变化等引发的财产损失、法律纠纷、声誉受损等潜在威胁。3.“XX合规”：指供应商管理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务合作合法合规、公平公正。第四条专项管理核心原则供应商管理应遵循以下原则：1.全面覆盖：对所有采购场景及供应商类型实施统一管理，确保无死角、无遗漏；2.责任到人：明确各层级、各部门的管理职责，确保责任主体可追溯；3.风险导向：聚焦重点领域、关键环节，实施差异化风险管控；4.持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能；5.公平竞争：保障供应商公平参与机会，禁止任何形式的利益输送或排挤行为。---第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责1.公司主要负责人为公司供应商管理工作的第一责任人，负责统筹部署、资源保障及重大风险决策；2.分管领导为公司供应商管理的直接责任人，负责具体组织协调、制度执行及绩效考核。第六条专项管理领导小组1.设立“供应商管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、法务部、财务部、纪检监察部等相关部门负责人。2.领导小组职责：-统筹协调公司供应商管理工作，制定管理策略；-审批重大供应商合作项目及风险处置方案；-定期听取专项工作报告，监督管理效果。第七条部门职责划分（一）牵头部门（采购部）1.负责供应商管理制度的制定与修订；2.统筹供应商信息的收集、评估与分级；3.组织招标、谈判等采购活动的实施；4.监督供应商履约情况，开展绩效评估；5.负责供应商关系维护及异常风险处置。（二）专责部门1.法务部：负责供应商合同的合规审核，提供法律支持；2.财务部：负责供应商付款审核、账款核对及税务管理；3.纪检监察部：负责监督采购领域廉政风险防控，查处违规行为。（三）业务部门/下属单位1.负责本领域供应商需求的提出与落实；2.实施供应商日常沟通及履约监督；3.及时上报供应商异常情况及风险事件。第八条基层执行岗责任1.采购操作岗需严格按照制度执行供应商筛选、评估及合同签订；2.履约监控岗需定期核查供应商交付质量、交付时效等关键指标；3.风险上报岗需第一时间向部门负责人报告供应商异常行为或潜在风险。---第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查1.业务部门需在合作前对供应商进行背景调查，核实其资质、信誉、财务状况及行业口碑；2.采购部对调查结果进行复核，重点关注是否存在重大法律纠纷、失信记录或违规处罚；3.禁止与被列入行业黑名单或存在重大经营风险的供应商建立合作关系。第十条招标采购流程规范1.招标采购需遵循“公开、公平、公正”原则，采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判等方式；2.招标文件需明确技术标准、商务条款及评审规则，避免设置排他性条款；3.严禁围标、串标等违规行为，发现后立即终止招标并追究相关责任。第十一条合同签订与履行1.供应商合同需经法务部审核，明确双方权利义务、违约责任及争议解决方式；2.合同签订后，采购部需建立履约台账，定期跟踪交付进度、质量及服务情况；3.禁止未经授权变更合同内容或擅自降低履约标准。第十二条供应商绩效评估1.每年对供应商进行综合评级，评估维度包括交付质量、交付时效、价格竞争力、服务满意度等；2.评估结果分为“优秀”“合格”“不合格”三级，作为合作续约或淘汰的重要依据；3.对不合格供应商，需限期整改，整改无效的终止合作。第十三条风险防控重点1.财务风险：监控供应商资金链稳定性，避免因供应商破产导致项目中断；2.合规风险：核查供应商是否存在反商业贿赂、数据安全等合规问题；3.供应链风险：对关键供应商实施备份机制，降低单点依赖风险。第十四条禁止性行为1.严禁通过亲属、关联方等利益关系获取供应商资源；2.严禁以回扣、贿赂等不正当方式争取合作机会；3.严禁泄露公司商业秘密或利用职务便利谋取私利。第十五条履约异常处置1.发现供应商交付延迟、质量不合格等问题，需立即启动预警机制；2.根据问题严重程度，采取约谈、索赔、暂停合作等措施；3.对重大履约违约，需移交法务部或纪检监察部立案调查。---第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制1.采购部每年对制度进行复盘，结合法规变化、业务调整及管理缺陷提出修订建议；2.法务部、财务部等专责部门参与评审，确保制度与合规要求同步；3.修订后的制度需经领导小组审批，并自发布之日起30日内完成全员宣贯。第十七条风险识别预警机制1.采购部每季度组织供应商风险排查，重点关注财务风险、履约风险及合规风险；2.对高风险供应商，需建立预警清单，并采取分级监控措施；3.预警信息需及时通报相关部门，必要时启动应急响应。第十八条合规审查机制1.所有供应商合作项目需经法务部合规审查，未通过审查的不得实施；2.合同签订后，需进行履约合规抽查，确保执行到位；3.采购部建立合规审查台账，实现全过程追溯。第十九条风险应对机制1.一般风险：由业务部门牵头处置，采购部监督落实；2.重大风险：由领导小组成立专项工作组，协同处置；3.风险处置需形成书面报告，并纳入年度管理总结。第二十条责任追究机制1.对违反制度的行为，根据情节轻重，给予警告、降级、解雇等处分；2.涉及违法犯罪的，移交司法机关处理；3.建立责任倒查机制，对管理失职的部门负责人追责。第二十一条评估改进机制1.每年对供应商管理体系有效性进行评估，重点考核风险防控成效、流程优化情况等；2.评估结果作为部门绩效考核的重要依据；3.对评估发现的问题，需制定整改计划并跟踪落实。---第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障1.公司主要负责人每年听取供应商管理工作汇报，协调解决重大问题；2.分管领导每月召开专题会议，推进制度执行及风险处置；3.各部门需指定专人负责供应商管理相关工作，确保责任落实。第二十三条考核激励机制1.将供应商管理合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩；2.对在风险防控、流程优化方面表现突出的团队或个人，给予专项奖励；3.对违反制度的员工，取消评优资格并承担相应责任。第二十四条培训宣传机制1.采购部每年开展供应商管理培训，内容涵盖制度要求、操作规范及风险案例；2.法务部、纪检监察部定期组织合规培训，提升员工法律意识；3.通过内网、宣传栏等渠道，营造“人人合规”的管理氛围。第二十五条信息化支撑1.建立供应商管理信息系统，实现信息共享、流程自动化及风险实时监控；2.系统需支持供应商资质验证、履约评分、预警推送等功能；3.采购部负责系统运维，确保数据安全与稳定。第二十六条文化建设1.编制《供应商管理合规手册》，明确行为规范及违规后果；2.每年签订《供应商合规承诺书》，要求员工签署并留存备查；3.通过评选“优秀供应商合作伙伴”等活动，强化合作共赢理念。第二十七条报告制度1.各部门每月报送供应商异常事件及风险处置情况；2.采购部每季度形成管理报告，报领导小组审议；3.年度管理情况需向董事会或管理层汇报，