生产企业前期核查制度

PAGE生产企业前期核查制度一、总则（一）目的为加强生产企业管理，规范生产企业前期核查工作，确保生产活动合法合规、安全有序进行，保障产品质量，维护市场秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司及下属各生产企业在设立、变更、复产等前期阶段的核查工作。（三）核查原则1.依法依规原则：严格依据国家相关法律法规、行业标准及政策要求开展核查工作。2.全面细致原则：对生产企业的各个方面进行全面、细致的审查，确保无遗漏。3.客观公正原则：核查过程中保持客观、公正的态度，不受任何干扰和影响。4.风险防控原则：注重识别和防控生产企业前期可能存在的各类风险，提前采取措施加以防范。二、核查主体与职责（一）核查主体成立专门的生产企业前期核查小组，成员包括生产管理部门、质量控制部门、安全环保部门、法务部门等相关人员。（二）职责分工1.生产管理部门负责核查生产企业的生产场地、设备设施、工艺流程等是否符合生产要求。审查生产计划安排、人员配备等情况。2.质量控制部门检查质量管理体系是否健全，质量控制措施是否有效。对原材料、半成品、成品的质量标准及检验检测进行核查。3.安全环保部门评估生产企业的安全设施、环保措施是否符合相关标准和要求。审查安全管理制度、应急预案等。4.法务部门核查生产企业的设立、变更等手续是否符合法律法规规定。审查合同协议、知识产权等方面的合规性。三、核查内容（一）生产场地与设施1.场地选址是否符合城乡规划、产业政策及环保要求。2.生产场地的布局是否合理，功能分区是否明确。3.厂房建筑是否符合安全标准，有无结构安全隐患。4.生产设备的选型、数量、性能是否满足生产需求，是否正常运行且维护良好。5.配套设施如供水、供电、供气、排水等是否完善且运行稳定。（二）人员与管理1.企业管理人员的资质、经验、能力是否符合岗位要求。2.从业人员的数量、技能水平是否满足生产需要，是否经过必要的培训。3.人员管理制度是否健全，包括考勤、薪酬、绩效等方面。4.生产管理流程是否清晰、规范，是否有有效的监督机制。（三）质量管理1.质量管理体系文件是否完整、有效，涵盖质量手册、程序文件、作业指导书等。2.质量检验检测设备是否齐全、准确，是否定期校准和维护。3.原材料、半成品、成品的检验检测流程是否规范，记录是否完整。4.不合格品的处理程序是否明确，措施是否得当。（四）安全环保1.安全设施是否齐全，如消防设施、安全警示标识、防护设备等。2.安全管理制度是否完善，包括安全生产责任制、安全操作规程等。3.环保措施是否到位，如废气、废水、废渣的处理设施是否正常运行。4.是否有环境影响评价文件，是否落实相关环保要求。（五）法律法规与合规性1.企业设立、变更等手续是否齐全，是否经过相关部门审批。2.生产经营活动是否符合国家产业政策、行业准入条件。3.合同协议是否合法有效，是否存在法律风险。4.知识产权保护措施是否落实，有无侵权纠纷隐患。四、核查流程（一）申请与受理1.生产企业在设立、变更、复产等前期阶段，应向公司提交核查申请，并提供相关资料，如可行性研究报告、设计图纸、人员清单、管理制度等。2.核查小组收到申请后，对资料进行初步审查，如资料齐全、符合要求，则予以受理；如资料不完整或不符合要求，通知企业补充或修正。（二）现场核查1.制定现场核查计划，明确核查时间、人员、内容等。2.核查小组按照计划对生产企业进行现场检查，通过查阅文件、实地查看、人员访谈等方式获取信息。3.对核查中发现的问题进行记录，形成现场核查记录。（三）资料审查1.对企业提交的各类资料进行详细审查，包括生产工艺文件、质量记录、安全环保报告等。2.核实资料的真实性、完整性、有效性，并与现场核查情况进行比对。（四）综合评估1.核查小组根据现场核查和资料审查结果，对生产企业前期情况进行综合评估。2.评估内容包括是否符合法律法规、行业标准要求，是否存在风险隐患等。3.形成综合评估报告，明确核查结论。（五）结果反馈与整改1.将核查结果及时反馈给生产企业，如核查合格，出具核查通过证明；如存在问题，下达整改通知书，明确整改内容、期限和要求。2.生产企业应按照整改通知书要求进行整改，并在规定期限内提交整改报告。3.核查小组对整改情况进行复查，确保问题得到彻底解决。五、核查记录与档案管理（一）核查记录1.现场核查记录应详细、准确地记录核查时间、地点、人员、内容、发现的问题等。2.资料审查记录应包括审查的资料名称、审查意见等。3.核查记录应由核查人员签字确认，并妥善保存。（二）档案管理1.建立生产企业前期核查档案，将核查申请资料、现场核查记录、资料审查记录、综合评估报告、整改通知书及整改报告等相关文件资料进行归档。2.档案应按照类别、时间等进行分类整理，便于查阅和管理。3.明确档案保管期限，重要档案应长期保存。六、监督与考核（一）监督机制1.公司内部设立监督部门，对生产企业前期核查工作进行监督检查。2.监督部门定期对核查小组的工作进行抽查，检查核查程序是否规范、核查结果是否准确等。3.接受生产企业及社会公众的监督举报，对反映的问题及时进行调查处理。（二）考核制度1.建立核查人员考核制度，对核查人员的工作表现、业务能力等进行考核。2.考核内容包括核查