重大事项社会听证制度

重大事项社会听证制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司关于强化风险防控、规范管理流程的相关规定制定，结合企业实际发展需求，旨在建立健全重大事项社会听证制度，规范决策程序，防控管理风险，保障企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司重大投资决策、新业务拓展、政策性调整、社会影响较大的公共项目等涉及公共利益或公众权益的事项，以及相关决策的听证、评估与执行全过程。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕重大事项社会听证建立的全流程管理机制，包括风险识别、听证组织、决策评估、执行监督等环节，以合规、透明、民主的方式保障决策科学性。（二）“XX风险”指因决策不当、执行偏差、公众意见未充分听取等导致的法律纠纷、舆情危机、资产损失或声誉受损等潜在危害。（三）“XX合规”指决策行为严格遵循法律法规、政策要求及内部制度，确保程序合法、内容合理、结果公正，符合社会公众利益诉求。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有重大事项均纳入听证范围；（二）责任到人原则，明确各级组织及岗位的听证与决策责任；（三）风险导向原则，将公众意见与风险防控深度结合；（四）持续改进原则，动态优化听证机制与决策流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，审定听证方案及决策结果；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、业务牵头部门负责人组成，统筹听证工作的策划审批、监督评价及重大争议的最终裁决。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（法务合规部或指定职能部门）：负责XX专项管理制度建设、风险识别、听证方案设计、第三方专家协调、监督考核及培训宣贯。（二）专责部门（业务相关部门）：负责牵头领域内听证事项的业务合规审核、流程优化、风险处置及执行跟进。（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查、听证方案细化、公众意见收集及执行落地。第八条基层执行岗应履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，熟知XX专项管理流程及禁止性行为；（二）及时上报发现的XX风险隐患，配合完成听证准备工作；（三）对执行过程中异常情况向专责部门报告，确保决策落实到位。第三章专项管理重点内容与要求第九条重大投资决策听证：（一）合规标准：涉及金额超X万元的投资项目，需启动听证程序，听证方案报XX专项管理领导小组审批；听证范围应覆盖项目必要性、可行性及社会影响。（二）禁止行为：严禁以听证形式规避集体决策、选择性收集不利意见或干预听证结果。（三）风险防控重点：防范听证程序缺位导致决策争议、舆情发酵风险。第十条新业务拓展听证：（一）合规标准：涉及第三方合作、市场准入或资源垄断的新业务，需提交听证报告，说明业务模式、竞争格局及公众权益保障措施。（二）禁止行为：严禁利用听证过程谋取不正当竞争优势、隐瞒业务风险。（三）风险防控重点：识别新业务可能引发的市场垄断争议、消费者权益受损风险。第十一条政策性调整听证：（一）合规标准：涉及员工薪酬、组织架构、采购标准等内部政策调整，需明确调整依据、执行方案及听证参与人范围。（二）禁止行为：严禁强制推行政策但未听证、对听证意见敷衍了事。（三）风险防控重点：防范政策调整引发内部矛盾、离职风险。第十二条公共项目听证：（一）合规标准：涉及环境保护、社区建设等公共项目，需公开听证方案，合理界定听证代表构成比例（如居民代表X%、利益相关方X%）。（二）禁止行为：严禁以听证之名行宣传之实、排除公众参与。（三）风险防控重点：识别听证程序不公可能导致的诉讼风险、政府监管处罚。第十三条风险防控专项听证：（一）合规标准：针对重大安全事故、数据泄露等风险事件，需在X日内启动听证，听证内容包含事件处置方案、整改措施及责任认定。（二）禁止行为：严禁隐瞒风险真相、篡改听证记录。（三）风险防控重点：防范听证程序拖沓导致的舆情失控。第十四条涉法涉诉听证：（一）合规标准：涉及诉讼或仲裁案件，需评估听证必要性，听证方案报XX专项管理领导小组备案；听证应保障双方平等陈述权利。（二）禁止行为：严禁偏袒一方、滥用听证程序拖延诉讼。（三）风险防控重点：识别听证争议可能引发的执行风险、品牌声誉损失。第十五条供应链管理听证：（一）合规标准：涉及核心供应商准入、价格调整等事项，需同步开展听证，听证代表应包含供应商代表、内部审计人员。（二）禁止行为：严禁以听证之名强制供应商接受不合理条款。（三）风险防控重点：防范听证过程不透明导致的商业贿赂风险。第十六条国际业务听证：（一）合规标准：境外投资、合作项目需同步审查当地听证要求，如适用需翻译听证材料、安排听证代表。（二）禁止行为：严禁忽视当地听证程序导致项目受阻。（三）风险防控重点：识别跨文化听证差异可能引发的法律风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门评估制度适用性，对法规政策变化及时修订；（二）重大业务调整后X日内完成制度补充说明。第十八条风险识别预警机制：（一）各部门每月填报XX风险清单，由牵头部门汇总分级（一般/重要/重大）；（二）重要风险每月发布预警通知，明确管控要求。第十九条合规审查机制：（一）听证方案需经专责部门合规性审查，重大事项需第三方机构独立评估；（二）原则“未经合规审查不得实施”，审查不通过事项应重新听证。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门整改，重要风险报XX专项管理领导小组处置；（二）重大风险启动应急流程，责任部门24小时内上报处置方案。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：未按规定启动听证、听证记录造假、执行结果公然偏袒；（二）处罚标准：按情节轻重扣减绩效、降级或纪律处分，涉嫌违法的移交司法机关。第二十二条评估改进机制：（一）每年联合第三方机构开展体系有效性评估，形成整改清单；（二）评估结果纳入部门年度考核，对制度缺陷优先改进。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）公司主要负责人每季度听取XX专项管理情况汇报；（二）分管领导每月召开专题协调会，解决听证实施难题。第二十四条考核激励机制：（一）将XX专项管理纳入部门年度考核权重X%，与绩效奖金挂钩；（二）对听证工作突出贡献者予以评优，优秀案例纳入培训教材。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层每半年接受听证决策能力培训；（二）一线员工每年参加听证程序操作培训，考核合格方可参与相关事项。第二十六条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现听证方案在线审批、公众意见电子收集；（二）系统嵌入风险智能预警功能，自动匹配合规标准。第二十七条文化建设：（一）发布《XX专项管理合规手册》，明确“公开、公平、公正”核心价值；（二）每季度评选“听证示范部门”，树立内部标杆。第二十八条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险24小时内上报至XX专项管理领导小组；（二）年度管理情况报告：每年X月提交，含听证实施数量、争议事项占比、改进措施成效等。第六章附则