基于过程方法《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》流程清单（雷泽佳编制-2026A０）

基于过程方法《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》流程清单（雷泽佳编制-2026A0）基于过程方法《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》流程清单（雷泽佳编制-2026A0）一级要素二级要素三级要素标准条文一级流程二级流程需要开展的主要活动4领导作用4.1安全领导力4.1.1安全领导责任企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在以下方面发挥领导作用：

a)践行安全理念；

b)发挥表率作用；

c)提供资源保障；

d)管控安全风险；

e)排查治理隐患；

f)开展应急处置；

g)维护职工合法权益。安全领导责任体系建立与运行安全领导责任体系设计与分配1)建立安全生产全面领导责任机制：明确企业主要负责人为本单位安全生产第一责任人，对本单位安全生产工作承担全面领导责任；

2)明晰安全生产“一岗双责”责任体系：依据“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，清晰界定其他负责人在各自职责范围内的具体安全生产责任；

3)制定并发布各级领导安全生产职责清单：制定覆盖决策层、管理层直至基层班组负责人的安全生产责任清单，确保责任纵向到底、横向到边、不留死角。企业主要负责人应对本企业安全生产工作全面负责，其他负责人应对职责范围内的安全生产工作负责。安全领导责任履行与考核1)组织签订并公示安全生产责任书：组织各级领导逐级签订《安全生产责任书》或《安全履职承诺书》，并予以公开公示，强化责任承诺与监督；

2)建立领导安全履职能力评估与培训机制：定期评估各级领导在安全决策、执行和影响力方面的能力短板，组织针对性的安全领导力培训，提升履职所需核心能力；

3)实施安全绩效与个人考核强关联：将安全履职情况、分管领域安全绩效作为各级领导绩效考核、职务任免、评优评先的核心依据，设置不低于规定权重（如15%）的考核指标；

4)定期研究决策安全生产重大问题：主要负责人每季度至少主持召开1次安委会会议，研究、部署、解决安全生产重大事项，并留有完整会议记录。4.1.2理念践行与表率安全理念与文化引领安全理念的制定、宣贯与内化1)主导确立与发布企业核心安全理念：组织制定《企业安全文化手册》或《安全理念声明》，明确“以人为本、生命至上”等核心理念，并作为企业安全管理的根本遵循；

2)系统开展安全理念宣贯活动：通过会议宣讲、内部宣传、文化活动等多种形式，持续向全体员工灌输企业安全理念，主要负责人每年至少进行1次专题安全理念宣讲；

3)推动安全理念融入管理制度与行为：在制度修订、流程设计、作业指导书编制中，确保企业安全理念得到充分体现和落地。领导安全行为示范与监督1)制定并带头遵守领导安全行为规范：制定《领导人员安全行为规范》，各级领导在公开场合和日常工作中率先垂范，严格遵守各项安全规定；

2)建立并实施领导安全行为公开承诺与监督机制：领导层公开进行安全履职承诺，并通过公示栏、内部网络等渠道接受全体员工对其安全行为和履职情况的监督；

3)定期参与基层安全活动：各级领导定期参加基层安全会议、安全日活动、安全观察等，以身作则推动安全文化氛围形成。4.1.3资源保障与决策各级领导应基于安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要求，对安全生产事项进行科学决策。安全生产资源保障机制资源规划、审批与配置1)组织审议批准安全生产中长期资源规划：领导层定期审议并批准保障企业安全生产所需的人力、财力、物力、技术和信息资源的中长期规划；

2)审批与监督安全生产费用使用：审批年度安全生产费用提取和使用预算，确保足额提取、专款专用，并对使用合规性与有效性进行监督；

3)确保关键安全管理资源配置到位：决策并确保依法设置安全管理机构、配备足额专职安全管理人员及注册安全工程师，保障安全设施设备、应急物资等满足法规和风险管控要求。安全生产科学决策管理决策支持信息集成与流程1)建立基于多重要求的科学决策输入机制：确保决策所需信息必须整合安全生产法律法规（合规要求）、安全风险评估报告（风险要求）、应急预案与能力评估（应急要求）以及现场实际情况；

2)明确重大安全事项决策清单与权限：制定需经领导层决策的安全生产事项清单（如重大风险管控措施、重大隐患治理、重要安全投入、工艺设备变更等），并明确分级决策权限；

3)执行规范化的集体决策与专家论证程序：对重大安全事项，必须通过安委会、总经理办公会等形式进行集体审议，必要时组织专题论证或专家评审，决策过程与结论须形成正式纪要或文件；

4)跟踪决策执行与效果评估：对作出的安全生产决策，明确传达执行要求，并跟踪其落实情况，定期评估决策执行效果，形成管理闭环。4.1.4风险隐患与应急管控安全风险与隐患治理领导风险管控领导与督导1)主持审定重大风险管控策略与方案：主要负责人或分管领导主持审定企业安全风险辨识评估结果、重大风险清单及分级管控方案；

2)定期督导风险管控措施落实情况：通过听取汇报、专题会议、现场检查等方式，定期督导各层级风险管控措施的落实与维护情况；

3)推动系统性隐患根源治理：对排查出的重大事故隐患实施挂牌督办，确保治理责任、措施、资金、时限和预案“五到位”，并组织协调解决治理过程中的难点问题；

4)组织评估风险管控与隐患治理效果：组织或委托对重大风险管控措施的有效性及重大隐患治理效果进行评估、验收，确保治理到位。应急管理领导与指挥应急准备与响应领导1)审批应急预案体系与演练计划：审批企业综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案及年度应急演练计划，确保预案的针对性和可操作性，以及与政府预案有效衔接；

2)领导参与并指挥应急演练与实战：在综合性或专项应急演练中担任指挥或评估角色；在真实突发事件发生时，依据预案职责担任现场或后方指挥，实施有效应急处置；

3)保障应急资源及时调配：确保在应急状态下，应急队伍、物资、装备、资金等资源能够得到快速、有效的调配与支持，审批重要应急资源的配置与补充方案；

4)组织领导事件调查与应急评估改进：按照“四不放过”原则，组织领导或参与突发事件调查；组织对应急处置过程进行评估，推动应急管理体系的持续改进。4.1.5现场履职与权益维护各级领导应深入现场一线，了解现场情况，解决安全生产实际问题。领导现场工作机制计划性现场检查与沟通1)制定并执行领导现场工作计划：制定各级领导年度/月度现场安全检查、带班值班、定点联系等计划，并公开发布、严格执行，确保对高风险作业环节的现场盯守；

2)深入一线开展系统性安全巡查：领导按计划深入生产车间、作业现场、仓储区域、施工工地等，通过观察、询问、查阅记录、检测等方式，全面了解作业环境、设备状态、人员行为及制度执行实况；

3)建立与一线员工的直接沟通渠道：每次现场检查需与一定数量的一线员工、班组长、安全员进行面对面交流，倾听他们对安全管理、作业风险、劳动条件和职业健康的意见与诉求。现场问题解决与职工权益维护1)即时干预与系统性问题协调解决：对现场发现的违章行为立即制止，对隐患当场提出整改要求；对涉及多部门的系统性管理问题，现场组织协调或指定牵头部门限期解决；

2)跟踪验证问题整改闭环：对现场发出的整改指令，通过系统或台账进行跟踪，验证整改措施的有效性和落实情况，确保问题闭环管理；

3)建立并维护职工安全权益保障渠道：建立并公开职工安全健康诉求、举报、建议的多元化渠道（如热线、信箱、线上平台），领导定期（如每月）接待职工来访或批阅处理重要来件；

4)推动改善作业条件与职业健康水平：在决策中充分考虑并优先安排用于改善作业环境、劳动条件、职业健康防护和个体防护用品的资源投入，确保符合或优于国家法规标准要求，并及时响应和处理职工合理诉求。4.2安全履职评价企业应明确主要负责人和其他负责人安全履职评价的周期、标准、结果应用等要求。安全履职评价结果应纳入绩效评价，可作为任免、晋升、评优等重要依据。安全履职评价制度建立与策划评价职责与机制确立1)制定顶层制度文件：组织制定并发布《安全履职评价管理制度》，明确评价对象（主要负责人及其他负责人）、组织架构、实施流程（准备-实施-分析-反馈-改进）、基本原则及监督机制；

2)成立评价组织与明确职责：成立独立、跨部门的评估专班（须包含安全、人力资源、纪检、财务、工会等代表），明确其组织评价、独立评议、结果初审等具体职责，确保评价的客观公正；

3)建立监督与报告机制：确立评价过程与结果接受职工代表大会（或职工大会）监督、并向其报告的机制，同时将评价工作纳入内部审核计划，确保常态化运行与监督。评价周期与标准制定1)设定差异化评价周期：依据岗位风险与法规要求，明确规定常规评价周期（大中型企业年度1次，高危生产经营单位半年度1次）；明确特殊情形下的评价触发机制，如领导班子或员工重大变动后1个月内、新任职负责人任职后3个月内、企业发生事故事件或行业同类事故后，应及时启动评价；

2)制定差异化评价标准：基于法定职责（如《安全生产法》规定）及企业岗位履职清单，分别制定主要负责人和其他负责人的评价标准；标准应包含定性指标（如职责合规性、风险管控有效性）和定量指标（如安全投入完成率≥100%、隐患整改闭环率≥95%、分管领域培训计划完成率≥98%），并明确指标的数据来源、评分规则及等级划分标准（优秀≥90分、良好80-89分、达标60-79分、不达标<60分）；

3)确立直接判定与更新规则：明确规定直接判定为“不达标”的情形（如发生造成人员死亡或重伤的生产安全事故、对事故隐瞒不报谎报迟报、重大事故隐患逾期未改等），并建立标准随法律法规更新及企业风险变化而动态修订的机制。结果应用规则设定1)明确绩效挂钩规则：书面规定安全履职评价结果在个人年度综合绩效评价中的权重（一般企业不低于20%，高危行业不低于30%），并制定评价等级与绩效薪酬联动的具体核算公式（如优秀上浮10%-20%，不达标下浮10%-20%）；

2)规定人事决策应用规则：明确将评价结果作为任免、晋升、评优的强制性参考依据，实行“一票否决”制度；具体规定：晋升时，安全履职评价优秀为必要条件，且需提供近2个评价周期合格证明；评优时，安全履职评价优秀为必备条件；任免时，对履职不达标或对事故负有责任者，依法依规启动相应程序；

3)制定改进与反馈机制：规定对评价不达标或存在短板的负责人，必须制定个性化的改进计划，明确措施、责任人与完成时限（一般不超过3个月），并建立跟踪验证机制。安全履职评价组织实施与执行评价准备与启动1)拟定具体评价方案：每次评价前，由评估专班制定实施方案，明确本次评价的具体范围、时间节点、人员分工、方法（资料核查、现场观察、人员访谈等）及资源安排，对特殊情形（如事故后）的评价需明确审查重点；

2)组建与培训评价小组：根据方案组建评价小组，确保其成员具备相应能力且独立公正，必要时可聘请外部专家；组织开展评价前培训，统一评分尺度与方法。证据收集与分析评价1)系统收集多维证据：通过查阅文件记录（如安全投入台账、隐患排查清单、会议纪要）、现场观察（如风险管控措施落实、安全设施状态）、人员访谈（按不同层级、岗位抽样）及述职报告等方式，系统、客观地收集履职证据；

2)依据标准评分与判定：评价小组依据既定标准，对证据进行分析评议，逐项评分；严格执行直接判定规则，对符合不达标情形的直接予以判定，并初步确定评价等级。结果形成、反馈与沟通1)形成初步评价报告：汇总分析结果，形成包含评价得分、等级、履职行为分析、主要成绩、存在问题及改进建议的初步评价报告；

2)组织正式反馈与申辩：将初步评价报告与被评价人进行正式面对面沟通，听取其陈述和申辩，对提出异议的事项进行复核并记录，确保评价过程公平。评价结果审定、应用与监督结果审定、公示与归档1)结果最终审定与批准：将经沟通确认的评价报告及复核情况，提交企业安全生产委员会或总经理办公会等决策机构进行审议与批准，形成具有约束力的最终评价结论；

2)结果公示与报告：将最终评价结果（包括等级、主要问题及改进计划）在企业内部公示不少于15天，接受全体职工监督，并按规定向职工代表大会（或职工大会）报告；

3)规范资料归档：将评价全过程的所有记录、报告、沟通记录、公示证明等资料完整归档，保存期不少于3年，确保可追溯。结果联动应用执行1)执行绩效薪酬挂钩：人力资源与财务部门依据最终评价结果及既定规则，核算并兑现绩效薪酬的浮动部分，在工资单中单独列示“安全履职绩效”；

2)执行人事决策应用：在开展晋升评审、年度评优、干部任免等人事决策时，人力资源部门必须将安全履职评价结果作为核心输入材料，严格执行“一票否决”和优先推荐等规定，相关评审记录需存档备查；

3)启动并跟踪改进计划：针对评价发现的问题，由安全管理部门会同被评价人上级，制定书面改进计划并跟踪落实，每季度验证进展，将完成情况纳入下一次评价。评价体系评审与持续改进评价工作评审与优化1)定期评审评价体系：在每个评价周期结束后或每年至少一次，由评估专班或内部审核部门对评价工作的有效性、公正性、合规性进行系统性评审；

2)持续优化制度流程：根据评审发现、内外部审核结果、法规变化及事故教训，对《安全履职评价管理制度》及配套文件（如评价标准、应用规则）进行修订和完善，确保其持续适宜、充分和有效。绩效反馈与能力发展1)开展深度绩效反馈面谈：由上级领导或评估专班与被评价人进行深度绩效面谈，基于评价结果共同分析根本原因，修订个人安全领导力发展计划；

2)组织针对性培训与发展：针对评价中暴露的普遍性或系统性能力短板，由人力资源部门或安全管理部门组织专题培训、案例研讨或领导力辅导项目，提升负责人的整体安全履职能力。5基础保障5.1组织保障5.1.1安全生产委员会企业应成立安全生产委员会，负责统一领导和组织安全生产工作。安委会组建与运行组织架构搭建1)安委会设立策划：制定《安全生产委员会设立方案》，明确组织定位、职能、运行规则；

2)正式成立与备案：以红头文件形式印发成立通知，明确组织架构（主任、副主任、成员单位），并报属地应急管理部门及上级单位备案；

3)民主管理机制建立：建立与工会、员工代表的沟通协商机制；

4)职责与规则明确：明确安委会决策流程、议事规则、文件审批权限，设立办事机构（通常为安全管理机构）。安全生产委员会主任应由企业主要负责人担任，成员单位应包括安全生产管理机构、相关业务部门等。安委会组建与运行人员构成与职责明确1)主任任职确认：明确企业主要负责人（法定代表人、董事长/总经理等）担任主任，并以文件形式确认；

2)成员单位梳理：梳理涵盖安全生产管理机构、生产、技术、设备、人力资源、财务、采购等相关业务部门的成员清单；

3)联络机制建立：明确各成员单位代表及联络人，制定职责清单；

4)动态调整机制：建立成员单位动态调整机制，随组织架构变化及时更新。企业应定期召开安全生产委员会会议。安委会会议机制运行会议制度建立与执行1)会议制度制定：制定会议制度，明确会议频次（至少每季度一次，高风险行业可提高频次）；

2)议题征集与议程确定：会议前征集成员单位议题，确定议程并提前下发；

3)会议组织与记录：召开会议，形成会议纪要，明确决策事项、责任部门、完成时限；

4)决策跟踪与闭环：建立决策跟踪督办机制，下次会议通报进展，实现闭环管理。a)学习贯彻落实政府、上级单位的安全生产决策部署。安委会职责履行政策传达与落实1)政策动态监测：建立外部政策监测机制，跟踪政府及上级单位政策更新；

2)组织专题学习：每季度组织安委会成员单位专题学习最新政策；

3)制定落实方案：制定政策落地分解方案，明确责任部门、措施及时限；

4)跟踪与报告：跟踪政策落实进度，每半年向上级及政府部门报送落实情况。b)研究审议安全生产目标、指标。安委会职责履行目标指标制定与审议1)目标指标编制：每年启动下年度目标指标编制，涵盖事故控制、隐患治理、风险管控、安全投入等多维度；

2)草案审议与修订：安委会审议目标指标草案，征求成员单位意见后修订；

3)正式印发与分解：以正式文件印发目标指标，分解至各部门及班组；

4)监测与评估：每季度监测目标指标完成情况，年度进行评估与调整。c)研究审议安全生产管理制度。安委会职责履行制度体系审核与优化1)制度体系梳理：建立以全员安全生产责任制为核心的制度体系清单；

2)制度制定与修订：制度制定/修订前征求安委会成员单位及一线员工意见；

3)安委会审议：制度草案提交安委会审议，确保合规性、适用性、可操作性；

4)印发与培训：制度经审议后正式印发，组织全员培训并定期评审更新。d)听取成员单位工作汇报，协调解决安全生产重大问题。安委会职责履行工作汇报与问题协调1)定期听取汇报：定期听取安全生产管理机构、业务部门、班组等单位工作汇报；

2)重大问题收集：建立重大问题收集机制，明确问题范围与提交流程；

3)协调与决策：安委会协调跨部门重大问题，明确责任分工与资源支持；

4)跟踪与闭环：建立问题跟踪台账，确保问题解决闭环。e)研究重大安全风险管控措施。安委会职责履行重大风险管控决策1)风险辨识与评估：组织成员单位开展重大安全风险辨识与评估；

2)措施方案制定：制定技术、管理、培训、应急等系统性管控措施方案；

3)安委会审议：安委会审议管控措施方案，明确责任部门与完成时限；

4)跟踪与评估：跟踪措施落实情况，定期评估管控效果并动态调整。f)建立健全事故隐患内部报告奖励与监督检查机制。安委会职责履行隐患管理机制建设1)制度制定与审议：制定事故隐患内部报告奖励制度与监督检查制度，报安委会审议；

2)宣传与实施：宣传机制内容，明确奖励标准、申报流程与资金来源；

3)隐患闭环管理：建立隐患报告-登记-整改-销账-监督全流程闭环管理台账；

4)监督检查与通报：定期开展监督检查，通报隐患报告与整改情况。g)研究安全生产绩效评价和奖惩方案。安委会职责履行绩效评价与奖惩机制运行1)评价制度制定：制定安全生产绩效评价制度，明确评价对象、周期、维度与量化指标；

2)绩效数据收集：收集各部门安全生产绩效数据，包括目标完成、风险管控、隐患治理等；

3)安委会审议：安委会审议绩效评价结果与奖惩方案；

4)奖惩实施与公示：落实奖惩措施，公开结果并建立申诉机制。安委会整体运行监督与改进（隐含要求）安委会运行监督与持续改进运行效果检查与评审1)执行情况检查：定期检查安委会会议决议落实、重大风险管控、隐患治理等情况；

2)反馈收集：收集成员单位及基层员工对安委会运行的反馈意见；

3)年度评审：每年对安委会运行情况进行评审，输出改进计划；

4)记录归档：确保安委会相关记录完整归档，保存不少于3年。5.1.2安全生产管理机构和人员企业应按规定设置安全生产管理机构，配备专职或兼职的安全生产管理人员、配备注册安全工程师。企业应明确安全生产管理人员的任职资格和数量。安全生产管理机构和人员应有效履行法定职责，发挥统筹、协调、指导和监督作用，督促业务部门落实安全生产责任。安全生产管理机构的设立与职能明确机构合规性设置1)制定机构设置方案：制定安全生产管理机构设置方案，明确机构层级、隶属关系、职责权限、汇报路径及与安委会的衔接机制；

2)发布机构设立文件：以企业正式红头文件形式发布机构设立通知，明确机构名称、职责、编制、人员构成及存续期限；

3)机构备案与公示：将机构设置情况报属地应急管理部门备案，并在企业内部公示机构职责与联系方式，确保机构设立的合法性与透明度。安全生产管理人员的配备与能力建设人员资格与数量核定1)制定任职资格标准：依据企业风险特点与法规要求，制定安全生产管理人员任职资格标准，包括学历、专业、工作经验、持证要求（如注册安全工程师）及继续教育规定；

2)核定人员数量与结构：依据企业规模、风险等级、生产工艺及《安全生产法》最低配备要求，核定专职或兼职安全管理人员数量，并明确注册安全工程师的配备比例与岗位分布；

3)建立人员能力评估机制：制定安全生产管理人员能力评估与持证上岗制度，定期组织培训与考核，确保人员能力持续符合岗位要求。安全生产管理职责的履行与监督职责清单与履职保障1)制定职责清单与权限说明：明确安全生产管理机构及人员的具体职责清单，涵盖统筹协调、制度建设、风险管控、隐患排查、应急管理、培训指导、监督检查等职能，并明确其在安委会中的角色与职责；

2)授权与资源保障：明确机构在隐患排查、停工整改、考核奖惩、安全投入审核等方面的权限，并保障其履职所需的人力、物力、财力及信息化支持；

3)建立履职监督与考核机制：制定安全生产管理人员履职评估办法，明确评估内容、周期、方式与结果应用，并将其履职情况纳入企业安全生产绩效考核体系。履职实施与业务督导1)开展统筹协调与制度建设：组织制定并推动实施安全生产计划、目标、制度、规程，协调解决跨部门安全管理事项；

2)实施风险管控与隐患排查：组织开展安全风险辨识评估、分级管控与隐患排查治理，监督重大风险管控措施与重大隐患整改闭环；

3)开展培训指导与应急管理：对业务部门及基层员工开展安全法规、制度、风险管控、应急处置等培训与指导，组织或参与应急演练；

4)督促业务部门履责：建立业务部门安全生产责任落实情况跟踪机制，定期开展责任考核与通报，推动“管业务必须管安全”落地；

5)报告与持续改进：定期向安全生产委员会报告履职情况，并根据评估结果与反馈意见制定改进措施，持续提升履职效能。5.1.3业务部门企业应明确各业务部门的安全生产职责。明确业务部门安全生产职责部门职责界定1)职责范围界定与内容设定：梳理企业组织架构，明确除安全生产管理机构外的所有业务部门范围；依据法律法规、标准规范及企业风险辨识结果，区分法定责任与自主责任；结合部门业务特性（如生产、财务、行政等）差异化设定具体安全生产职责；

2)制定《业务部门安全生产责任清单》：将设定的职责形成书面化、可量化、可考核的《业务部门安全生产责任清单》，明确责任范围、工作要求和考核标准；

3)职责边界与协作机制确认：明确业务部门与安全生产管理机构的职责边界，建立双向反馈与定期协调机制，并由安全生产管理机构提供书面确认意见。职责评审与发布1)清单审核与批准：由安全生产管理机构牵头组织梳理与审核，形成的《业务部门安全生产责任清单》报企业主要负责人审批；

2)正式发布与传达：将经批准的责任清单以正式文件形式发布，并传达至所有相关业务部门，确保知晓率100%；

3)职责动态管理：每年至少评估一次责任清单的适宜性，当组织机构、业务范围、风险状况等发生变化时，及时启动修订程序，并留存修订记录。业务部门应将安全生产职责分解到相应岗位。安全生产职责分解到岗位岗位责任分解策划1)分解方案制定：各业务部门根据本部门组织架构和岗位设置，将部门安全生产职责逐级分解至每一个岗位（含正式员工、临时工、劳务派遣人员），实现“一岗一责”；

2)职责与岗位匹配：确保分解后的岗位安全职责与岗位的工作内容、权限相匹配，明确“做什么、怎么做、负什么责”；

3)关键岗位资质明确：对涉及高风险作业等关键岗位，同步明确其所需的安全资质要求（如培训证书、从业年限等）。岗位责任确认与建档1)制定《岗位安全生产责任清单》：为每个岗位形成书面的安全责任清单，并同步更新至岗位说明书；

2)责任告知与承诺：组织岗位人员确认其安全责任清单，并签订《安全责任承诺书》；

3)纳入绩效与复核：将岗位安全职责纳入员工绩效合同；岗位责任分解方案需经安全生产管理机构复核，确保资质要求符合企业人员能力标准，复核意见予以记录。业务部门应将安全生产工作融入本部门业务决策、执行和考核的全过程。安全生产工作融入业务全流程融入业务决策1)决策前置安全评估：在战略规划、项目立项、流程优化、资源分配等重大业务决策前，必须开展安全风险评估，形成《业务决策安全评估报告》；重大项目应进行定量风险分析或委托第三方专项评估；

2)安全咨询与审核：重大业务决策需咨询安全生产管理机构意见，获取其书面审核意见，并将安全要求及控制措施纳入最终决策文件；

3)安全投入保障：在资源配置决策中优先保障安全生产所需投入，确保安全措施可行性。融入业务执行1)操作规程与交底：结合具体业务流程制定各环节安全操作规程；作业前必须开展面对面安全技术交底，告知风险、防范及应急措施，并留存双方签字记录；

2)过程风险管控与隐患排查：在执行业务过程中，同步落实风险管控措施；将隐患排查（如岗位每日自查、部门每周检查）融入日常业务执行流程，对发现的隐患建立台账并按规整改；

3)高风险作业管控：对危险作业严格执行审批与现场监护制度，确保操作及监护人员资质合规，并接受安全生产管理机构的监督指导；

4)执行情况报告：每月至少向安全生产管理机构报告一次安全措施执行情况。融入业务考核1)考核体系建立：建立覆盖各层级的安全生产绩效考核制度，设定量化的过程性指标（如隐患整改率、培训完成率）和结果性指标（如事故率）；

2)实施考核与挂钩：按策划周期（至少每季度一次）对业务部门及岗位的安全职责履行情况进行考核，考核结果与评优评先、薪酬分配、职务晋升等直接挂钩，严格执行安全生产“一票否决”制度；

3)考核设计与复核：安全生产管理机构需参与考核方案设计并审核考核标准，确保考核的客观公正；考核结果需公示并反馈至被考核对象。5.1.4班组企业应加强班组建设，按规定开展安全培训、操作技能训练、岗位作业安全风险管控、作业现场事故隐患排查治理、事故分析等工作。班组安全管理安全培训管理1)培训需求识别与计划制定：依据法律法规、岗位风险及事故案例，识别培训需求，制定年度班组安全培训计划，明确培训对象、内容、学时、方式及考核标准，覆盖新员工、转岗员工、特种作业人员及相关方人员；

2)培训组织实施与记录归档：严格执行三级安全教育制度，采用“理论+实操”相结合的模式，定期开展在岗复训与专项培训，完整保存培训签到、考核、评估等记录，建立“一人一档”培训档案；

3)培训效果评估与持续改进：对培训效果进行考核与行为观察，对不合格人员组织补训，定期分析培训效果与事故、违章的关联性，更新培训内容与方式，形成闭环管理。操作技能训练管理1)训练方案设计与资源准备：结合岗位作业实际、设备操作规程及非常规作业要求，制定操作技能训练方案，明确训练项目、周期、考核标准及资源保障；

2)训练形式组织与实施：推行“师带徒”制度并签订协议，定期开展实操训练、技术比武、反事故演习等，确保训练贴近实际工况，高风险作业训练须有安全员监护；

3)技能考核评价与档案管理：对训练结果进行考核并记录，建立员工技能档案，将技能水平与岗位上岗资格、绩效评价挂钩，对技能薄弱人员开展专项强化训练。岗位作业安全风险管控1)风险辨识评估与清单建立：组织全员参与岗位风险辨识，覆盖常规、非常规作业及变更活动，采用风险矩阵法（LEC）评估风险等级，建立并更新岗位风险清单；

2)控制措施制定与现场落实：针对不同风险等级制定并落实工程技术、管理、培训教育、个体防护等控制措施，制作并现场张贴岗位风险告知卡（四色图），确保措施可操作、可检查；

3)风险动态告知与评审更新：班前会进行风险提示，班中巡查措施落实情况，定期评审风险清单与控制措施，工艺设备变更时及时重新评估。作业现场事故隐患排查治理1)隐患排查机制建立与执行：建立“班组每日查、岗位每班查、安全员每日巡”机制，制定隐患排查标准清单，明确各类隐患的排查频次与责任人；

2)隐患登记整改与跟踪上报：对隐患立即登记，明确隐患等级、整改措施、责任人与时限，一般隐患立即整改，重大隐患上报并采取临时管控措施，跟踪整改进度直至销号；

3)验收销号与统计分析：整改完成后组织验收，建立隐患治理台账，定期分析重复隐患原因，将隐患治理情况纳入班组安全绩效考核。事故分析管理1)事故应急报告与现场处置：事故发生后立即启动应急响应，组织伤员救治、现场保护，并在1小时内按规定上报，严禁迟报、瞒报；

2)事故调查分析与责任认定：成立事故分析小组，调查事故经过，分析直接原因、间接原因及根本原因，认定相关责任，形成书面事故分析报告；

3)整改落实与警示教育：制定具体可操作的整改措施，明确责任人与完成时限，组织全员开展事故警示教育，跟踪整改效果并归档事故档案，落实“四不放过”原则。班组基础建设1)组织架构与职责明确：设立班组长为安全第一责任人，明确班组长、安全员及各岗位安全职责，签订安全生产责任书，确保责任落实到人；

2)管理制度建设与执行：建立健全班前会、交接班、安全活动日、联保互保等制度，规范各类安全记录管理，确保真实、完整、可追溯；

3)安全文化建设与绩效管理：定期开展安全文化活动，实施安全绩效考核并将结果与薪酬、评优挂钩，每季度开展班组自评，持续改进班组安全管理水平。5.2责任保障企业应建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容，并按规定进行培训。企业应定期对全员安全生产责任制的落实情况进行监督考核。责任体系建立与培训责任体系顶层策划1)明确第一责任人：确定企业主要负责人（法定代表人/实际控制人）为安全生产第一责任人，明确其法定职责；

2)界定管理层责任：依据“管业务必须管安全、谁主管谁负责”原则，明确其他负责人的安全生产职责边界；

3)建立责任传导机制：构建“决策层-管理层-基层班组”三级责任传导体系，实现“纵向到底、横向到边”。全员责任清单编制1)梳理全岗位清单：覆盖法定代表人、决策层、管理层、作业层、劳务派遣人员、实习生、相关方人员等所有进入工作场所人员；

2)差异化制定责任内容：依据安全风险辨识评估结果，针对高风险岗位补充应急职责和协作机制；

3)明确责任范围与考核标准：界定各岗位责任范围（业务、设备、作业、区域），制定量化考核指标（如隐患整改率、培训完成率），明确过程性与结果性指标；

4)编制责任清单文件：形成全员安全生产责任清单，经安全生产委员会审议、主要负责人签发后发布。培训计划制定与实施1)制定年度培训计划：覆盖所有从业人员，分层分类设计培训内容（决策层侧重法定责任与领导力，管理层侧重体系运行，作业层侧重岗位责任与应急处置）；

2)组织培训与考核：采用理论讲授、案例分析、实操演练等形式，培训后组织考核并建档，不合格者重新培训；

3)建立培训档案：培训记录保存期不少于员工离职后3年，关键岗位人员需进行履职能力评估。考核机制策划1)明确考核频次与范围：每年至少一次，高危行业可增加频次；覆盖全员，重点包括主要负责人、安全管理人员及高风险岗位人员；

2)制定考核维度与标准：包括责任履行完整性、履职有效性、协作配合度、安全文化融入度等；

3)建立结果应用机制：考核结果与薪酬、晋升、评优、岗位调整挂钩，设立安全绩效奖金池和一票否决情形。责任制监督考核与改进责任制发布与传达1)文件正式发布：将审议通过的责任制文件经主要负责人签发后正式发布；

2)全员传达与交底：通过公告栏、内部系统等渠道公示，组织各部门开展责任交底，确保全员知晓并理解自身职责。日常履职监督与记录1)岗位自查与部门巡查：各岗位按责任清单履职，部门开展日常巡查，安全管理部门进行抽查；

2)记录履职情况：建立岗位履职记录台账，记录隐患整改、风险管控等措施执行情况。定期监督考核实施1)制定考核计划：明确考核范围、标准、方法、频次及结果应用规则；

2)开展多维度考核：采用“量化指标+行为观察+现场验证”方式，结合信息化平台进行数据采集与分析；

3)结果公示与整改：考核结束后10日内公示结果，30日内完成问题整改与效果验证。考核结果应用与体系优化1)结果与绩效挂钩：将考核结果应用于薪酬、晋升、评优等，建立安全绩效奖金池；

2)责任制评审与更新：每年对责任制的适宜性、充分性进行评审，依据考核结果、法规变化、机构调整等情况及时修订；

3)纳入持续改进机制：将考核结果作为管理评审输入，推动责任制与安全管理体系持续优化。5.3制度保障企业应建立健全安全生产规章制度和操作规程，规范安全生产管理工作。制度体系策划与设计制度依据全面收集与融合分析1)合规义务系统识别：建立法律法规、标准规范及其他要求（包括监管指令、法院判决、行业准则、企业承诺等）的动态识别与更新机制，形成合规义务清单，并定期评审；

2)现行管理制度深度梳理：系统梳理企业现行所有管理制度（包括安全生产专项制度与人事、财务、设备等间接关联制度），分析其与拟制定安全制度的衔接点、冲突点与空白点，确保制度融合无冲突、无管理真空；

3)风险与事故信息结构化输入：基于全面的危险源辨识与科学的风险评估结果，将风险控制措施转化为制度条款；系统收集与分析本企业历史事故及同行业典型事故案例，提炼管理漏洞与操作教训，并转化为制度防范措施；

4)工艺、设备与作业任务专项调研：深入调研生产工艺原理、技术参数、设备设施特性、所有作业任务（含正常、异常、检修、临时作业）及与安全直接相关的工作质量要求，确保制度内容贴合生产实际；

5)民主意见征集与采纳：通过座谈会、意见箱、线上平台等多种渠道，广泛征集工会及从业人员（含劳务派遣、实习人员）的意见和建议，对合理建议予以采纳并反馈，提升制度的可操作性与认同度。制定规章制度和操作规程时应结合以下内容：a)安全生产相关法律法规、标准规范和其他要求；b)与企业现行管理制度相融合；c)工艺技术、作业任务、设备设施的特点与工作质量要求；d)危险源辨识和风险评估结果；e)相关行业领域事故；f)工会及从业人员意见和建议。制度规程制定、评审与发布制度内容融合编制与评审1)制度体系架构设计：依据企业生产经营全流程与岗位设置，设计覆盖所有环节、层级清晰、逻辑一致的安全生产规章制度与操作规程体系框架；

2)制度与规程文本编制：依据a-f项全部输入，编写制度与规程草案，确保内容具备针对性、合规性、可操作性，并明确制度归口部门与主体责任；

3)“四新”专项规程同步编制：针对新工艺、新技术、新材料、新设备，在投入使用前完成专项操作规程的制定或修订，并纳入变更管理流程；

4)多维度评审与修订：组织由技术、安全、操作、工会代表等组成的评审小组，对草案进行评审，重点审查其与现行制度的融合性、风险控制的针对性、事故教训的转化情况及意见采纳情况，并根据评审意见修订完善。企业应在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织制修订相应的操作规程。制度动态更新与适配管理“四新”操作规程专项管控1)“四新”投入预警与风险预判：建立技术部门与安全管理部门的“四新”投入告知机制，开展专项危险源辨识与风险评估，明确其安全技术特性与操作风险；

2)规程制修订与审批：在投入使用前完成操作规程的编制或修订，明确操作条件、程序、安全防护及应急措施，并履行技术审核与主要负责人审批程序；

3)专项培训与考核验证：组织所有相关操作人员开展新规程专项培训，并进行考核与实操验证，确保人员掌握操作要点与风险防控措施，合格后方可上岗操作。企业应定期评估安全生产规章制度和操作规程的适宜性、充分性和执行情况，及时更新，保持有效状态，并确保从业人员及时获取。制度评估、更新与持续改进制度定期评估与动态更新1)评估计划与实施：制定并实施年度评估计划（重大变化时即时评估），从适宜性（匹配内外部环境）、充分性（覆盖所有风险与环节）、执行情况（实际遵守与落实程度）三个维度开展系统评估；

2)问题诊断与更新决策：基于评估发现的问题（如制度缺陷、执行偏差、合规滞后等），制定制度修订、补充或废止计划，并履行规范的审批流程；

3)版本控制与有效传达：建立制度文件版本控制机制，通过信息化平台推送、组织培训、会议传达、张贴公示等多种方式，确保所有相关从业人员及时获取、知晓最新版本制度，并同步回收或标识旧版文件；

4)绩效监测与体系优化：建立制度管理绩效指标（如执行符合率、事故关联度），定期监测制度运行效果，总结经验教训，持续优化制度体系架构与管理机制。5.4资金保障企业应保障安全生产资金投入，并纳入预算管理。资金保障体系策划与预算管理安全生产资金需求测算与预算编制1)资金需求测算：基于年度风险辨识结果、安全目标、隐患治理计划、技术升级需求等，测算下一年度安全生产资金总需求，明确资金来源；

2)预算独立编制：在年度财务预算中单独列示安全生产资金预算项目，明确额度、使用范围、时间节点，经安全生产委员会审议后报批；

3)预算审批与备案：预算方案经企业主要负责人或董事会审批后纳入企业总预算，并按规定向属地应急管理部门备案。预算执行与动态管控1)资金拨付与执行：按预算方案分批次拨付资金至业务部门，建立资金使用台账，确保专款专用；

2)预算执行监控：每月跟踪资金使用进度，每季度开展预算执行偏差分析并制定纠偏措施；

3)预算动态调整：根据企业风险变化、监管要求或实际安全需求，按原审批流程调整预算，确保资金配置与高风险领域匹配；

4)资金归集核算：单独设立安全生产资金台账，对安全生产费用、保险费用、应急管理费用等进行分类归集核算。企业应按规定足额提取、规范使用安全生产费用。安全生产费用管理安全生产费用提取管理1)提取标准核定：依据所属行业法定基数（如营业收入、产量、工程造价等）和比例，按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》足额提取；

2)提取执行与记录：按月或按季度计提安全生产费用，存入专用账户，保留计提凭证和银行流水；

3)提取标准动态调整：每三年复评提取标准，结余超过上一年计提额三倍时可暂停提取，低于标准后恢复。安全生产费用使用管理1)使用范围合规审核：严格按照法定正面清单使用费用，禁止用于职工薪酬福利、职业病诊断治疗等负面清单项目；

2)使用审批与报销：费用使用需经安全管理部门审核评估，报销凭证齐全，确保使用与安全需求匹配；

3)项目费用同步管理：项目层面安全生产费用在概算中单列，与项目进度同步支付，避免拖欠；

4)结余与赤字处理：年度结余资金结转下年度使用，出现赤字时于年末补提并备案；

5)使用情况公示与报告：年度提取和使用情况向职工代表大会报告并在内部公示，接受监督。企业应依法参加工伤保险，按规定投保安全生产责任保险等相关商业保险。保险保障管理工伤保险管理1)全员参保登记：在用工之日起30日内为所有职工（含劳务派遣、实习人员）办理工伤保险参保手续，确保无漏保、断缴；

2)参保信息维护：定期核对参保人员与职工花名册一致性，及时更新社保系统信息；

3)工伤保险待遇申领管理：建立工伤申报与待遇申领流程，确保工伤职工依法获得救治与补偿。安全生产责任保险管理1)强制投保执行：高危行业企业自取得生产经营许可之日起30日内投保安责险，保障范围覆盖全体从业人员，每人死亡伤残责任限额不低于法定标准（如50万元）；

2)事故预防服务对接：督促保险机构按规定提供事故预防服务（如风险辨识、隐患排查），留存服务记录并跟踪隐患整改；

3)安责险信息平台录入：及时将投保信息录入国家安全生产责任保险信息平台，每半年更新参保人员名单；

4)保险理赔联动：建立保险事故快速报告与理赔机制，事故发生后24小时内通知保险公司，配合理赔调查。补充商业保险配置1)保障缺口分析：基于安责险与工伤保险保障范围，评估企业特定风险缺口，确定补充保险需求；

2)险种选择与投保：自愿投保雇主责任险、公众责任险、特种设备责任险等，确保险种与企业风险匹配；

3)保险方案审批与备案：补充保险方案经企业主要负责人审批后执行，投保信息纳入企业年度安全生产报告。5.5科技保障企业应根据自身实际情况，开展安全生产科学技术研究，推广应用先进技术装备，推进危险岗位无人值守或机器人作业，提高企业本质安全水平。安全生产科技研究与应用流程科技需求分析与计划制定1)开展安全生产技术需求调研：梳理企业安全生产管理痛点、高风险环节及技术短板，形成《安全生产技术需求清单》；

2)制定科技研究计划：明确研究方向、技术路线、试验验证方案及成果转化目标，配套财务、人员、设备等资源。先进技术装备推广应用1)装备选型与评估：依据《应急管理先进适用技术装备推广目录》，筛选技术先进、安全可靠、适配生产场景的装备，形成选型评估报告；

2)制定推广方案：明确推广范围、实施步骤、验收标准及培训计划，确保装备与企业生产系统兼容；

3)淘汰落后装备：建立淘汰台账，停止使用列入淘汰目录的工艺设备，确保装备安全性。危险岗位无人值守/机器人作业推进1)危险岗位辨识与分级：依据风险分级管控结果，识别存在中毒、爆炸、坠落、机械伤害等重大风险的岗位；

2)制定实施计划：明确无人值守/机器人作业改造范围、阶段目标、责任分工及验收标准；

3)配套系统建设：建设远程监控系统、故障应急处置机制及安全防护设施，确保作业质量不低于人工水平；

4)开展安全评估：对改造后的系统进行风险再评估，防止引入新的风险源。企业应利用数字化、信息化、智能化等手段，提高安全生产台账管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、应急管理等效能。数字化智能化手段应用流程数字化台账管理系统建设1)构建数字化台账体系：将人员、设备、流程、风险等管理要素转化为标准化数据，实现电子化录入、分类存储、便捷检索；

2)建立数据质量管控机制：确保台账数据准确性、实时性和可追溯性，定期备份防止丢失。安全风险分级管控系统应用1)实现风险数字化辨识：利用信息化工具全面扫描危险源，提高辨识覆盖面和准确性；

2)开展动态风险评估：通过系统实现定性或定量评估自动化，提升评估效率与结果可靠性；

3)实施闭环管控：系统自动匹配管控措施、推送管控任务、跟踪落实情况，形成风险管控闭环。事故隐患排查治理系统应用1)推行隐患排查数字化：通过移动APP实现隐患即时上报，利用AI视频识别、传感器监测等技术提升排查精度；

2)实现隐患治理闭环：系统自动派单、跟踪整改进度、验收销号，支持多部门协同判定与治理；

3)关联法规标准库：系统内置法规标准，确保排查与治理合规。应急管理数字化系统应用1)实现应急预案数字化：建立应急预案库，支持快速调取与一键启动；

2)推行应急资源可视化：动态管理应急资源，实现精准调度与可视化展示；

3)开展智能化应急演练：通过模拟推演检验系统响应能力，优化应急处置流程。企业应推广应用安全风险监测预警系统，具备安全风险隐患的智能识别、快速感知、实时监测、超前预警等功能。安全风险监测预警系统建设与应用流程系统规划与建设1)制定系统建设方案：依据企业风险特性明确系统功能指标、硬件配置、软件平台及集成要求；

2)部署硬件设备：覆盖人员、设备、环境等风险来源，打通数据协议，实现多源数据统一归集；

3)搭建软件平台：集成智能识别算法、实时分析工具、风险特征模型，实现全流程风险防控。核心功能实现与验证1)实现智能识别：通过AI算法自动识别风险特征、隐患形态、异常行为，提升识别精准性；

2)保障快速感知：部署智能传感器与边缘计算设备，确保数据采集低延迟、全覆盖；

3)落实实时监测：依托实时分析软件，动态跟踪各类风险来源，实现7×24h连续监测；

4)推行超前预警：基于风险特征模型与大数据分析，输出风险预测结果，提前发布预警信息。系统运维与持续优化1)建立运维机制：配备专人负责系统校准、维护、升级，确保系统稳定运行；

2)动态调整预警阈值：根据企业风险特性优化预警参数，避免误报漏报；

3)开展绩效评估：统计预警准确率、响应及时率、事故阻断率，持续优化系统功能。6策划6.1理念企业应牢固树立发展决不能以牺牲人的生命为代价的红线意识，统筹发展和安全。树立红线意识，统筹发展和安全红线意识植入与统筹机制建设1)红线清单制定与发布：制定《企业安全生产红线清单》，明确生命安全相关禁止性条款，经主要负责人签发并公示；

2)统筹决策机制建立：将红线意识纳入企业战略规划，建立重大决策安全风险评估流程与“安全一票否决”机制；

3)红线意识常态化宣贯：主要负责人每年至少开展2次红线意识宣讲，将红线清单纳入新员工与在岗员工培训；

4)红线执行监督与预警：利用智能监测系统实时监控红线执行情况，设置现场警示标识，定期开展红线执行情况检查；每季度召开“统筹发展和安全”专题会议，分析平衡情况，解决突出问题。应根据安全生产法律法规及政策，结合管理实践，总结凝练形成本企业安全理念，培育具有特色的安全文化。形成安全理念，培育特色安全文化安全理念体系策划与文化培育1)合规性与实践调研：开展安全生产法律法规合规性梳理；通过问卷、访谈等形式收集员工实践经验与安全诉求，员工参与率不低于80%；

2)安全理念凝练与评审：组建跨部门工作组（含一线员工代表），提炼企业历史经验与文化基因，形成安全理念体系框架；提交职工代表大会讨论通过，由主要负责人签发；

3)安全文化建设实施：制定《企业安全文化建设实施方案》，开发文化载体（手册、宣传片、文化长廊等），每半年开展1次文化践行情况检查并持续优化；

4)文化数据分析与改进：运用安全生产电子台账管理系统或数据分析平台整合调研数据，识别文化短板并生成改进建议；确保理念涵盖安全价值观、安全愿景等核心要素，体现企业行业属性与规模特点。安全理念应体现以下内容：a)安全第一、预防为主、综合治理的方针；b)风险管理策略；c)从业人员安全期待。安全理念体现核心内容核心要素具象化与融入机制1)方针具体化与制度融入：在安全理念文件中明确体现“安全第一、预防为主、综合治理”方针，制定安全与生产进度、成本冲突时的优先级判定规则；

2)风险管理策略明确与动态更新：结合风险评估结果制定企业风险管理总体策略，明确风险分级管控标准；利用风险管理系统动态更新策略，确保版本可控；

3)从业人员安全期待识别与回应：通过调研识别从业人员核心安全期待（生命健康、作业环境、安全权益等），在理念中予以回应并转化为可量化指标；

4)核心内容专项解读与宣贯：将三项核心内容融入安全文化载体，开展专项解读培训，确保全员理解；将核心要素融入安全管理制度、操作规程和作业指导书。企业应通过多种渠道、方式向从业人员和相关方宣贯安全理念，使其理解、认同、践行，并贯穿于生产经营活动全过程。宣贯安全理念，推动理解、认同、践行分层分类宣贯与全过程融入1)宣贯方案制定与渠道搭建：制定《安全理念宣贯实施方案》，明确对象、渠道、频次；搭建官网、公众号、宣传栏、文化长廊、车间看板等多元宣贯渠道；

2)从业人员全覆盖宣贯：新员工入职100%理念培训；在职员工每年至少1次专项宣贯；每月至少1次班组日常宣贯；

3)相关方协同宣贯：与相关方签订安全理念告知书，每年至少组织1次宣贯培训或实施准入考试；

4)理念践行激励与监督：开展安全知识竞赛、理念践行标兵评选等活动；建立理念践行监督机制，定期检查各环节理念融入情况；利用在线学习平台（LMS）实施培训与考核，确保可追溯性。企业应根据发展变化，适时更新安全理念。适时更新安全理念理念评估、更新与体系适配1)更新机制与触发条件明确：建立安全理念定期评估机制（每2年1次全面评估），明确更新触发条件（法律法规修订、战略调整、工艺革新、重大事故等）；

2)评估与修订流程执行：采用问卷、访谈等形式收集员工与相关方意见；组织跨部门及专家论证；修订后经职工代表大会审议、主要负责人审批；

3)更新后宣贯与备案：重新履行宣贯程序，确保全员知晓；向属地监管部门备案更新文件；

4)体系适配与绩效融入：将更新内容融入安全管理制度、宣贯方案、考核机制；将理念实施效果纳入企业安全生产绩效评价；应用变更管理系统自动追踪触发场景并生成评估提醒。6.2目标企业应明确安全生产目标的制定、分解、实施、检查、考核等要求。目标策划目标管理制度建立1)制定目标管理办法：明确目标制定、分解、实施、检查、考核的全流程管理要求，形成书面制度文件，明确各环节流程、责任主体、操作标准和时间节点；

2)启动年度目标制定：每年第四季度或根据企业财年周期启动下一年度目标制定工作，制定前需开展合规性审查及风险评估结果输入；

3)目标文件签发与发布：目标文件需经主要负责人签发，次年1月底前完成发布，并向全员宣贯，确保相关人员了解并理解目标。目标制定时应遵循定性与定量、过程与结果相结合的原则，并结合以下内容：a)安全生产相关法律法规、标准规范等合规管理要求；b)行业发展特点及趋势；c)企业安全理念；d)安全风险分级管控和事故隐患排查治理要求；e)以往安全生产绩效等。目标制定目标内容设计1)合规要求识别与转化：建立合规要求动态识别机制，每季度梳理适用的法律法规、标准规范等，将强制性合规要求转化为定量目标，推荐性要求转化为进阶目标，并进行合规性审查；

2)行业趋势分析与融入：每季度收集行业发展信息，针对行业固有风险制定专项目标，结合技术趋势制定升级目标，参考行业先进实践设定管理提升目标；

3)安全理念转化与落地：明确企业安全理念核心内涵，每季度开展理念宣贯，将理念转化为具体目标，并设置理念落地专项指标；

4)风险隐患导向目标设定：基于危险源辨识和风险评估结果，按风险等级制定管控目标；制定隐患排查治理目标，明确排查频次、整改时限和治理效果；建立风险与隐患目标联动机制；

5)绩效分析驱动目标制定：每年开展上一年度安全生产绩效全面分析，涵盖过程性和结果性指标，针对绩效短板制定改进目标，基于绩效优势设定巩固目标，参考近3年绩效趋势设定阶梯式提升目标。企业应明确完成安全生产目标的具体指标、任务措施、责任分工、资源保障和时限要求。目标分解与落地目标要素明确与分解1)指标细化与量化：制定目标指标体系，覆盖事故控制、隐患治理、合规管理、培训教育等核心领域，明确定量指标数值标准和定性要求判定标准；

2)任务措施制定与分类：制定技术措施（如设备改造、智能化监控）、管理措施（如制度完善、隐患排查机制优化）、教育措施（如培训宣传、应急演练）、应急措施等，明确“做什么、怎么做、谁来做、何时做”；

3)责任分工矩阵建立：按“企业→部门→班组→岗位”四级分解目标，明确各部门、各层级、各岗位的具体职责，通过责任书、责任清单等形式固化责任；

4)资源保障计划落实：制定资源需求计划，明确人力（专职安全管理人员、注册安全工程师）、物力（防护设备、应急装备）、财力（安全生产费用专款专用）、技术（风险评估技术、智能化系统）、信息等资源，确保及时到位；

5)时限节点计划设定：设定阶段性时限（季度/月度）和最终完成时限，明确具体时间节点，与生产经营周期匹配，并建立定期跟踪机制。定期对目标完成情况进行跟踪、分析和考核，考核结果纳入到绩效评价。目标检查与改进目标跟踪、分析与考核1)定期跟踪与数据收集：按月度/季度频次收集目标完成进度数据，高风险目标加密跟踪频次，形成书面跟踪记录，确保数据真实准确；

2)系统分析与根本原因诊断：每季度开展目标完成情况分析，明确进展、问题及根本原因（如资源不足、措施不当、外部因素），形成分析报告；

3)组织考核与等级评定：按季度/年度开展考核，考核小组由安全、生产、人力、技术及工会代表组成，采用定量打分与定性评价结合，结果分为优秀、合格、不合格三个等级；

4)绩效融合与结果应用：将考核结果纳入企业整体绩效评估体系，权重不低于15%，作为部门、岗位及个人绩效评定、评优评先、职务晋升、收入分配的重要依据；

5)目标动态调整与持续改进：基于考核结果、绩效分析、风险变化、合规更新等因素，调整下一年度目标；当法律法规、行业趋势、风险状况发生重大变化时，及时完成目标修订。6.3全员参与企业应畅通从业人员参与安全生产的渠道，鼓励从业人员参与安全生产管理。参与渠道与鼓励参与渠道规划与建设1)建立标准化、无障碍的多元化参与渠道：线下设置固定建议箱（覆盖所有作业区域包括外包作业区，每周至少开启1次）、定期召开安全生产座谈会（每季度≥1次）、班组安全会议（每月≥1次，含劳务派遣人员）；线上搭建安全参与平台（含APP、内部网站模块，支持移动端适配，符合网络安全等级保护要求，支持匿名提交）；

2)制定《安全生产参与渠道使用指南》：明确提交方式、反馈时限、责任部门，确保渠道流程清晰、责任明确；

3)广泛宣传参与渠道：通过公告栏、内部邮件、班组交流、新员工培训等方式，告知所有从业人员参与渠道的位置、使用方法、反馈路径，确保覆盖所有从业人员，包括临时工、派遣人员、实习生等；

4)组织多维度参与活动：每年至少开展2项全员参与的安全管理主题活动，如安全制度修订、风险辨识、应急演练方案优化、安全文化建设等；

5)定期评估渠道有效性：每半年对参与渠道的使用率、反馈及时率、满意度进行调研，优化渠道设计，优化方案需经工会会签确认。企业应及时收集、答复、落实从业人员提出的安全生产建议和内部隐患报告，并公开进行相应奖励。建议报告处理与激励建议与报告收集与答复1)规范收集流程：统一使用《安全生产建议表》《内部隐患报告表》（表单需明确隐患分级标准），线上线下同步收集，重大隐患需24小时内紧急响应；

2)明确答复时限：收到后7个工作日内答复，答复内容需具体、记录在案，对不予采纳的需说明合理理由；

3)建立闭环管理台账：跟踪建议和隐患报告的落实过程，重大隐患整改需经技术论证，落实情况记录存档；

4)制定并执行奖励制度：奖励标准按《企业安全生产费用管理办法》单列预算，须工会职代会审议通过，奖励资金占年度安全费用≥5%；

5)公开奖励结果：每月公示奖励明细，公示期≥7日，留存异议处理记录，奖励覆盖所有从业人员，包括外包人员。工会应对安全生产工作进行监督，组织从业人员参加安全生产民主管理和民主监督，维护其安全生产合法权益。工会监督与民主管理工会监督与民主活动组织1)工会独立开展监督检查：每季度至少开展1次独立检查，覆盖外包作业区域，检查结果直接报告企业主要负责人；

2)搭建制度化民主管理载体：职代会每年审议安全生产重大事项，安全议题占比≥15%，出席率≥80%，议题需提前7日公示；

3)建立24小时监督渠道：工会设立监督举报渠道，响应时限≤2小时，受理从业人员批评、检举、控告，台账加密存储；

4)维护从业人员合法权益：协助工伤认定，建立维权案例库，对打击报复行为移交纪检监察部门；

5)定期报告监督情况：年度监督报告需公示并报属地应急管理部门备案，工会监督不受管理层干预。6.4信息沟通企业应明确安全生产信息沟通的内容、范围和方式。信息沟通可采用文件、会议、交流、培训、协商等方式，包括但不限于以下内容：a)政府、行业的安全生产信息；b)上级单位的安全生产信息；c)本企业安全生产活动的信息；d)相关方的安全生产信息。沟通机制策划沟通要素确定1)沟通内容梳理：梳理安全生产信息沟通内容，明确政府/行业、上级单位、本企业、相关方四类信息的具体构成，其中政府/行业信息含法律法规、政策文件、标准规范、监管要求、预警信息、事故通报；上级单位信息含规章制度、工作部署、考核指标、检查通知、经验分享、风险提示；本企业信息含安全管理制度、风险辨识结果、隐患排查记录、作业许可信息、培训记录、事故报告、应急演练信息；相关方信息含供应商产品安全技术说明书、承包商施工安全方案、社区安全影响关切；

2)沟通范围界定：界定沟通范围，覆盖内部各层级/职能部门及外部相关方（供应商、承包商、社区、员工家属等），确保覆盖职业健康安全风险信息（如危险源、风险控制措施等），并考虑差异（如性别、年龄、语言、文化、读写能力、残障）；

3)沟通方式选择：选择适宜沟通方式，结合信息性质确定文件、会议、交流、培训、协商等方式的适用场景，并确保沟通方式包括文件（含书面、电子形式）、会议（含固定周期、议程、记录归档）、交流（含口头、即时通讯、现场沟通）、培训（含知识、技能、意识培训）、协商（含书面征求意见、座谈会、听证会）等多种形式；

4)责任分工明确：明确各类信息的传递路径、接收对象、反馈时限和责任分工，确保沟通过程覆盖职业健康安全风险信息（如危险源、风险控制措施等），并考虑差异（如性别、语言、文化）；同时，确保沟通内容、范围和方式的明确性，符合标准要求。流程与机制设计1)内部流转机制设计：设计内部信息流转机制，明确自上而下传达、自下而上上报、跨部门协同的流程，建立统一沟通平台与规则，确保信息传递无死角；

2)外部沟通机制设计：建立外部信息沟通机制，规范与政府部门、上级单位、相关方的对接流程，包括与政府部门的定期对接机制、与上级单位的加密传输机制、与相关方的安全协议签订机制等；

3)记录管理规范制定：制定沟通记录与档案管理规范，明确记录内容、保存期限（不少于3年，符合《安全生产档案管理规范》要求）和查阅权限；

4)紧急沟通预案制定：设计紧急情况下（事故、重大隐患、自然灾害）的信息沟通预案，并确保与应急预案衔接，建立紧急信息分级传递路径，避免延误处置时机。信息传递与沟通实施内部信息沟通1)政府/行业信息传递：接收后24小时内分类梳理，传递至合规管理及相关业务部门，其中法规类信息传递至合规管理部门，预警类信息传递至现场作业部门；

2)上级单位信息传递：接收后12小时内传达至相关部门，15日内完成全员宣贯培训（3日内制定培训计划）；

3)本企业信息传递：安全管理制度、风险辨识结果等按规定时限通过OA、公告栏等渠道发布，重大风险信息在作业现场公示，公示内容需明确风险防控措施及责任人；

4)内部交流与协商：通过会议、即时通讯、座谈会等方式开展双向沟通，收集员工建议并反馈；确保员工参与安全事务（如危险源辨识、事件调查），并保留沟通记录。外部信息沟通1)与政府/行业沟通：每月至少1次定期对接，指定专人订阅应急管理部门、行业主管部门官网/公众号，加入监管部门工作群组，及时获取法规更新、监管要求，按要求反馈落实情况；

2)与上级单位沟通：通过加密渠道（如VPN、企业加密邮箱）传递信息，每月月底前上报考核指标完成情况，及时反馈执行问题；

3)与相关方沟通：与承包商签订安全协议并开展进场交底，作业过程中与承包商每日作业前简短沟通安全状况；向供应商传递产品安全要求，要求供应商提供产品合规性声明；向社区通报安全影响及应急计划，应急演练计划需在演练前3日内书面告知；

4)外部协商与培训：邀请相关方参与安全决策协商，为承包商、供应商提供针对性安全培训；确保与承包方、访问者及其他相关方就职业健康安全管理体系信息进行外部沟通，并考虑法律法规要求。沟通效果检查与评估过程监控1)沟通记录完整性检查：每季度开展一次沟通记录完整性检查，核查四类信息传递是否全覆盖；

2)反馈及时性监控：明确紧急信息响应时限为1小时内，一般信息反馈时限为24小时内，验证紧急信息响应是否在规定时限内；

3)跨部门协同评估：抽查跨部门沟通协同效果，评估信息流转是否顺畅；

4)员工评价收集：收集内部员工对沟通效果的评价意见；监视和测量沟通绩效，包括沟通过程的持续检查、监督和观察。合规性与有效性评估1)政府/行业信息合规性评估：按策划的频次和方法实施合规性评价，评估是否满足法律法规及标准要求；

2)上级单位信息有效性评估：核查考核指标完成情况；

3)本企业信息支撑作用分析：分析本企业信息沟通对安全决策的支撑作用；

4)相关方反馈评估：收集相关方对沟通效果的反馈意见，评估合作满意度；定期评价沟通绩效，包括合规性评价结果、事件趋势等，并保留成文信息作为证据。沟通体系改进问题处理与优化1)问题根源分析：针对检查发现的问题，分析根源并制定纠正措施（如补充沟通内容、优化传递流程），纠正措施需符合“消除-替代-工程控制-管理控制”的控制层级要求；

2)沟通方式调整：根据相关方反馈，调整针对性沟通方式（如为外籍相关方提供多语言告知书）；

3)机制修订与更新：修订《安全生产信息沟通控制程序》及相关清单，更新紧急联络表、沟通流程图等；

4)改进效果跟踪：跟踪纠正措施实施效果，确保问题闭环，并将评估结果用于持续改进。7安全风险分级管控7.1危险源辨识企业应明确危险源辨识的范围、人员、流程与频次。辨识基础框架构建范围界定1)明确辨识范围：覆盖生产经营全生命周期（设计、采购、生产、储存、运输、检维修、变更、废弃等），遵循“全员、全过程、全方位、全天候”原则，包含所有物理区域、管理流程、相关方活动及承包商作业区域，并充分考虑正常、异常、紧急三种状态及过去、现在、将来三种时态；

2)确定辨识对象：明确生产系统、工艺技术、设备设施、作业环境、作业任务、人员行为等六类核心对象，覆盖源头物质、致害物、危险有害因素及管理缺陷；

3)与双重预防机制衔接：确保辨识范围界定与风险点划分原则相衔接。人员配置1)确定组织与参与人员：明确安全生产管理机构为牵头组织部门，负责统筹规划、方法指导与成果汇总；业务部门（技术、设备、生产、操作等）作为实施责任主体全程参与，确保辨识与业务紧密结合；

2)确保人员能力：参与人员需具备相应专业能力，熟悉业务流程及辨识方法，须接受专项培训并考核合格；必要时引入外部专家（如HAZID分析团队）；注册安全工程师应参与重大风险辨识；工会参与并监督人员能力核查；

3)开展专项培训：组织辨识标准、方法、风险判定准则等专项培训，内容涵盖《安全生产法》从业人员参与机制规定。流程制定1)制定标准化辨识程序：包含准备（资料收集）、实施（现场勘查、分析）、记录（数据整理）、复核（交叉验证）、更新（动态维护）等环节，形成PDCA闭环管理；

2)明确责任与输出：明确各环节责任分工、工作要求及输出成果；输出成果必须包括危险源清单（如《工作危害分析记录表》），并符合《双重预防体系检查清单》要求；

3)衔接后续管控流程：确保辨识结果与风险分级管控、隐患排查治理等流程有效衔接，流程应包含风险分级管控步骤，辨识结果需经管理层评审并归档。频次设定1)设定常规辨识频次：至少每年开展1次全面辨识，高风险区域（如化工、高危作业）或高风险活动应提高至每半年或每季度，并在安全生产计划中明确规定；

2)明确重新辨识触发条件及时限：严格对应标准条款a、b、c、d项情形，并规定具体响应时限：a)重大变化后30日内；b)“四新”投入使用前完成；c)事故（含未遂事件）后15日内；d)其他重大影响情形确认后30日内（法规更新合规性排查90日内）；

3)建立动态监测机制：明确各部门监测责任（如生产部门监测系统变化），建立触发条件动态监测台账。安全生产管理机构应组织业务部门采用适宜的危险源辨识方法和程序，全面辨识生产系统、工艺技术、设备设施、作业环境、作业任务和人员行为等存在的危险源。全要素危险源辨识实施方法选择与准备1)选择适宜辨识方法：根据辨识对象选择适宜方法，例如：设备设施采用安全检查表法（SCL）、作业活动采用工作危害分析法（JHA）或作业安全分析（JSA）、复杂工艺采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、系统性风险评估采用风险矩阵法（LS）或作业条件危险性分析法（LEC）；方法选择需进行适用性验证，并有论证记录；

2)收集基础资料：全面收集法律法规、标准规范、设备说明书、工艺流程图、物料平衡图、物料安全技术说明书（MSDS）、历史事故案例、应急预案、变更管理记录、外部行业风险信息等，资料应完整且在有效期内。全面辨识执行1)辨识生产系统风险：识别由相互关联的生产过程组成的有机整体中的要素关联风险及过程间传递产生的衍生风险，关注系统连锁故障或供应链中断风险；

2)辨识工艺技术风险：排查技术方法、工艺流程、操作规范、工艺参数及相关工艺文件（工艺流程图、物料平衡图）的固有风险、文件完整性及安全联锁缺陷，重点关注工艺参数偏差可能导致的事故；

3)辨识设备设施风险：涵盖静态设备（如储罐、厂房）的固有缺陷和动态设备（如运输车辆、加工机械）的运行过程风险，特别关注特种设备及设备生命周期各阶段（设计、安装、运行、维护）的风险；

4)辨识作业环境风险：评估从业人员作业活动所处的空间环境及周边条件，包括室内外作业场地、地下（含水下）作业环境、温度、湿度、照明、通风、噪声、粉尘、地质条件等，关注环境要素对作业人员的直接影响及与作业的适配性；

5)辨识作业任务风险：细化常规作业与非常规作业（如设备检修、临时施工）的具体步骤风险，非常规作业应作为辨识核心，作业前必须开展专项辨识，并执行作业许可制度；

6)辨识人员行为风险：识别从业人员操作动作、决策行为、作业习惯中的不安全行为，具体表现为“本不应做而做、本应这样做而那样做、本应做而未做”三种类型，需结合根本原因分析（如管理缺陷、操作习惯）。成果整理与输出1)整理辨识记录：梳理现场辨识记录，按第一类危险源（能量/危险物质）与第二类危险源（管控措施失控因素）进行分类统计，明确影响因素、影响范围、风险源、潜在后果等核心信息；

2)形成危险源清单：形成全面的、编码的危险源清单，清单内容需包括危险源属性、潜在后果、影响范围、风险等级、现有控制措施有效性等信息，作为后续风险评估与分级管控的基础；

3)组织成果评审与更新：对辨识成果进行复核、评审，确保完整性和准确性；辨识成果需与双重预防机制联动，更新风险管控清单与隐患排查清单。当存在以下情形时，应及时重新开展危险源辨识：a)生产系统、工艺技术、主要设备设施、作业环境等发生重大变化时；b)新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前；c)发生生产安全事故后；d)其他可能对安全生产造成重大影响的。重新辨识触发与执行触发条件监测与判断1)建立动态监测与预警机制：明确各部门监测责任（生产部门监测系统/工艺/设备/环境变化，技术部门监测“四新”引入，安全部门监测事故及重大影响情形），建立部门联动监测机制与信息化预警系统；

2)准确判断触发条件：依据标准解读准确判定：“重大变化”指核心安全生产要素（如新建、改建、扩建项目，关键设备更换）发生的根本性、全局性改变；“四新”包括企业首次采用或引入的新工艺、新技术、新材料、新设备（含重大改造的旧设备）；“生