《国际贸易理论与政策》-第6 章

6.1世界市场与世界市场价格6.1.1世界市场的形式与作用1．世界市场的概念世界市场是世界各国交换商品、服务、科技的场所，是由世界范围内通过国际分工联系起来的各个国家及各国内部之间的市场综合组成。世界市场是国际贸易活动的场所，是国际分工的重要实现条件。世界市场这一概念是由外延和内涵两个方面构成的。世界市场的外延指的是它的地理范围。世界市场的地理范围要比一国的市场范围大，前者包括世界各国之间的商品和劳务交换，后者只包括一国疆域之内的商品和劳务交换。下一页返回6.1世界市场与世界市场价格世界市场的内涵指的是与交换过程有关的全部内容、条件和交换结果，包括商品、技术转让、货币、运输、保险等业务，其中商品是主体，其他业务是为商品交换服务的。其发达程度取决于参加国际交换国家的数目、商品交换的数量、规模、营销信息网络的机制等。同时，世界市场是由相互关联的各个部分构成复杂的、多层次的有机体系。它不仅仅是一个地域分布的概念，还包含着商品的销售、资本的融通、技术和劳务的交流等各种经济关系。2．世界市场的形成与发展世界市场是随着地理大发现而萌芽，随着第一次产业革命的胜利而迅速发展，随着第二次产业革命的进展而最终形成的。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格（1）世界市场的萌芽时期这个时期包括16世纪至18世纪的大部分年份。在前资本主义时期，还没有世界市场，只有欧洲区域性市场，国际贸易主要集中于地中海沿岸。到了15世纪末16世纪初，地理大发现扩大了区域性市场的地理领域，并引起了商业、航海和陆路交通工具的大发展，为世界市场的形成奠定了基础。新的世界市场不仅包括欧洲原有的区域性市场，而且把亚洲、美洲、大洋洲和非洲的许多国家和地区吸引进来。流通中的商品种类增多了，国际贸易额急剧增加，欧洲的贸易中心开始转移，大西洋沿岸的城市成为世界市场的中心。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格但因当时生产力的发展受到手工业生产的限制，缺乏大量的商品和便捷的交通、通信手段，世界市场还只处于萌芽状态。（2）世界市场的迅速发展时期这个时期是18世纪60年代至19世纪70年代。在这个时期，英国、法国等先后完成了第一次产业革命，建立起机器大工业，资本主义生产方式成为占统治地位的生产方式，世界市场进入迅速发展的时期。机器大工业对于世界市场的发展和形成起了决定性的作用。首先，机器大工业需要一个不断扩大的市场。机器大工业只有在经常扩大生产、不断夺取新市场的条件下才能生存。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格机器大工业的发展取决于市场的规模。资本家为了追求高额利润，经常要超越已有的市场范围，到国外去寻找、开辟新市场，为大工业的发展开拓更广阔的领域。其次，机器大工业不仅需要一个不断扩大的世界销售市场，也需要日益扩大的原料供应来源，这样使市场交换的商品种类日益增多。再次，资本主义机器大工业的发展使工业和人口不断地向城市集中，不仅扩大了世界劳动力市场，而且形成了许多机器大工业中心和大的商品销售市场。这些商品不但要从本国各地区运来，而且往往要从世界市场上源源不断地输入。最后，机器大工业的发展促进了铁路、轮船、通信事业的发展，为扩大各国国内市场和世界市场，加强国内和国际经常性的经济联系所需要的交通运输提供了物质技术基础，使各国的市场真正有效地联系在一起。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格（3）世界市场的形成时期世界市场的形成开始于19世纪80年代，结束于20世纪初。这个时期，垄断代替了竞争，发生了第二次产业革命，资本主义生产力得到飞跃性的发展，资本输出成为争夺世界市场的一个重要手段。国际分工进一步发展，形成了统一的无所不包的世界市场。世界市场形成的标志如下。1）多边贸易、多边支付体系的形成。多边贸易是指两国间贸易在进出口相抵后总有余额，用对某些国家的出超支付对另一些国家的入超，在若干国家之间进行多边支付与结算的贸易。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格由于国际分工的发展，世界城市和农村的出现，西欧大陆和北美一些经济发达国家和地区从经济不发达的初级产品生产国购买了越来越多的原料和食品，出现了大量的贸易逆差。与此同时，英国继续实行自由贸易政策，从西欧大陆和北美的新兴工业国输入的工业品持续增长，贸易呈现大量的逆差。但英国又是经济不发达国家工业品的主要供应国，呈现大量的贸易顺差。这样，英国就用其对经济不发达国家的贸易顺差所取得的收入来支付对其他经济发达国家的贸易逆差。而经济不发达国家，又用对西欧大陆和北美的贸易顺差来弥补对英国的贸易逆差。英国此时成为多边支付体系中心。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格这个体系为所有贸易参加国提供购买货物的支付手段；同时使国际债权债务的清偿、利息和红利的支付能够顺利完成，有助于资本输出和国际短期资金的流动。2）国际金本位制度的建立与世界货币的形成。在这一时期，建立了国际金本位制度。它也是世界多边贸易多边支付体系发挥作用的货币制度。这个制度的作用主要有两个：一是为世界市场上各种货币的价值提供了一个互相比较的尺度，使各国货币间的比价（汇价）保持稳定；二是为世界市场上各国商品价格提供了一个相互比较的尺度，从而使各国的相同商品的价格保持一致，把各国的价格联系在一起。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格3）资本主义的各种经济规律制约着世界市场的发展。资本主义经济中的各种固有规律，诸如基本经济规律、经济发展不平衡规律、价值规律等在世界市场上居于主导地位，制约着世界市场的发展。4）形成了比较健全、固定的销售渠道。形成了大型的固定的商品交易所、国际拍卖市场、博览会；建立健全了航运、保险、银行和各种专业机构；建立了比较固定的航线、港口、码头等。这一切都使世界市场有机地结合在一起。3．世界市场的形式上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格世界市场上的商品由一国生产领域进入他国消费领域多采取的购销形式，称为世界市场的交易形式。根据交易形式的不同，世界市场可分为有固定组织形式的市场和无固定组织形式的市场。（1）有固定组织形式的世界市场它是指在固定场所，按照事先规定好的原则、规章和程序进行商品交易活动的市场，主要包括商品交易所、国际拍卖、国际博览会和展览会等。1）商品交易所（CommodityExchange）。它是在固定场所，按一定规则，专门买卖特定的大宗商品的有组织的商品交易市场。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格它具有以下特点：①必须在规定的时间和地点进行交易；②由会员组成，会员可自己进行交易，也可充当经纪人替非会员进行交易，从中收取一定佣金；③通常是根据商品的品级标准或样品进行交易。成交后无须交割实物，卖方只是把代表商品所有权的凭证转让给买方。在商品交易所买卖的商品主要是粮食、棉花、可可、羊毛和多种有色金属等大宗的初级产品。商品交易所多设在发达国家较大的商业城市。世界最大的商品交易所设在伦敦和纽约。在交易所中进行的有实物交易和期货交易。其中80%为期货交易。2）国际拍卖（Auction）。国际拍卖是指通过公开竞购的方式，在事先规定的时间和专门指定的地点进行国际贸易的一种方式。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格它通常在买主验看商品后，通过卖方喊价、买主竞价方式卖给出价最高的买主。进入国际拍卖市场的商品多为品质不易标准化、易腐不耐储存的商品，如茶叶、烟草、香料、牲畜、毛皮等。通常来说，拍卖是现场一次确定的交易，或者说是一种在现场公开竞买的交易，当竞买的价格合适一击锤即成交，成交后无论是拍卖的举办人，还是卖主，对商品的服务都不接受任何索赔（隐蔽缺点除外）。拍卖的重要作用在于，它能将商品的价值与即期供求结合起来，从而发现真实的价格。3）展卖（Fairs）。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格展卖是利用展览会和博览会及其他交易会形式，实行展、销结合的贸易方式。博览会又称国际集市，是定期地聚集在同一地点举办的有众多国家和厂商参加的展销结合的市场。其目的是使参加者展示科技成就、技术革新和商品样品，以便进行宣传、发展业务联系和签订贸易合同。展览会一般是不定期举办的，与博览会的区别在于只展不销，通过展览会促成会后的交易。在当代国际贸易中，展览会和博览会是两种重要的贸易形式，其作用在于它们能够为买卖双方提供了解市场、增加接触、建立联系、签订合同的机会，为参展企业的产品提供市场。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格而对于会展所在地而言，则不仅可以获得直接的展览收入，更重要的在于可以通过会展所带来的人流、物流、信息流促进交通、运输、旅游、通信等相关行业的发展。另外，借助会展，还可以让区外客商亲身感受所在地的风土人情，了解当地的投资环境，并带来先进的观念，这些是异地对外招商所无法比拟的。现在国际展览会和博览会的特点是：数量持续增加，展览面积不断扩大，专业化程度加强，机器和设备在展览会展品中的比重显著增加。（2）无固定组织形式的世界市场它是指不通过固定场所进行的各种商品交易活动的世界市场。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格这种市场大致可以分为两类：一类是单纯的商品购销形式；另一类是商品购销与其他因素结合的贸易形式，如代理、包销、寄售、招标投标、易货贸易、加工贸易、补偿贸易等方式。1）单纯的商品购销形式。它是指买卖双方不通过固定市场，通过单次协商确定成交条件，并在彼此意愿一致的基础上签约成交。它是世界上最基本、最普遍的商品交易方式。其原则是买卖双方自由选择交易对象，对商品的规格、数量、价格以及付款条件进行谈判，谈判可通过面谈、电话与电报、互联网等进行。在意见一致的基础上签订合同成交。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格2）代理（Agency）。代理是国际贸易中一种习惯做法，是指以委托人为一方，委托独立的代理人为另一方，在约定的时间和地区内，代理人以委托人的名义与资金向第三者出售商品并办理与交易有关的其他事项。代理人有积极推销商品的义务和享有收取佣金的权利。在国际贸易中，代理方式的种类很多，也很复杂。按委托人对代理人授权之大小，代理方式可分为总代理、独家代理和一般代理等，其中总代理的权限最大。①总代理指在指定的地区有权全权代表委托人的人。总代理不仅有权代表卖方对外签订买卖合同，并可以代表卖方进行其他业务活动，甚至是非商业性质的活动。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格②独家代理是指委托人给予代理商在特定地区和一定期限内享有代销制定商品的专营权。只要在特定地区和规定期限内做成该项商品的交易，除双方另有约定外，无论是代理商做成，或者由委托人同其他商人做成，代理商都享有佣金的权利。委托人在该地区内不得委托其他代理人。③一般代理又称佣金代理，是指在同一地区和期限内委托人可同时委派几个代理人代表委托人行为，按其推销商品的实际金额付给一定百分比的佣金，代理人不享有独家经营权。3）包销（ExclusiveSale）。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格包销也是国际贸易的一种习惯做法，是指卖方在特定地区和一定期限内，给予国外客户独家销售指定商品的权利。商品由包销商承购，自行销售，自负盈亏。它同一般买卖合同的区别主要在于买方在特定地区享有专营权。包销中双方的关系属于售定性质，价格中不应再包括佣金，包销商以自己的名义和资金买下卖方供应的指定商品，有权自行决定该项商品在当地市场出售的价格，以自己的名义在指定地区销售，在购销经营中自负盈亏，自担风险。4）寄售（Consignment）。寄售是一种委托代售的交易方式。它是指卖方（即寄售人Consignor）先将货物运往国外，委托当地代销人（Consignee）在当地市场上代为销售。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格商品出售后，所得的货款，扣除代销人的佣金及其他费用外，交付给寄售人。寄售的特点：先出运，后成交。成交前货物的所有权仍属寄售人。代售人除受寄售人的委托和听寄售人的指示处置货物外，不承担货物在寄售过程可能发生的任何货损和支付的一切费用。由于寄售方式的特点，对寄售人来说，虽然常有积压资金、收汇不安全和风险大的缺点，但由于寄售是现货交易，可使顾客看货成交，成交后又能立即交货，对买主有吸引力，易于成交。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格同时，由于直接和当地的批发商、零售商或用户建立关系，因此有利于扩大贸易渠道，开辟市场，抓住有利时机，抢先成交卖得好价钱。所以在国际贸易中，寄售是一种普遍被采用的贸易方式。寄售方式的代销人赚取佣金，其权利义务与代理人相似，但又有区别。最主要的区别是代理人在从事授权范围内的事务时，可以用委托人的名义，也可以用自己的名义，但代销人只能用自己的名义处理信托合同中规定的事务。5）投标（SubmissionofTender）和招标（InvitationtoTender）。投标是对招标而言，是一种贸易方式的两个方面，经常用于国际工程承包和大宗物资的采购业务。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格招标是招标人发出招标通知，按事先规定的条件公开征求应征人，选择最优者成交；投标是投标人根据招标人提出的要求，提出自己相应的价格和条件，通过竞争，争取为招标者选中成交，即中标。招投标的具体过程一般包括招标、投标、开标和签约4个环节。①国际招标有公开招标和非公开招标两种。公开招标是指招标人在报纸、杂志等公开刊物上发表招标公告，使所有合法的投标者都有机会参与竞争。公开招标通常要对投标人进行资格预审。非公开招标又称选择性招标，是指招标人不公开发布招标公告，只是根据以往业务关系和相关资料信息，向少数客户发出招标通知。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格②投标人取得招标文件，认真分析研究之后，编制投标书等文件后，采用密封递价办法，在规定的投标截止期前寄交招标人或其代理。投标人在有效期内不得撤回标书，变更标书报价或对标书内容做实质性修改。③开标有公开和非公开两种办法。公开开标是指招标人在规定的时间和地点在投标人监督下开标。非公开开标是指招标人在没有投标人参加的情况下自行选择中标人，这时决定中标的因素就不完全取决于经济因素。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格④招标人选定中标人之后，要向其发出中标通知书，约定双方签约的时间和地点，然后正式签订合同，中标人也要缴纳约为合同金额10%的履约保证金。6）易货贸易（Barter）。易货贸易是把进口和出口结合起来组成相互联系的整体交易，是交易双方互有进出，进出平衡或基本平衡的交易。它包括以下两种。①狭义的易货贸易。又称作直接易货贸易，它的一般做法是双方各以一种等值的货物进行交换，同时成交，同时交货，不用货币支付，货运单据通过双方银行交换。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格有时为了业务上的方便，双方也可确定用某种货币作为易货的清算单位，只表现在银行账面上结算的账号，而不能流通使用。在狭义的易货贸易条件下，买卖双方只有货物的交换，不存在外汇的转移，它要求交换的商品的品种、规格和数量都必须符合双方的需要和可能，价值也要一致，这就给交易带来了很大的不便。因此狭义的易货贸易在国际贸易业务的实际中运用很少。②广义的易货贸易。又称综合易货贸易或一揽子易货贸易。特点是双方交换的货物，都通过货款支付清算，双方都承担购买对方等值商品的义务。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格进口商品和出口商品的交换作为一笔交易，体现在一个合同上。广义的易货贸易，与直接易货贸易相比，有很大灵活性。它既可以用某种出口货物交换另一种进口货物，货款逐笔平衡；也可以通过双方签订易货协议或总合同，规定在一定期限内，用几种出口货物交换几种进口货物，货物分别结算，最后综合平衡。采用广义易货贸易时，进出口可以同时进行，也可以有先有后，但时间的差异一般都不宜过长。广义的易货贸易是当前易货贸易中最为常见的一种做法。7）加工贸易。加工贸易是指一国的企业利用自己的设备和生产能力，对来自国外的原材料、零部件或元器件进行加工、制造或装配，然后再将产品销往国外的贸易方式。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格加工贸易又分为来料加工、来件装配和来样定制3种方式，其共同点是“两头在外”，即原料来自国外，成品又销往国外。①来料加工（ProcessingwithGivenMaterials）是指由出口人提供原材料、辅料、包装物料，或部分有关的机器设备、仪器、工具、模具等，委托进口方有关工厂加工成所需要的成品出口。有的是全部由对方来料，有的是部分由对方来料，而另一部分原材料和辅料由进口方解决，这种做法，有时也叫作“带料加工”。这一类加工产品的质量、规格、式样、商标等往往是由商人按照国际市场需要提出的。加工生产出来的成品，一般都交给对方，由其负责包销，进口方向对方收取加工费用。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格出口方提供的原材料和机器设备等货款，一般由出口方预先垫付，然后在进口方出口成品的货款中或加工费中逐步扣除。②来件装配（AssemblingwithProvidedParts）是指出口方提供零件、部件和元器件及装配所需的设备和技术，交进口方有关工厂按对方提供的图纸或样品进行组装，成品全部交给出口方自行销售，进口方只收取组装费用。出口方提供的设备和技术等的价款，一般由出口方预先垫付，然后用进口方组装费逐步归还。③来样定制（MadetoOrderagainstBuyer’sSamples）即对方只提出各方面要求并提供样品，加工方全部采用国产原辅料加工，成品交予对方。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格8）补偿贸易（CompensationTrade）。补偿贸易是从国外进口机器、设备、技术、物资或劳务，约定在一定时期内，用产品或劳务以偿还贷款。由于偿还的方式不同，补偿贸易又分回购和互购两种。回购，即由买方用进口设备所制造的产品直接偿还货款。互购，即买方不是用进口设备直接生产的产品去偿还，而是用对方能够接受的别的产品或劳务去偿还。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格补偿贸易具有3个方面的特点：第一，它不是用货币，而是用产品作为主要的支付手段，实际上是买方向卖方提供的中长期贷款，属于商业信贷；第二，由于货款偿付是分次进行的，所以它不是一次性的买卖行为，而是多次才能完成的买卖行为，因而经历的过程较长，业务复杂；第三，贸易与生产相联系。由于此项业务中，买方的生产是货款偿还的基础，因此卖方为确保货款得到偿还，往往对买方提供技术指导，双方存在生产上的合作。补偿贸易在二战前经济危机以后的一些欧洲国家开始采用。二战后开始盛行。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格其之所以得到发展，在于贸易双方都可以从中得到好处。首先，对于进口方来说可以在外汇资金不足的情况下，引进国外比较先进的技术设备、管理经验，提高自己的生产技术水平，扩大生产规模，另外还可以利用对方的销售渠道，开辟本国产品的国际市场，扩大产品的出口；而对于出口方来说，采用补偿贸易方式可以推销自己多余的机械设备，缓和商品和资金的过剩，还可以借此取得比较廉价的“回头”产品或原材料。4．世界市场的作用世界市场在国际经济中起着巨大的作用。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格当今世界，没有哪个国家能够不与世界市场相联系而孤立地存在。当代世界经济的一个重要特点，就是各国之间通过世界市场建立的相互依赖大大加深了。世界市场对于市场经济国家的生存和发展，起着举足轻重的作用。（1）世界市场是市场经济国家生产不可缺少的商品销售场所和原料来源（2）世界市场促进了世界各国社会生产力的蓬勃发展（3）加强了世界各国经济的相互联系，导致世界经济体系的形成6.1.2世界市场价格的形成与影响因素1．世界市场价格的含义上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格世界市场价格也称国际市场价格，它是指在一定条件下在世界市场上形成的市场价格，即某种商品在世界市场上实际买卖时所依据的价格。世界市场价格是衡量国际社会必要劳动消耗大小的标准，是国际价值及国际使用价值的货币表现，即以世界货币表现的商品国际价值及国际使用价值。世界货币是世界市场上商品交易正常进行和世界市场价格形成的前提和依据。在世界市场产生、形成和发展的大部分时期里，都是以黄金作为世界货币。在当代，世界货币就是国际货币（纸币），其中包括美元、日元、欧元等。世界市场价格的变动是受价值规律支配的。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格国际价值始终是世界市场价格上下波动的中心。它与在一个国家内部不同，由于国际市场进行的是包括不同经济制度、不同价格体系的国家之间或不同贸易制度国家之间的交换关系，生产要素流动受到阻碍，资本转移形式的竞争也不能充分展开，因此，由国际社会必要劳动时间决定的国际价值，是世界市场价格时而向上、时而向下波动的中心。但是，直接影响世界市场价格波动的，则是国际市场的商品供求关系。2．世界市场价格的变动及其影响因素上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格同国内市场一样，世界市场价格也是经常变动的，其变动不仅受价值规律的支配，而且受到各国币值、不同国家政府经济政策，以及国际垄断等一系列国际因素的影响，因而显得更为复杂。（1）国际价值是世界市场价格变动的基础和中心国际生产价格是国际价值的转化形态，因而，世界市场价格围绕着国际生产价格上下波动。商品按照生产价格进行交换，是资本主义发展达到一定阶段的产物。国际生产价格取决于各国商品的生产成本和各国平均利润之和；商品的国际价值取决于生产商品时所耗费的国际社会必要劳动时间。因此，国际生产价格虽然是国际价值的转化形式，但国际生产价格的决定因素与国际价值的决定因素并不完全相同。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格国际生产价格与商品国际价值的变动方向是一致的。如果生产商品所耗费的国际社会必要劳动时间减少，商品的国际价值降低，商品的国际生产价格也会随之下降；相反，如果生产商品所耗费的国际社会必要劳动时间增加，商品的国际价值增大，商品的国际生产价格也随之提高。（2）世界市场供求关系的影响世界市场供求的变化使世界市场价格围绕着国际生产价格上下波动。由于供求等因素的影响，国际价值与世界价格的变动经常是不一致的。世界价格围绕着国际生产价格上下波动，并有所偏离，这种现象并不违背价值规律，只是价值规律的作用形式发生了变化。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格在供求不平衡因素的作用下，当商品的供给超过需求时，世界市场价格会低于国际价值。当商品的需求大于供给时，世界市场价格就可能高于国际价值。反过来，价格的变动又会影响商品的供求，使供给与需求逐渐趋于平衡，世界市场价格接近国际价值。一般是当某种商品供不应求时，价格上涨，吸引厂商增加该产品的生产，从而导致供给过多，价格下跌；当商品供过于求时，价格下跌，迫使厂商减少该产品的生产，从而导致供给过少，价格回升。从长期趋势来看，供给与需求会自动趋于平衡，价格与价值的变动也会一致。（3）垄断与竞争的影响垄断和垄断价格的出现是造成国际价格背离国际价值的重要因素。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格在垄断的条件下，尽管生产技术有了很大改进，劳动生产率有很大提高，商品的国际价值有所降低，但如果没有强大的竞争压力和发生严重的经济危机等因素的存在，商品的世界市场价格也很难下降；即使下降，其下降的程度也会远远低于国际价值量下降的程度。垄断组织为了最大限度地获得利润，采取各种办法控制世界市场价格，如瓜分销售市场，规定国内市场的商品销售额和国际市场的销售额；规定产量；规定垄断价格，通过垄断低价购买原材料，通过垄断高价出售原材料和产品；跨国公司内部采用划拨价格；限制开采矿产和阻碍新企业的建立等。随着垄断组织经济实力的增强，它们对世界市场价格的影响也越来越大。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格竞争也是影响世界市场价格的重要因素。世界市场上的竞争包括3个方面：卖主之间的竞销；买主之间的竞购；买主和卖主之间的竞争。竞争的形式是多样的，主要有价格竞争和非价格竞争。竞争的结果，使一切已知的同一种类和品质相同的商品逐步形成同一的世界市场价格，使世界市场价格接近国际生产成本。（4）通货膨胀的影响商品价格的变动，不仅受商品价值和供求变动的制约，还受到货币因素的影响。世界市场和国际贸易的发展，使各国经济的相互依赖和相互影响日益加深。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格因此，各国的国内通货膨胀都会在不同程度上传递给其他国家，进而导致世界市场价格总水平的上升。一国如发生通货膨胀，国内货币贬值，物价上涨，会提高该国出口商品的生产成本，从而削弱这些商品在世界市场上的竞争力，导致出口减少，进口增加，进而影响世界市场的商品供求，影响世界市场价格。如果发生通货膨胀的国家出口产品在世界市场上占有很大的份额，就会直接造成世界市场价格的上升。（5）世界经济发展周期的影响经济周期一般经过4个阶段，即危机、萧条、复苏和高涨。商品的市场价格和市场利润都随着这些阶段而变化。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格在危机期间，生产猛然下降，大批商品找不到销路，存货积压，价格会下跌。危机过后，生产逐渐上升，对各种产品的需求增加，价格又开始上涨。在世界各国经济联系越来越紧密的情况下，无论是全球出现经济萧条或高涨，还是各国国内经济波动对其他国家的影响，都会影响到国际商品市场的价格。（6）政府政策的影响各国政府采取的许多政策措施，如支持价格政策、出口补贴政策、进出口管制政策、外汇政策、税收政策、战略物资收购及抛售政策等，对世界市场的价格也会产生很大的影响。（7）投机活动的影响上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格投机活动是加速国际商品市场价格波动的重要因素。在市场前景不利的情况下，市场投机性抛售会使已经下降的价格进一步下降。相反，在价格上升、需求旺盛的时候，投机商的做多行为会使已经上升的价格进一步上升。（8）非经济因素的影响世界市场价格除受上述经济因素的影响外，还受一些非经济因素的影响，如自然灾害、战争、政治动乱、季节性、罢工等都可能影响世界市场价格的波动。3．世界市场价格的种类上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格从商品世界市场价格形成条件、变化特征划分，世界市场价格可分为两大类，一类为世界“自由市场”价格，另一类为世界“封闭市场”价格。（1）世界“自由市场”价格世界“自由市场”价格是指在国际不受垄断或国家垄断力量干扰的条件下，由独立经营的买者和卖者之间进行交易的价格。国际供求关系是这种价格形成的客观基础。“自由市场”是由较多的买主和卖主集中在固定的地点，按一定的规则，在规定的时间进行的交易。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格尽管这种市场也会受到国际垄断和国际干预的影响，但是，由于商品价格在这里是通过买卖双方公开竞争而形成的，所以，它常常较客观地反映商品供求关系的变化。联合国贸易和发展会议所发表的统计中，把美国谷物交易所的小麦价格、玉米（阿根廷）的英国到岸价格、大米（泰国）的曼谷离岸价格、咖啡的纽约港交货价格等初级产品的价格列为世界“自由市场”价格。（2）世界“封闭市场”价格世界“封闭市场”价格是买卖双方在一定的约束关系下形成的价格。商品在国际的供求关系，一般对它不会产生实质性的影响。世界“封闭市场”价格一般包括以下几种。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格第一，调拨价格。调拨价格又称转移价格，是指跨国公司为了最大限度地减轻税负，逃避东道国的外汇管制等目的，在母公司与子公司或其各子公司之间相互提供产品或劳务时所规定的价格。这种价格不是按照生产成本和正常的营业利润或国际市场价格水平来定价，而是根据全球性经营“战略部署”和子公司所在国的具体情况，人为地加以确定的。第二，垄断价格。垄断价格是指国际组织利用其经济力量和市场控制力量决定的价格。在世界市场上，国际垄断价格有两种：一种是卖方垄断价格；另一种是买方垄断价格。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格前者是高于商品的国际价值的价格；后者是低于商品的国际价值的价格。在两种垄断价格下，均可取得超额垄断利润。垄断价格的上限取决于世界市场对于国际垄断组织所销售的商品的需求量，下限取决于生产费用加国际垄断组织所在国的平均利润。由于垄断并不排除竞争，故垄断价格也是一个客观规定的界限。此外，在世界市场上，由于各国政府通过各种途径对价格进行干预，所以出现了国家垄断价格或管理价格。第三，区域性经济贸易集团内的价格。由于区域经济一体化，区域内国家往往取消了各种关税和非关税壁垒，从而使得区域内世界市场平均价格低于区域外价格。上一页下一页返回6.1世界市场与世界市场价格第四，国际商品协定下的协定价格。为了稳定商品的世界市场价格，有关国家通过对协定商品采用最低价格和最高价格等办法来稳定商品价格。当有关商品价格降到最低价格以下时就减少出口，或用缓冲基金收购商品。当市价超过最高价格时，则扩大出口或抛售缓冲存货。上一页返回6.2贸易条件6.2.1贸易条件的含义贸易条件（TermsofTrade）又称贸易比价或交换比价，是指一国在对外贸易中，出口一单位商品所能换回的进口商品数量之间的比率。它有两种表示法，一是用物物交换表示，即用实物形态来表示的贸易条件，它不牵涉货币因素和物价水平的变动。当出口产品能交换到更多的进口产品时，贸易条件改善了，反之则贸易条件恶化了。二是用价格来表示的贸易条件，这种贸易条件就是一国所有的出口商品价格与所有的进口商品价格的比率。下一页返回6.2贸易条件由于现实生活中参与国际交换的商品种类很多，而且价格水平也在不断变化，因此这种贸易条件通常用出口商品价格指数与进口商品价格指数之比亦即贸易条件指数来表示。在一定程度上，贸易条件能反映出该国的价格优势和竞争能力的变化趋势。6.2.2贸易条件的种类在国际贸易中，贸易条件有以下几种。1）净贸易条件指数（NetBarterTermsofTrade，NBTT）。又称商品贸易条件指数，是出口价格指数与进口价格指数之比。上一页下一页返回6.2贸易条件它表示一国每出口一单位商品可以获得多少单位的进口商品。其计算公式为如果商品贸易条件指数大于100，表明同等数量的出口商品换回了比基期更多的进口商品，贸易条件得到改善；如果商品贸易条件指数小于100，则表明贸易条件恶化。可见，贸易条件的实质是国际贸易利益的分割问题。上一页下一页返回6.2贸易条件应该指出的是，净贸易条件指数的有效性通常只局限于不发生进出口商品结果变动的一定时期之内，它是用来表示在过去一段时期内单位商品的贸易利益是增加了还是减少了，即表示贸易利益的变动，并不能表示一国获得的贸易利益总量（这是无法计算的）。而现实经济生活中，一国的进出口商品结构有时会发生较大的变动，如以前进口的商品现在转变为出口，就可能对商品贸易条件发生很大的影响。依据包含有这种变化的长期的净贸易条件指数做出某种判断，是不可靠的。所以说，这种指数的有效性只限于不发生结构变动的一定时期内。上一页下一页返回6.2贸易条件还需注意的一点是，净贸易条件指数的变动反映贸易条件是改善了还是恶化了，它不能表示贸易条件是否合理。贸易条件合理不合理，需联系国际价值——国际交换的基础来考察才能说清楚。另外，净贸易条件指数的下降并不一定意味着一国贸易利益的减少，这还要结合其他因素（如贸易双方的要素生产率状况等）进行具体分析，才能做出合理的判断。2）收入贸易条件（IncomeTermsofTrade，ITT）。又称购买力贸易条件指数，是一定时期内出口量指数与净贸易条件指数的乘积，它表示一国用出口支付进口的能力。其计算公式为上一页下一页返回6.2贸易条件在现实的经济生活中往往会遇到这样的两难选择：要扩大出口，增加外汇收入，需要降低出口商品价格以扩大市场，但这显然会使商品贸易条件恶化。而要维持比较有利的贸易条件，出口量又不容易增加，不能满足支付日益扩大的进口对外汇的需求。这个矛盾在发展中国家的经济发展较快时期尤其尖锐。解决这个矛盾的根本途径在于提高劳动生产率，不断改善出口商品结构。如果短期内难以做到，那就要保证因出口数量扩大而增加的收入超过因商品贸易条件恶化而减少的收入。但这毕竟不是权宜之计，长此以往，会发生国民收入的净流出，伤害本国经济的长期发展。在这里我们进一步看到了提高劳动生产率在改善贸易条件方面的基础性作用。上一页下一页返回6.2贸易条件3）要素贸易条件指数（FactorTermsofTrade）。把净贸易条件与要素生产率结合起来考察，可以得到要素贸易条件指数。如果只是考察贸易条件与一国出口商品生产部门的要素生产率的关系，那就是分析单项要素贸易条件状况；如果同时考察进出口商品生产部门要素生产率对贸易条件的影响，那就是分析双项要素贸易条件状况。①单项要素贸易条件指数（SingleFactorTermsofTrade）。单项要素贸易条件指数是一定时期内一国出口商品生产部门要素生产率指数与同期净贸易条件指数的乘积。这是在净贸易条件的基础上，考虑劳动生产率提高或降低后贸易条件的变化。计算公式为上一页下一页返回6.2贸易条件由此可见，净贸易条件下降不一定导致一国贸易利益的减少。在劳动（要素）生产率提高的基础上，一国主动地降低净贸易条件，还可扩大市场占有率，反而与可能获得更大利益。当然，如果一国净贸易条件下降的幅度超过了劳动生产率上升的幅度时，该国的贸易利益就会减少，随着贸易量的扩张，实际收入水平将会下降，出现后面要论述的所谓“贫困化增长”。这时该国就需要对国内经济结构进行调整，以改变进出口商品结构。②双项要素贸易条件指数（DoubleFactorTermsofTrade）。双项要素贸易条件不仅考虑出口商品要素生产率的变化，而且考虑进口商品要素生产率的变化。其计算公式为上一页下一页返回6.2贸易条件这说明，如果一国出口商品要素生产率指数提高的幅度大于进口商品要素生产率指数提高的幅度，就可能抵消商品贸易条件恶化而获得双项要素贸易条件的改善。这反映了进出口国的贸易竞争，实质上是劳动生产率的竞争这一现实。劳动生产率水平的高低，是决定一国商品国际竞争力的关键，也是影响一国分享贸易利益多少的主要因素。实际上，当生产某种商品的世界平均劳动时间不变时，一国的劳动生产率相对他国提高更快，就意味着贸易条件得到了改善。上一页下一页返回6.2贸易条件6.2.3贸易条件决定的相关理论西方经济学家关于贸易条件问题的研究，可分为3个阶段。第一阶段是英国经济学家约翰·穆勒（JohnMill）提出相互需求原理来解释贸易条件的确定问题；第二阶段是英国经济学家马歇尔在相互需求原理的基础上，进一步论证有关均衡贸易条件的理论和方法；第三阶段是当代（主要是二战后）西方国际经济学对贸易条件理论多方面的发展。在这一阶段，引人注目的还有以阿根廷经济学家普雷维什等人为代表的发展经济学家与西方国际经济学家关于贸易条件的理论之争。本部分主要讨论贸易条件决定的相互需求理论。上一页下一页返回6.2贸易条件最早从理论上探讨贸易条件问题的，是英国经济学家约翰·穆勒。他在大卫·李嘉图的比较成本理论的基础上，着重从需求方面的分析入手，探讨国际交换比例的现实决定问题，提出了相互需求原理来说明贸易条件的决定问题。相互需求原理的主要内容可概括为以下3点。（1）比较成本确定贸易条件的上下限（2）相互需求状况决定具体的贸易条件（3）相互需求强度影响贸易利益的分割相互需求原理认为，相互需求强度影响到贸易利益的分割。上一页下一页返回6.2贸易条件综上所述，穆勒的相互需求原理旨在说明这样的一个论点：在比较成本确定的交换幅度范围内，实际的贸易条件是能使贸易双方的总出口恰好支付其总进口的那种贸易条件。它是由双方消费者对对方产品的需求所确定的。一个国家应该用多少出口商品换入一定数量的进口商品，取决于两国相互进口的需求量正好等于它们各自出口供给量时的交换比例，也即供求一致时的交换比例。这就是说，按照两国相互需求所决定的实际贸易条件是使总进口和总出口达到均衡状态时的贸易条件。实际的贸易条件也就是均衡的贸易条件。上一页下一页返回6.2贸易条件穆勒的相互需求原理强调需求因素在决定商品的国际交换比例即贸易条件上的重要作用，以比较利益为基础阐述了商品国际交换比例的确定过程，一定程度上发展了大卫·李嘉图的交换价值理论。然而，它也存在一些明显的局限性。首先，这个理论以贸易收支平衡为前提来论证贸易条件即国际交换比例，而国际交换比例又是由相互需求所决定的。另外，相互需求的数量又是由国际交换比例决定的。这显然陷入了某种循环论证。相互需求原理还未指出贸易收支平衡是从短期还是长期来看的贸易均衡。如果是前者，那显然不符合实际情况。上一页下一页返回6.2贸易条件如果是后者，则应当看到，贸易条件本身就是决定一国国际收支状况的一个重要因素，至少两者是相互影响的。相互需求原理以贸易收支平衡为前提来论证贸易条件，而前者又恰恰是受后者影响和制约的，显然，这里也有循环推论之嫌。其次，相互需求原理只能运用于经济规模相当、双方的需求都能对市场价格产生显著影响的国家。如果两个国家经济规模相当悬殊，小国的相对需求强度远远小于大国的相对需求强度，这样，小国就只能是价格的接受者，大国就可利用其在进出口需求方面的强大影响力，使贸易条件朝着有利于本国的方向变动。上一页下一页返回6.2贸易条件再次，相互需求原理以物物交换为例来论证国际需求方程式，在一次交换活动中容易求得国际收支的平衡，但一国进行的所有交易活动要想同时达到国际收支的平衡显然是不可能的。在约翰·穆勒理论的基础上，英国经济学家马歇尔（Marshall）通过几何图解方法，提出提供曲线来说明供给和需求如何决定均衡的贸易条件，从而较为精确地描述了两国就两种商品进行贸易时交换比例的确定及其变化趋势。提供曲线就均衡贸易条件所得出的结论与穆勒的相互需求原理是一致的，即均衡贸易条件决定于进行贸易的两个国家各自对对方商品的相对需求强度，但提供曲线的分析比穆勒的文字叙述要精确一些。本书就不详细赘述了。上一页下一页返回6.2贸易条件6.2.4贸易条件的变动第二次世界大战后，随着经济生活的日益国际化，国际贸易在各国经济发展中起着越来越重要的作用，对贸易条件的研究也更加深入了。下面从几个方面对影响贸易条件的因素进行分析。（1）经济增长对贸易条件的影响如果说约翰·穆勒和马歇尔主要是从需求方面说明贸易条件的现实决定，那么研究经济增长对贸易条件的影响，就是从供给方面来考察贸易格局的变动对贸易条件变化的影响。上一页下一页返回6.2贸易条件各国的要素禀赋实际上是处于不断变动之中的，生产要素的供应量随着时间的推移在不断增长，资本和技能积累得很快，劳动力也一直在增长，甚至可利用的土地面积和自然资源贮藏量也会增长。生产要素的增长必然导致经济增长，进而影响贸易条件。生产要素的增长可分为两种情况。一种情况是所有国家所有生产要素都呈中性增长；另一种情况是所有生产要素的增长率不同，即非中性增长。中性增长即所有生产要素的增长率都完全相同。在这种情况下，国际贸易就会按同样的比例和同样的贸易条件，继续向相同的方向流动，只是规模和数量扩大了。这种情况当然是不可能发生的。上一页下一页返回6.2贸易条件考察这种极端的例子只是为了证明，考察经济增长对国际贸易和贸易条件的影响，需要注意的不是中性的增长，而是各种生产要素增长率的差别，即非中性增长。雷布津斯基定理指出：在两种生产要素、两种商品模型的情况下，在商品和生产要素的价格保持不变的条件下，如果其中一种生产要素的数量增加了，而另一种生产要素的数量保持不变，那么密集使用了前一种生产要素的产品的绝对产量将会增加，而密集使用了后一种生产要素的产品的绝对量将会减少。假定某个国家在一定的贸易条件下，只使用劳动和资本两种生产要素，生产劳动密集型和资本密集型的两种商品。上一页下一页返回6.2贸易条件根据雷布津斯基定理，如果劳动力增加了，劳动密集型产品的绝对量就会增加，资本密集型产品的绝对量就会减少。如果劳动密集型产品是这个国家的相对优势产品即出口产品，资本密集型产品是这个国家的相对劣势产品即进口竞争产品，那么，随着劳动力的增加，该国的出口量和进口量都会增加。如果劳动密集型产品因该国增加出口而引起价格下跌，资本密集型产品因该国增加进口而引起价格上涨，那就会导致贸易条件的恶化。上一页下一页返回6.2贸易条件如果劳动密集型产品是这个国家的进口竞争产品，而资本密集型产品是出口产品，那么随着劳动力的增加，进口竞争产品即进口替代产品的绝对产量就会增加，从而减少进口；出口产品资本密集型产品的产量就会减少，从而缩减了出口量。如果劳动密集型产品因该国减少进口而引起价格下跌，资本密集型产品因该国减少出口而引起价格上涨，那就会导致该国贸易条件的改善。可见，经济增长对贸易条件的影响，主要取决于这种增长是出现在进口竞争行业还是出口行业。假定生产要素增长能影响商品的世界价格，那么，替代进口的经济增长会改善这个国家的贸易条件，而扩大出口的增长会使这个国家的贸易条件恶化。上一页下一页返回6.2贸易条件针对生产要素的增长可能会恶化贸易条件，甚至会导致该国国民福利水平的绝对下降的情况，印度著名经济学家巴格瓦蒂提出了贫困化增长的理论。贫困化增长的含义是，当一个国家（通常是发展中国家）传统出口产品（通常是初级产品）的供应量急剧增加时，它的国际市场价格趋于下跌，甚至跌到使这个国家受到损害的地步。一般说，这种贫困化增长的情况大多发生在生产、出口初级产品的发展中大国，其出口量已占有世界该种初级产品出口量的相当大的比重，而且世界其他国家对于该国这种初级产品的需求弹性很低，不会大量增加进口，因而该国继续大量生产并扩大出口，就将导致世界市场大大供过于求，价格大幅度下跌。上一页下一页返回6.2贸易条件面对持续下跌的国际价格，该国又缺乏结构调整的能力，强烈依赖于这种初级产品的出口来支持经济发展，即使贸易条件极为不利也不敢紧缩出口，甚至为保持一定的进口支付能力而不得不增加出口，最终导致出口量增加、贸易条件持续恶化、国民福利下降的后果。（2）技术进步对贸易条件的影响1）技术进步的类型。按英国经济学家约翰·希克斯的技术进步定义，假定只有资本和劳动两种生产要素，生产劳动密集型、资本密集型两种商品，技术进步可分为3种类型：中性技术进步、节约劳动型技术进步和节约资本型技术进步。上一页下一页返回6.2贸易条件中性技术进步就是使劳动和资本这两种生产要素的边际生产率以同比例增长，即在要素相对比率不变的情况下，生产相同数量的商品和劳务所需的资本和劳动以等比例下降，但产品中的要素密集度不变，即资本/劳动的比率不变。在节约劳动型技术进步下，资本的边际生产率比劳动的边际生产率提高得要快。在要素相对价格比率不变的情况下，将相对多用资本要素而少用劳动要素，即生产中的一部分劳动将被资本所替代，每单位劳动使用的资本增加，结果是所给定的产量能够用更少单位的劳动和资本生产出来，但资本/劳动的比率提高了，即节约了劳动。节约劳动型技术进步能提高劳动密集型产品的产量。上一页下一页返回6.2贸易条件在节约资本型技术进步下，劳动的边际生产率比资本的边际生产率提高得要快，在要素相对价格比率不变的情况下，将相对多用劳动要素而少用资本要素，即生产中一部分资本将被劳动所替代，每单位资本使用了更多的劳动，结果是所给定的产量能够用更少单位的劳动和资本生产出来，但资本/劳动比率降低了，即节约了资本。节约资本型技术进步能提高资本密集型产品的产量。2）技术进步对贸易条件的影响。技术进步对国际贸易和贸易条件的影响就如同生产要素禀赋量的增加对国际贸易的影响一样。上一页下一页返回6.2贸易条件大体来说，节约了出口产品中密集使用的生产要素的技术进步，有助于该国贸易量的增加，但在其他情况不变时，会使该国的贸易条件恶化。反之，节约了进口竞争产品中密集使用的生产要素的技术进步，则会增加国内进口竞争产品的产量，从而减少了贸易量。如果其他情况不变，就会使该国的贸易条件得到改善。具体分析，技术进步对于贸易条件的影响可大致归纳为以下几种情况。第一，节约劳