生产部供应商审核制度

PAGE生产部供应商审核制度一、总则（一）目的为确保公司生产所需物资及服务的质量、供应稳定性和合规性，加强对供应商的管理与控制，特制定本供应商审核制度。本制度旨在规范供应商审核流程，明确审核标准和要求，保障公司生产运营的顺利进行，提高公司整体效益，同时符合相关法律法规及行业标准要求。（二）适用范围本制度适用于公司生产部所有涉及原材料、零部件、设备及相关服务的供应商审核管理活动。包括但不限于新供应商的开发审核、现有供应商的定期审核、专项审核以及供应商变更审核等。（三）基本原则1.质量优先原则：始终将供应商提供产品和服务的质量作为首要考量因素，确保所采购物资及服务符合公司生产要求和相关质量标准。2.合规合法原则：严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部规定，对供应商进行审核与管理，确保整个供应链活动合法合规。3.公平公正原则：在审核过程中，对待所有供应商一视同仁，依据统一的标准和流程进行评估，保证审核结果客观公正。4.合作共赢原则：注重与优质供应商建立长期稳定的合作关系，通过共同努力实现互利共赢，促进供应链的持续优化与发展。二、审核组织与职责（一）审核小组构成成立由生产部相关人员、质量控制部门人员、采购部门人员及其他相关专业人员组成的供应商审核小组。根据审核内容和专业需求，小组成员可包括生产工艺工程师、质量检验员、采购专员、法务专员等。（二）各成员职责1.生产部负责人全面负责供应商审核工作的领导与协调，确保审核工作按计划有序进行。对审核结果进行最终决策，确定是否批准供应商进入公司供应链或继续合作。根据公司生产需求，提出对供应商审核的重点关注领域和特殊要求。2.质量控制部门人员制定和完善供应商质量审核标准及流程，明确质量检验方法和判定准则。参与供应商现场审核，负责对供应商的质量管理体系、产品质量进行检查和评估。对供应商提供的样品进行检验和测试，出具质量检验报告，为审核决策提供质量依据。3.采购部门人员负责供应商信息的收集、整理和初步筛选，建立供应商数据库。组织和安排供应商审核活动，与供应商沟通审核相关事宜，确保审核工作顺利开展。根据审核结果，与合格供应商签订采购合同，并跟踪合同执行情况。对供应商的价格、交货期、售后服务等方面进行评估，为审核提供综合信息。4.生产工艺工程师从生产工艺角度评估供应商的生产能力、工艺水平和技术装备，确保其能够满足公司产品生产要求。审查供应商的生产流程是否合理、高效，是否符合行业先进水平和公司生产工艺布局。针对供应商的生产工艺问题提出改进建议，协助优化供应链整体生产效率。5.质量检验员按照质量控制部门制定的检验标准和流程，对供应商提供的产品进行现场检验和抽样检验。记录检验过程和结果，填写检验报告，对检验发现的质量问题及时反馈并跟踪整改情况。协助质量控制部门人员进行供应商质量管理体系的审核，提供实际操作层面的质量信息。6.法务专员审查供应商的资质文件、合同条款等法律文件，确保供应商具备合法经营资格，合同条款符合法律法规要求。对供应商审核过程中涉及的法律风险进行评估，提供法律意见和建议，保障公司合法权益。处理与供应商相关的法律纠纷和合规问题，确保公司供应链活动在法律框架内运行。三、审核内容与标准（一）资质与信誉1.营业执照：供应商应具备合法有效的营业执照，经营范围涵盖与公司采购业务相关的产品或服务。2.生产许可证（如有）：对于从事需要生产许可证的产品生产的供应商，必须持有有效的生产许可证。3.税务登记证：具备合法的税务登记证，依法纳税，无不良纳税记录。4.信誉评级：查询供应商的信誉评级报告，评估其在行业内的信誉度，无重大负面信用记录。5.经营历史：了解供应商的经营年限、经营业绩和市场口碑，具有一定年限的稳定经营历史且业绩良好者优先考虑。（二）质量管理体系1.质量管理体系认证：供应商应通过ISO9001质量管理体系认证或其他相关行业质量管理体系认证，且认证有效。2.质量管理制度：建立完善的质量管理制度，包括原材料检验、生产过程控制、成品检验、质量追溯等环节的详细规定。3.质量控制流程：具备清晰、有效的质量控制流程，能够确保产品质量稳定可靠，对质量问题有快速响应和处理机制。4.质量检验设备与人员：拥有必要的质量检验设备，并配备专业的质量检验人员，人员具备相应的资质和技能。（三）生产能力与设备1.生产规模：根据公司采购需求，评估供应商的生产规模是否能够满足订单数量和交货期要求，具备一定的生产弹性。2.生产设备：生产设备应先进、适用，能够保证产品质量和生产效率，设备维护保养记录良好。3.生产场地：生产场地应符合生产要求，具备良好的生产环境，包括通风、照明、温度、湿度等条件。4.人员配备：拥有足够数量的熟练工人和专业技术人员，人员配备合理，能够满足生产任务需求。（四）技术研发能力1.研发团队：具备专业的研发团队，能够持续进行产品研发和工艺改进，以适应市场需求和公司发展要求。2.研发投入：有一定的研发资金投入，用于新技术、新产品的研发和现有产品的升级改进。3.技术创新能力：在同行业中具有一定的技术创新能力，能够提供具有竞争力的产品和解决方案。（五）价格与成本1.价格合理性：供应商提供的产品价格应具有市场竞争力，在保证质量的前提下，价格合理公正，符合行业价格水平。2.成本控制能力：具备有效的成本控制措施，能够在原材料采购、生产制造、物流配送等环节合理控制成本，确保产品价格稳定。3.价格调整机制：明确价格调整的条件、方式和周期，在市场原材料价格波动等情况下，能够与公司协商合理的价格调整方案。（六）交货期与服务1.交货期承诺：供应商应能够按时、准确地交付产品，提供明确的交货期承诺，并严格履行。2.交货期保障措施：具备有效的生产计划和物流配送管理体系，能够应对可能出现的生产延误、运输问题等，确保交货期不受影响。3.售后服务：提供完善的售后服务，包括产品安装调试、维修保养、技术支持等，响应及时，解决问题能力强。4.客户投诉处理：建立客户投诉处理机制，对客户投诉能够及时受理、调查和处理，反馈处理结果，提高客户满意度。四、审核流程（一）新供应商开发审核流程1.供应商信息收集采购部门通过多种渠道收集潜在供应商信息，包括网络搜索、行业推荐、供应商自荐等，建立供应商信息库。信息内容包括供应商名称、地址、联系方式、经营范围、生产规模、产品特点、价格水平等基本情况。2.初步筛选采购部门根据公司采购需求和基本审核标准，对收集到的供应商信息进行初步筛选。排除明显不符合要求的供应商，如经营范围不符、信誉不佳等，确定进入正式审核阶段的供应商名单。3.审核准备审核小组根据供应商情况制定审核计划，明确审核时间、地点、人员分工及审核内容。采购部门提前与供应商沟通审核事宜，要求供应商准备相关资料，如营业执照、资质证书、产品样本、质量检验报告、生产工艺流程图等。4.现场审核审核小组按照审核计划对供应商进行现场审核。审核内容包括供应商的生产场地、设备、人员、质量管理体系、生产工艺等方面。质量检验员对供应商提供的样品进行检验测试，生产工艺工程师评估生产工艺水平，法务专员审查相关法律文件。审核过程中，审核人员应做好记录，填写审核检查表。5.审核报告编制审核结束后，审核小组各成员根据现场审核情况和各自负责的审核内容编写审核报告。报告内容应包括供应商基本情况、审核发现的问题、整改建议及审核结论等。审核小组对审核报告进行汇总和讨论，形成统一的审核意见。6.审核决策生产部负责人根据审核报告和审核意见，做出是否批准供应商成为公司新供应商的决策。对于审核合格的供应商，纳入公司供应商名录，并通知采购部门与其签订采购合同；对于审核不合格的供应商，采购部门应向其说明原因，并记录在供应商信息库中，不再考虑其作为新供应商。（二）现有供应商定期审核流程1.审核计划制定每年年初，采购部门根据公司生产计划、供应商表现及风险评估等因素，制定现有供应商年度定期审核计划。审核计划明确审核供应商名单、审核时间、审核内容及审核人员安排等。2.资料收集与自查采购部门提前通知供应商准备年度审核所需资料，包括上一年度的生产经营情况报告、质量检验报告、财务报表、客户反馈等。同时，要求供应商对自身质量管理体系、生产能力、交货期等方面进行自查，填写自查报告。3.文件审核审核小组对供应商提交的资料进行文件审核，重点审查供应商的资质文件、质量体系文件、生产记录、检验报告、财务状况等。分析资料中是否存在不符合要求或潜在风险的情况，如资质证书过期、质量事故频发、财务状况恶化等。4.现场审核（视情况而定）根据文件审核结果，对于存在疑问或风险较高的供应商，审核小组进行现场审核。现场审核内容与新供应商开发审核类似，重点关注供应商在过去一年中的变化情况及存在的问题整改情况。5.审核报告与沟通审核结束后，审核小组编制审核报告，详细记录审核情况、发现的问题及改进建议。采购部门与供应商进行沟通，反馈审核结果，要求供应商针对审核发现的问题制定整改计划，并在规定时间内提交整改报告。6.审核结果处理生产部负责人根据审核报告和供应商整改情况，对供应商进行分类处理。对于审核合格的供应商，继续保持合作关系；对于存在一般问题但已整改到位的供应商，给予警告并要求持续改进；对于问题严重且整改不力的供应商，采取暂停合作、减少订单量或取消合作等措施。（三）专项审核流程1.专项审核启动当公司生产出现重大质量问题、市场环境发生重大变化、法律法规有新要求或供应商出现异常情况时，由生产部负责人决定启动专项审核。采购部门负责组织专项审核工作，明确审核目的、范围、重点和时间要求。2.审核实施审核小组按照专项审核要求，对供应商进行全面深入的审核。审核内容根据专项审核的原因和重点确定，可能包括特定产品质量、生产工艺改进、环保合规情况、法律法规执行情况等。审核方式可采用文件审核、现场审核、数据分析、人员访谈等多种形式。3.审核报告与决策审核结束后，审核小组及时编制专项审核报告，详细阐述审核过程、发现的问题及对公司生产的影响。生产部负责人根据审核报告做出决策，如要求供应商立即整改、暂停合作进行整顿、调整采购策略等。决策结果应及时通知采购部门和相关部门执行。（四）供应商变更审核流程1.变更申请供应商提出变更申请，包括变更内容（如产品规格、生产工艺、生产地址、法定代表人等）、变更原因及预计变更时间等。采购部门收到变更申请后，对变更事项进行初步评估，判断是否需要进行审核。2.审核准备对于需要审核的供应商变更申请，采购部门通知审核小组，审核小组制定审核计划，明确审核重点和方法。要求供应商提供变更相关的详细资料，如变更方案、技术文件、质量保证措施等，并准备好现场审核所需的文件和工具。3.审核实施审核小组根据审核计划对供应商变更情况进行审核。现场审核供应商变更后的生产场地、设备、人员、工艺等是否符合要求，文件审核变更相关的技术文件、质量体系文件等是否有效。质量检验员对变更后生产的样品进行检验测试，确保产品质量不受影响。4.审核报告与批准审核结束后，审核小组编制审核报告，给出审核结论。生产部负责人根据审核报告决定是否批准供应商变更。如批准变更，采购部门应与供应商协商变更后的采购合同条款；如不批准变更，应向供应商说明原因，要求其恢复原状或重新提出合理的变更方案。五、审核结果应用（一）供应商分类管理根据审核结果，将供应商分为A、B、C三类。1.A类供应商：审核结果优秀，在质量管理、生产能力、交货期、服务等方面表现卓越，能够长期稳定地为公司提供优质产品和服务。对于A类供应商，公司给予优先合作待遇，如增加订单量、简化采购流程、提供一定的价格优惠等。2.B类供应商：审核结果良好，基本能够满足公司生产需求，但在某些方面还有一定的提升空间。对于B类供应商，公司保持正常合作关系，定期进行沟通和辅导，帮助其改进不足，逐步提高供应质量。3.C类供应商：审核结果较差，存在较多问题，如质量不稳定、交货期经常延误、服务不到位等。对于C类供应商，公司采取限制合作措施，如减少订单量、加强监督检查、要求其限期整改等。如整改后仍不符合要求，逐步淘汰出公司供应商名录。（二）采购策略调整根据供应商分类情况，调整采购策略。对于A类供应商，采用集中采购、长期合作的策略，以获取更有利的采购条件；对于B类供应商，根据其表现和市场情况，灵活调整采购量和采购价格；对于C类供应商，严格控制采购风险，谨慎下单，加强对采购产品的检验和验收。（三）供应商激励与约束1.激励措施对审核结果优秀的供应商给予表彰和奖励，如颁发优秀供应商证书、给予一定的经济奖励、优先参与公司新项目合作等。通过激励措施，鼓励供应商持续提高供应质量和服务水平，与公司建立更加紧密的合作关系。2.约束措施对于审核不合格或违反合作协议的供应商，采取相应的约束措施。如扣除货款、暂停合作、取消合作资格等。同时，将供应商的不良表现