企业安全管理体系风险自查表

企业安全管理体系风险自查工具指南一、适用场景与价值定位本工具适用于企业常态化安全管理评估、新安全体系实施前的基线核查、年度/季度安全合规审计准备，以及针对特定风险领域（如数据安全、生产安全、供应链安全）的专项排查。覆盖制造业、信息技术、金融、物流等多行业企业，可帮助系统梳理安全管理漏洞、明确整改责任、提升体系合规性与风险防控能力，为企业持续稳定运营提供安全保障。二、操作指引与实施步骤（一）自查准备阶段组建专项自查小组明确自查牵头部门（如安全管理部、风控部），由企业分管安全的负责人（如副总经理）担任组长，成员包括各业务部门负责人（如生产部经理、IT部主管）、安全专员及相关岗位代表（如设备管理员、*数据安全员），保证覆盖安全管理全链条。分配自查职责：组长统筹整体进度，业务部门负责本领域自查，安全专员提供标准支持并汇总结果。明确自查范围与依据依据《_________安全生产法》《网络安全法》《数据安全法》等法规，结合企业内部《安全管理体系手册》《风险管理制度》等文件，确定自查范围（如物理安全、网络安全、人员安全、应急管理等）及检查重点。编制《自查任务清单》，明确每个领域的检查项目、责任部门及完成时限。收集基础资料与工具准备收集企业现有安全管理制度、操作规程、应急预案、培训记录、设备巡检记录、安全事件台账等资料，作为自查比对依据。准备检查工具：如漏洞扫描软件、物理环境检测仪（温湿度计、红外探测器）、访谈提纲、自查记录表等。（二）自查实施阶段逐项核对检查内容对照《自查任务清单》，按“风险领域-检查项目-检查内容”三级结构逐项核查。例如在“网络安全管理”领域下，针对“防火墙配置”项目，需检查“是否启用访问控制策略”“是否定期审计日志”等具体内容。采用“资料审查+现场核查+人员访谈”结合方式：资料审查重点看制度是否完备、记录是否完整；现场核查验证措施是否落地（如消防器材是否在有效期内、门禁系统是否正常运行）；访谈对象包括岗位员工（如操作员）、管理人员（如部门主管），知晓安全意识与执行情况。记录自查结果与风险分级对每个检查项目，如实记录自查情况（标注“符合”“不符合”“不适用”），对“不符合”项详细描述问题表现（如“3号车间灭火器压力不足，未及时充装”）。根据问题影响程度进行风险分级：高风险：可能导致重大安全（如数据泄露、生产安全）、严重违反法规或造成重大经济损失；中风险：可能造成一般安全、轻微违规或一定经济损失；低风险：存在管理漏洞但短期内无实质性影响。（三）整改跟踪阶段制定整改方案对“不符合”项，由责任部门分析问题原因（如“制度缺失”“执行不到位”“资源不足”），制定具体整改措施（如“1周内完成灭火器充装，每月增加巡检频次”“修订《网络安全配置规范》，3日内完成全员培训”）。明确整改责任人（如*生产部经理）、整改期限（高风险项不超过7天，中风险项不超过30天，低风险项纳入季度改进计划）及验收标准（如“灭火器压力值正常，巡检记录完整”）。落实整改与过程监督责任部门按整改方案推进，自查小组每周跟踪整改进度，对高风险项重点督办，保证措施落地。整改完成后，责任部门提交整改报告（附整改前后对比照片、记录等），自查小组组织现场验收，确认问题闭环。（四）总结归档阶段编制自查报告汇总自查结果，包括：自查概况（范围、时间、参与人员）、风险清单（按领域分类统计“不符合”项及风险等级）、整改情况（已完成/进行中/未完成项）、存在问题及改进建议。报告经自查小组组长（如*副总经理）审核后，提交企业管理层审议。更新风险清单与长效管理将本次自查发觉的“不符合”项纳入企业《风险数据库》，动态跟踪风险变化，定期（如每季度）复核整改效果。根据自查问题，优化安全管理制度与流程（如修订《安全培训管理办法》《应急演练方案》），形成“自查-整改-优化”的闭环管理机制。三、自查表模板结构企业安全管理体系风险自查表风险领域检查项目检查内容自查情况问题描述（不符合项填写）风险等级整改措施责任人整改期限整改状态物理安全管理办公区域门禁控制1.是否设置门禁系统；2.权限是否按岗位分配；3.离职人员权限是否及时回收符合/不符合/不适用高/中/低监控系统覆盖与存储1.重点区域（出入口、机房、仓库）是否全覆盖；2.录像存储时间是否≥30天；3.录像是否可追溯符合/不符合/不适用高/中/低消防设施管理1.灭火器、消防栓是否在有效期内；2.疏散通道是否畅通；3.消防器材是否定期巡检符合/不符合/不适用高/中/低网络安全管理防火墙与边界防护1.是否启用防火墙访问控制策略；2.是否定期（每季度）审计防火墙日志；3.是否禁用默认账号符合/不符合/不适用高/中/低数据加密与备份1.敏感数据（客户信息、财务数据）是否加密存储；2.是否定期（每日）备份数据；3.备份数据是否异地存放符合/不符合/不适用高/中/低终端安全管理1.是否安装杀毒软件并实时更新；2.是否禁止使用未经授权的外部设备；3.是否定期（每月）查杀病毒符合/不符合/不适用高/中/低人员安全管理安全培训与考核1.新员工是否接受安全培训（入职1周内）；2.是否定期（每半年）组织全员安全培训；3.培训效果是否考核符合/不符合/不适用高/中/低岗位权限管理1.是否制定《岗位权限清单》；2.权限分配是否遵循“最小必要”原则；3.岗位变动时权限是否及时调整符合/不符合/不适用高/中/低第三方人员管理1.第三方人员（外包商、访客）是否签订安全协议；2.是否全程陪同并限制访问范围；3.是否记录出入信息符合/不符合/不适用高/中/低应急安全管理应急预案与演练1.是否制定《综合应急预案》《专项应急预案》（如火灾、数据泄露）；2.是否定期（每年）组织演练；3.演练后是否评估改进符合/不符合/不适用高/中/低应急物资管理1.应急物资（急救箱、应急灯、发电机）是否充足；2.物资是否定期检查（每月）；3.是否明确物资存放位置符合/不符合/不适用高/中/低事件报告与处置1.是否明确安全事件报告流程；2.事件发生后是否及时（24小时内）上报；3.是否按流程调查处置并留存记录符合/不符合/不适用高/中/低合规与文档管理制度文件管理1.安全管理制度是否定期（每年）评审更新；2.制度文件是否发布至内部平台并传达；3.废止文件是否回收符合/不符合/不适用高/中/低记录与档案管理1.安全培训、巡检、演练等记录是否完整；2.记录是否规范存档（保存期≥3年）；3.是否便于查询追溯符合/不符合/不适用高/中/低四、关键注意事项与风险规避客观公正，避免形式主义自查需坚持“实事求是”原则，对发觉的问题不隐瞒、不回避，避免“走过场”。例如检查消防设施时需实际查看压力值、有效期，而非仅查阅记录；访谈员工时需知晓真实操作情况，而非背诵制度条文。问题闭环，强化整改实效对“不符合”项，整改措施需具体可量化（如“5月20日前完成3台服务器漏洞修复，修复后复测”），避免“加强管理”“提高意识”等模糊表述。高风险项需优先整改，未按期完成的需说明原因并制定延期计划。动态更新，适配业务变化企业业务调整（如新增生产线、上线新系统）时，需及时更新自查范围与检查内容，保证安全管理与业务发展同步。例如新增云服务业务后，需将“云平台安全配置”“数据跨境传输”等纳入自查项目。全员参与，提升安全意识自查过程需鼓励员工参与，可通过“安全自查建议箱”