质量光临自查制度

质量光临自查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于全面风险管理体系建设的指导意见制定，旨在规范公司质量光临自查工作，防控质量领域专项风险，提升产品与服务质量水平，满足客户需求，符合行业质量管理标准，确保公司可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖产品设计、采购、生产、检验、销售、售后服务等全业务流程，以及公司运营涉及的供应商管理、客户反馈处理、合规认证等场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“质量光临自查”指公司内部各层级依据既定标准，对质量管理体系运行情况、产品服务质量、客户满意度等进行的系统性检查与评估。（二）“质量专项风险”指因质量管理体系缺陷、操作不合规、外部环境变化等可能导致的客户投诉、产品召回、法律纠纷、品牌声誉损害等风险。（三）“质量合规”指公司质量活动严格遵守国家法律法规、行业标准、内部管理制度，确保质量管理的合法性与规范性。第四条质量光临自查工作遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：自查范围覆盖所有业务环节与关键岗位，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理人员与岗位人员自查责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：优先排查高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进：通过自查发现问题，完善管理体系，实现质量管理的动态优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司质量光临自查工作的第一责任人，对自查工作的总体成效负总责；分管质量工作的领导为直接责任人，负责组织制定自查方案、监督执行情况并推动整改落实。第六条设立公司质量光临自查领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、各部门负责人及下属单位代表，负责统筹协调自查工作，审批重大问题解决方案，并定期听取自查进展报告。领导小组下设办公室，由质量管理部牵头，负责日常工作。第七条公司各部门及下属单位为主要自查实施主体，职责分工如下：（一）质量管理部（牵头部门）：负责统筹质量光临自查制度建设，制定年度自查计划，组织开展专项检查，审核自查报告，监督问题整改，并组织全员质量培训与宣贯。（二）合规风控部（专责部门）：负责审核质量自查中的合规性问题，提出流程优化建议，协助处置重大质量风险事件，并定期出具合规评估报告。（三）业务部门/下属单位（业务主体）：负责落实本领域质量自查要求，开展日常质量监控，及时上报自查发现的问题，并制定整改措施。第八条基层执行岗位人员（如质检员、生产操作员、客服人员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守质量操作规程，执行岗位自查要求。（二）主动发现并报告质量异常、客户投诉、潜在风险等事项。（三）签署岗位合规承诺书，确保自查工作真实性。第三章专项管理重点内容与要求第九条产品设计环节：业务操作的合规标准：设计文件需经多级审核，符合国家强制性标准与行业规范，并进行设计评审；涉及安全、健康、环保要求的产品，需开展风险评估。禁止性行为：严禁设计文件未经评审擅自发布，严禁违反安全标准进行设计。专项风险防控点：设计缺陷导致的召回风险、安全性能不达标风险。第十条采购环节：业务操作的合规标准：供应商需进行尽职调查，审核资质、信誉、质量管理体系，签订质量协议；采购合同需明确质量条款。禁止性行为：严禁向无资质供应商采购关键物料，严禁采购过程中利益输送。专项风险防控点：供应商质量管理体系缺陷导致的供应链风险、假冒伪劣风险。第十一条生产环节：业务操作的合规标准：严格执行工艺规程，落实首件检验、过程巡检、完工检验制度；生产设备需定期校验，确保精度。禁止性行为：严禁擅自变更工艺参数，严禁使用过期或无效检验工具。专项风险防控点：生产过程失控导致的批量质量问题、设备故障风险。第十二条检验环节：业务操作的合规标准：检验人员需持证上岗，检验标准需与国家、行业规范一致，检验记录需完整可追溯。禁止性行为：严禁伪造检验数据，严禁未检放行。专项风险防控点：检验疏漏导致的合格品混入不合格品、客户投诉风险。第十三条销售环节：业务操作的合规标准：产品说明书需准确标明质量保证期、使用方法，销售合同需明确质量责任。禁止性行为：严禁夸大产品性能，严禁销售不合格品。专项风险防控点：虚假宣传导致的客户纠纷、品牌声誉风险。第十四条售后服务环节：业务操作的合规标准：客户投诉需在规定时限内响应，质量问题需及时派员处理，重大问题需上报领导小组协调。禁止性行为：严禁推诿客户投诉，严禁拖延问题整改。专项风险防控点：售后服务不及时导致的客户流失、投诉升级风险。第十五条质量档案管理：业务操作的合规标准：质量文件需分类归档，存储环境需满足要求，档案调阅需有登记记录。禁止性行为：严禁擅自销毁质量档案，严禁档案信息不完整。专项风险防控点：档案缺失导致的追溯困难、合规风险。第十六条供应商质量协同：业务操作的合规标准：定期对供应商进行质量审核，要求供应商同步自查，建立质量信息共享机制。禁止性行为：严禁对供应商质量问题监管不力，严禁忽视供应商自查结果。专项风险防控点：供应商质量失控导致的连带风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：质量管理部每年结合法规变化、业务调整、自查结果，修订完善本制度，并报领导小组审批后发布。第十八条风险识别预警机制：每年至少开展一次全公司范围的质量风险排查，采用“风险矩阵法”进行分级评估（分为一般风险、较大风险、重大风险），并发布预警通知。第十九条合规审查机制：将质量自查嵌入业务流程的关键节点，如新产品上市前需通过自查验收，重大采购合同需经合规部审查，未经合规审查不得实施。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行整改，较大风险由质量管理部协调解决，重大风险由领导小组启动应急预案，明确责任部门、处置时限及上报要求。第二十一条责任追究机制：对自查不力、违规操作导致质量问题的，依据《公司问责管理办法》进行处罚，情节严重的取消评优资格，并追究相关领导责任。第二十二条评估改进机制：每半年对自查制度有效性进行评估，通过抽样检查、员工访谈等方式收集反馈，针对发现的问题优化流程、完善标准。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需在月度会议上报告自查进展，质量管理部每月汇总自查情况，向领导小组汇报。第二十四条考核激励机制：将质量自查结果纳入部门年度考核，占比不低于10%，优秀部门可获得额外预算支持，不合格部门取消评优资格。第二十五条培训宣传机制：每季度开展全员质量自查培训，管理层重点学习合规履职要求，一线员工重点学习操作规范，培训后进行考核。第二十六条信息化支撑：通过质量管理系统实现自查流程线上化，自动记录检查结果，实时监控风险动态，并生成分析报告。第二十七条文化建设：每年发布《质量光临自查合规手册》，要求全员签署合规承诺书，通过内部宣传栏、会议宣导等方式营造合规氛围。第二十八条报告制度：各部门每月提交自查报告，质量管理部每季度汇总形成《质量自查情况报告》，报送领导小组及母公司（如适