关于乡村治理的制度

关于乡村治理的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国乡村振兴促进法》《优化营商环境条例》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于专项风险防控与合规管理的总体要求，结合企业内部治理实际需求，旨在规范乡村治理相关业务流程，防控区域性、系统性风险，提升资源配置效率与社会责任履行水平。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖在乡村振兴战略背景下开展的业务活动，包括但不限于产业帮扶、农村基础设施建设、基层治理服务、数字乡村建设等场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“乡村治理专项管理”指企业围绕乡村规划、产业布局、公共服务、生态保护等维度，建立全流程、闭环式的制度管控体系，确保业务活动符合政策导向与合规要求；（二）“专项风险”指在乡村治理业务中可能引发资源浪费、环境污染、社会矛盾或法律责任的潜在问题，如项目立项不合规、利益分配不透明、数据安全事件等；（三）“专项合规”指企业经营活动严格遵循国家及地方乡村振兴相关政策法规、行业标准及内部管控要求，实现业务活动合法性与可持续性双重目标。第四条乡村治理专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则，确保所有业务场景纳入制度管控范畴；（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的管理职责；（三）风险导向原则，优先防控可能产生重大影响的风险点；（四）持续改进原则，通过动态评估优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位乡村治理专项管理第一责任人，对制度体系完整性、执行有效性负总责；分管领导为直接责任人，具体统筹日常管理，定期听取工作报告。第六条设立乡村治理专项管理领导小组，由公司领导班子成员、相关部门负责人组成，负责：（一）审议年度管理计划与重大决策事项；（二）协调跨部门业务协同与资源调配；（三）监督考核专项管理成效。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人承担日常事务。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（乡村振兴部）：负责制度体系建设、风险库更新、跨部门协调及培训宣贯，每月提交管理简报；（二）专责部门（财务部、合规部）：分别负责资金审批权限管控、招投标流程合规审核，对违规行为提出处置建议；（三）业务部门/下属单位（各项目组、子公司）：落实具体业务要求，建立本单位风险台账，每月开展自查。第八条基层执行岗需履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）对业务流程中的异常情况及时上报，不得隐瞒；（三）参与季度轮训，掌握最新政策与标准。第三章专项管理重点内容与要求第九条项目立项环节需严格遵循以下标准：（一）业务操作合规标准：需提供地方政府书面支持函、第三方专业机构评估报告，且项目目标需与当地五年规划一致；（二）禁止性行为：严禁未经备案擅自启动项目，严禁与“黑名单”企业合作；（三）重点防控点：关注立项依据的真实性、产业选择的适配性。第十条产业帮扶环节需规范以下事项：（一）合规标准：供应商需通过“信用+实地”双核查，优先选择能带动就业的主体，定期公示帮扶成效；（二）禁止行为：严禁虚报就业人数、虚构采购合同；（三）风险防控：对帮扶效果低于预期的项目启动复盘程序。第十一条招投标管理环节需执行：（一）合规标准：公开招标项目需在3个工作日内发布招标公告，技术参数需经专家论证；（二）禁止行为：严禁围标串标、泄露标底信息；（三）风险防控：对本地企业设置不低于30%的份额，防止市场垄断。第十二条资金使用环节实行分级授权：（一）合规标准：小额资金（XX万元以下）由项目经理审批，大额资金需经领导小组联签；（二）禁止行为：严禁将项目资金挪作他用、设立账外“小金库”；（三）风险防控：通过银行函证核实资金流向，每季度开展第三方审计。第十三条数据治理环节需落实：（一）合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需脱敏处理；（二）禁止行为：严禁向无关方共享涉农数据、擅自开发数据产品；（三）风险防控：部署入侵监测系统，对操作行为留痕记录。第十四条基层治理服务环节需规范：（一）合规标准：服务协议需经村民代表审议，服务效果通过第三方满意度测评；（二）禁止行为：严禁强制推广、过度收费；（三）风险防控：建立投诉处理绿色通道，48小时内响应。第十五条生态保护环节需强化：（一）合规标准：涉水项目需通过环评，废弃物处理需符合国家标准；（二）禁止行为：严禁破坏耕地、非法排污；（三）风险防控：对施工区域设置环境监测点，每日记录数据。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年6月30日前由牵头部门牵头修订，重大政策调整时同步更新，修订后向全体员工公示。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项排查，采用“风险矩阵法”分级（红色、橙色、黄色），重大风险即时上报领导小组。第十八条合规审查机制：所有项目需经“立项-评审-执行-验收”四道审查节点，未通过不得实施，审查结果纳入档案管理。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险启动应急预案，启动24小时内提交处置方案；（三）跨部门风险需成立临时工作组，必要时向集团汇报。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：包括失职渎职、利益输送、数据泄露等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消评优资格；（三）联动措施：与绩效考核系统对接，违规记录永久存档。第二十一条评估改进机制：每年12月30日前提交管理报告，包含“风险变化趋势图”“制度缺口分析表”，评估结果用于调整次年预算。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级负责人需在季度会议上汇报管理进展，形成“责任链倒逼”模式。第二十三条考核激励机制：专项合规分值占年度考核权重不低于20%，优秀案例纳入企业案例库。第二十四条培训宣传机制：管理层每年参加政策解读培训，一线员工每月接受操作规范考核，考核不合格者待岗学习。第二十五条信息化支撑：通过ERP系统实现“项目-资金-服务”全链路穿透管理，异常交易自动预警。第二十六条文化建设：发布《乡村治理合规手册》，员工入职需签署《社会责任倡议书》，设置“合规之星”评选。第二十七条报告制度：风险事件须在2小时内上报至专责部门，年度管理情况需包含“政策变化响应表”“管理效果雷达图”。