供应商选择与评估管理制度制度

供应商选择与评估管理制度制度供应商选择与评估管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则、集团母公司《供应商管理办法》等规定，结合公司实际业务需求，为规范供应商选择与评估工作，防控采购风险，提升供应链管理水平，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有采购场景，包括但不限于原材料采购、技术服务采购、工程建设采购、咨询服务采购等。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“供应商选择与评估管理”指公司通过制定科学规范的流程、标准和方法，对供应商进行全面筛选、综合评价、动态管理，以实现供应商资源优化配置和风险防控的管理活动。（二）“采购风险”指因供应商选择不当、合同履约不到位、信息不对称等原因，导致公司经济损失、业务中断或声誉受损的潜在不确定性。（三）“合规管理”指公司在供应商选择与评估全过程中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务活动的合法性、正当性和有效性。（四）“动态评估”指根据供应商履约表现、市场变化等因素，定期或非定期对供应商进行重新评价，并根据评估结果调整合作策略或终止合作关系的机制。第四条供应商选择与评估管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”，确保所有采购活动纳入制度化管理范畴，无死角、无盲区；（二）“责任到人”，明确各层级、各部门职责分工，确保责任主体可追溯；（三）“风险导向”，以风险防控为工作主线，重点管控关键环节和重大风险点；（四）“持续改进”，通过动态评估和反馈机制，不断完善管理流程和标准；（五）“公平公正”，坚持公开透明原则，确保供应商选择与评估过程不受利益干扰。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司供应商选择与评估管理工作的第一责任人，对供应商选择与评估的整体工作负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核和重大事项决策。第六条公司设立“供应商选择与评估管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括采购部、法务部、财务部、质量部、技术部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定供应商选择与评估管理制度及年度工作计划；（二）审议重大供应商选择、评估及合作终止事项；（三）协调跨部门协作，解决管理中的重大问题；（四）监督评估专项管理工作成效，提出改进要求。第七条设立“供应商选择与评估管理办公室”（由采购部牵头），负责领导小组日常工作，主要职责包括：（一）组织供应商信息库建设与维护；（二）制定供应商评估标准和工具；（三）实施供应商尽职调查和评估；（四）跟踪供应商履约表现，开展动态评估；（五）汇总分析供应商风险，提出管理建议。第八条公司各部门、下属单位为供应商选择与评估管理的执行主体，主要职责包括：（一）根据业务需求编制采购需求清单，明确供应商资质要求；（二）参与供应商信息收集、筛选和评估，提供专业意见；（三）监督供应商履约情况，及时反馈问题；（四）落实领导小组及办公室的部署要求，配合完成相关任务。第九条采购部为供应商选择与评估管理的牵头部门，负责：（一）统筹供应商选择与评估全流程；（二）组织供应商资质审核和风险评估；（三）制定招标方案和采购文件；（四）监督采购合同签订和执行；（五）定期开展供应商绩效评估。第十条法务部为供应商选择与评估管理的专责部门，负责：（一）审核供应商合同条款的合法合规性；（二）参与重大采购项目的法律风险评估；（三）提供合同争议解决方案；（四）监督反商业贿赂和反腐败措施的落实。第十一条财务部为供应商选择与评估管理的专责部门，负责：（一）审核供应商资质中的财务状况证明；（二）监督采购资金支付流程的合规性；（三）参与供应商信用评估；（四）提供采购成本分析与优化建议。第十二条业务部门及下属单位为供应商选择与评估管理的业务部门，负责：（一）落实本领域采购需求，配合完成供应商信息收集；（二）参与供应商技术能力、服务质量等专项评估；（三）监督供应商履约过程中的技术问题；（四）反馈供应商合作中的改进需求。第十三条基层执行岗位（如采购专员、项目经理等）为供应商选择与评估管理的基础环节，主要职责包括：（一）按照制度要求执行供应商信息收集、筛选等操作；（二）如实提供业务需求，不得隐瞒或虚报；（三）及时上报供应商异常行为或风险线索；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十四条供应商信息收集与尽职调查公司通过公开渠道、行业名录、合作伙伴推荐等多种方式收集供应商信息，建立供应商信息库。尽职调查应包括以下内容：（一）供应商基本信息：营业执照、税务登记证、行业资质等；（二）财务状况：近三年财务报表、信用评级报告等；（三）法律合规：诉讼仲裁记录、行政处罚记录、反商业贿赂合规证明等；（四）业务能力：生产能力、技术水平、售后服务体系等；（五）社会责任：环境保护、员工权益、商业道德等方面的承诺或实际表现。禁止性行为：严禁通过关联企业规避资质审查，严禁向供应商输送非正常利益。重点防控点：财务造假、法律纠纷、商业贿赂等可能影响供应链安全的因素。第十五条供应商选择方式与流程规范（一）公开招标：适用于金额较大、市场竞争充分的采购项目，需发布招标公告，接受全市场供应商参与；（二）邀请招标：适用于技术复杂或具有特殊性、只能从有限供应商处采购的情况，需向3家以上供应商发出邀请；（三）竞争性谈判：适用于紧急采购或技术方案不明确的情况，需通过多轮报价比选确定供应商；（四）单一来源采购：适用于唯一供应商可满足采购需求或应急采购的情况，需履行内部审批程序。禁止性行为：严禁指定供应商、围标串标、泄露招标信息。重点防控点：招标文件编制的公平性、开标评标过程的规范性、中标结果的合理性。第十六条供应商评估标准与方法（一）评估维度：技术能力（30%）、价格水平（20%）、服务响应（20%）、履约历史（15%）、合规表现（15%）；（二）评估方法：定量评分+定性分析，采用加权计分法综合评定；（三）评估结果：分为“优秀”“良好”“合格”“不合格”四个等级，作为合作决策依据。禁止性行为：评估标准中的主观因素过多、评分标准不透明。重点防控点：评估指标的客观性、评估过程的公正性、评估结果的权威性。第十七条供应商合同签订与权利义务约定（一）合同主体：明确双方权利义务，包括采购范围、价格条款、交付时间、质量标准、违约责任等；（二）关键条款：反商业贿赂承诺、保密协议、知识产权保护、争议解决方式等；（三）履约保证金：金额不低于合同总额的5%，用于约束供应商履约。禁止性行为：合同条款缺失、权利义务不对等、霸王条款。重点防控点：合同履约保障机制、风险转移条款的合理性。第十八条供应商履约过程监控（一）进度管理：通过定期报告、现场核查等方式跟踪交付进度；（二）质量管控：实施抽检或全检，确保符合合同标准；（三）服务评价：收集业务部门反馈，形成履约评分；（四）异常处置：发现违约行为及时预警，必要时中止合同。禁止性行为：监控流于形式、问题上报不及时。重点防控点：履约风险的早期识别、供应商整改措施的落实。第十九条供应商动态评估与调整（一）年度评估：每年对所有合作供应商进行综合评价，更新评估结果；（二）即时评估：发生重大违约或市场变化时，启动专项评估；（三）调整措施：根据评估结果调整合作策略，包括续约、降级或终止合作。禁止性行为：评估周期过长、调整措施不及时。重点防控点：评估指标的动态性、调整决策的科学性。第二十条供应商退出管理（一）退出条件：连续两年评估不合格、严重违约、破产清算等；（二）退出程序：提前通知、清算资产、解除合同；（三）退出记录：归档管理，作为未来供应商选择的参考。禁止性行为：退出流程不规范、历史数据未妥善保存。重点防控点：退出责任划分的明确性、历史经验的总结利用。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制（一）定期修订：每年由管理办公室组织评估，结合法规变化、业务需求调整制度内容；（二）即时修订：出现重大政策调整或典型风险事件时，立即启动修订程序；（三）修订流程：由牵头部门起草，领导小组审议，公司批准后发布。第二十二条风险识别预警机制（一）风险清单：建立供应商选择与评估领域的风险清单，包括资质造假、价格垄断、商业贿赂等；（二）排查周期：每季度开展全面风险排查，重点领域每月检查；（三）预警发布：通过内部平台发布风险提示，明确应对措施。第二十三条合规审查机制（一）前置审查：供应商资质、招标文件、合同条款等关键节点必须通过合规审查；（二）嵌入式审查：将合规要求嵌入采购流程，如需求评审时同步审查供应商合规性；（三）违规后果：未通过审查的采购活动一律不得实施，并追究相关责任。第二十四条风险应对机制（一）一般风险：由业务部门自行处置，管理办公室监督；（二）重大风险：启动应急预案，由领导小组统筹处置；（三）上报要求：涉及金额超过100万元的重大风险事件，需在24小时内上报公司主要负责人。第二十五条责任追究机制（一）违规情形：包括但不限于泄露招标信息、收受回扣、违规指定供应商等；（二）处罚标准：警告、罚款、降级、解除劳动合同，涉嫌犯罪的移交司法机关；（三）联动机制：与绩效考核、纪律处分制度挂钩，形成处罚闭环。第二十六条评估改进机制（一）评估周期：每年由管理办公室牵头，对专项管理体系运行情况进行评估；（二）评估内容：制度覆盖度、流程效率、风险防控成效等；（三）改进措施：形成评估报告，明确优化方向和具体计划。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障（一）管理层责任：主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报；（二）部门协同：建立跨部门协作台账，明确责任分工；（三）资源保障：为专项管理工作配备必要的人力、技术等资源。第二十八条考核激励机制（一）部门考核：将供应商选择与评估管理的合规情况纳入部门年度考核指标；（二）个人考核：将岗位合规表现与绩效奖金、评优评先挂钩；（三）正向激励：对在风险防控中表现突出的团队或个人给予表彰。第二十九条培训宣传机制（一）管理层培训：每年开展合规履职培训，重点解读政策法规；（二）业务培训：针对采购专员、业务人员开展实操培训，更新技能要求；（三）宣传载体：通过内网、手册、宣传栏等载体强化合规意识。第三十条信息化支撑（一）系统功能：开发供应商管理系统，实现信息录入、评估、监控全流程电子化；（二）数据共享：与财务、法务系统对接，自动获取供应商信用、履约等数据；（三）风险监控：建立风险预警模型，实时监测异常行为。第三十一条文化建设（一）合规手册：编制《供应商选择与评估合规手册》，供全体员工学习；（二）承诺书：新员工入职时签署合规承诺书，明确义务；（三）典型宣传：选树合规管理标杆案例，营造良好氛围。第三十二条报告制度（一）风险事件报告：重大风险事件需在2小时内上报领导小组，48小时内提交书面报告；（二）年度报告：每年12月31日前提交供应商选择与评估管理年