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文档简介

投资管理公司经营管理制度一、总则1.1为了规范投资管理公司的经营活动，确保公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。1.2本制度适用于公司全体员工，包括投资管理、风险控制、财务、行政等各部门。1.3公司应遵循合法、合规、诚信、创新、共赢的经营理念，为客户提供优质的投资管理服务。二、投资管理2.1投资决策（1）公司设立投资决策委员会，负责公司投资项目的评审、决策和监督。（2）投资决策应遵循风险可控、收益合理、分散投资的原则。（3）投资决策流程包括项目筛选、尽职调查、投资方案制定、投资决策、投资实施和投资后管理。2.2投资运作（1）公司应建立健全投资运作体系，确保投资业务规范、高效。（2）投资经理负责投资项目的具体实施，包括合同签订、资金拨付、投后管理等。（3）投资经理应定期汇报项目进展情况，对项目风险进行评估和预警。2.3投资退出（1）公司应制定投资退出策略，确保投资收益的实现。（2）投资退出方式包括股权转让、股票减持、回购等。（3）投资退出流程应遵循相关法律法规和公司规定。三、风险管理3.1风险识别（1）公司应建立健全风险识别体系，对投资项目的市场风险、信用风险、操作风险等进行全面识别。（2）风险识别应贯穿投资决策、投资运作和投资退出全过程。3.2风险评估（1）公司应对识别出的风险进行评估，确定风险等级。（2）风险评估结果作为投资决策的重要依据。3.3风险控制（1）公司应制定风险控制措施，确保风险在可控范围内。（2）风险控制措施包括但不限于分散投资、设立止损点、签订风险控制协议等。四、财务管理4.1财务管理原则（1）公司应遵循真实性、合法性、完整性的原则，建立健全财务管理体系。（2）公司财务活动应严格遵守国家法律法规和公司制度。4.2财务报告（1）公司应定期编制财务报告，真实、准确、完整地反映公司财务状况。（2）财务报告包括资产负债表、利润表、现金流量表等。4.3资金管理（1）公司应加强资金管理，确保资金安全、合规使用。（2）资金管理包括资金筹集、资金拨付、资金监控等环节。五、合规与内控5.1合规管理（1）公司应建立健全合规管理体系，确保公司经营活动合规、合法。（2）合规管理包括合规审查、合规培训、合规检查等。5.2内部控制（1）公司应建立健全内部控制体系，防范经营风险。（2）内部控制包括内部审计、内部控制评价、内部控制改进等。六、附则6.1本制度由公司董事会负责解释。6.2本制度

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