关于服务外包企业实行特殊公示制度

关于服务外包企业实行特殊公示制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，以及行业关于服务外包管理的相关准则和集团母公司关于风险管理、合规经营的规定制定。同时，为有效防控服务外包过程中的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障公司资产安全与经营稳定，结合企业内部管理实际需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖服务外包业务的各个环节，包括但不限于采购管理、合同履行、质量控制、风险监控、供应商管理、数据安全等场景。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“XX专项管理”指针对服务外包业务全流程的风险识别、防控、处置及持续优化的系统性管理活动，涵盖业务操作、合规审查、应急处置等核心环节。（二）“XX风险”指服务外包业务中可能引发的法律、财务、安全、声誉等方面的潜在或实际损失，包括但不限于供应商履约风险、数据泄露风险、利益输送风险、合同违约风险等。（三）“XX合规”指服务外包业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及外部监管要求，确保业务行为的合法性与适当性。第四条服务外包XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：要求管理范围覆盖所有外包业务场景，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的XX管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理资源，实现风险与效益平衡。（四）持续改进：定期评估XX管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司服务外包XX管理负总责，对重大风险事件承担最终领导责任；分管领导为公司服务外包XX管理的直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调解决重大问题。第六条设立公司服务外包XX管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组负责统筹协调XX管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。第七条领导小组的主要职责包括：（一）制定服务外包XX管理战略规划，审议制度修订方案；（二）统筹协调跨部门XX管理资源，解决管理难题；（三）定期听取专项管理报告，审批重大风险处置方案；（四）监督考核各部门XX管理绩效，推动管理提升。第八条牵头部门（如采购管理部）负责服务外包XX管理制度的体系建设，主要职责包括：（一）牵头制定、修订XX管理制度，组织培训宣贯；（二）统筹开展服务外包业务的风险识别与评估；（三）监督业务部门XX管理执行情况，提出改进建议；（四）收集整理XX管理数据，定期形成分析报告。第九条专责部门（如合规管理部、信息安全部）负责XX管理的专业支持，主要职责包括：（一）合规管理部负责审核服务外包业务的合规性，优化业务流程；（二）信息安全部负责评估数据安全风险，制定防护措施；（三）参与重大风险处置，提供专业咨询与支持；（四）监督XX管理制度的执行效果，推动持续优化。第十条业务部门/下属单位负责落实XX管理要求，主要职责包括：（一）制定本领域XX管理细则，细化操作标准；（二）开展日常风险防控，及时上报异常情况；（三）组织员工培训，提升XX管理意识；（四）配合领导小组开展评估与改进工作。第十一条基层执行岗员工应履行XX管理责任，具体要求包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身XX义务；（二）严格执行业务操作规范，杜绝违规行为；（三）主动识别并上报风险隐患，配合调查处置；（四）参与XX管理培训，提升风险防范能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入管理。业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查，包括财务状况、合规资质、业务能力等审核；禁止性行为：严禁向关联方选择供应商，严禁收受利益输送；重点防控点：防范虚假资质、商业贿赂等风险。第十三条招标采购管理。合规标准：采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判方式，确保流程透明；禁止性行为：严禁私下交易、围标串标；重点防控点：审查评标委员会独立性，防止利益操纵。第十四条合同签订管理。合规标准：明确外包范围、质量标准、费用支付等核心条款，经法务审核；禁止性行为：严禁签订空白合同或显失公平条款；重点防控点：审查违约责任条款，防范法律纠纷。第十五条服务过程监控。合规标准：建立外包业务台账，定期开展绩效评估；禁止性行为：严禁向分包商转包核心业务；重点防控点：监控服务交付质量，防范数据泄露。第十六条财务资金管理。合规标准：严格审批费用支付，确保资金流向合规；禁止性行为：严禁超额支付或无票报销；重点防控点：审查资金审批权限，防范财务舞弊。第十七条税务合规管理。合规标准：按规定申报外包业务税费，保留完整凭证；禁止性行为：严禁虚假发票或逃税漏税；重点防控点：审核税务处理方式，防范合规风险。第十八条数据安全管理。合规标准：对外包数据实施分级分类管控，签订保密协议；禁止性行为：严禁非授权访问或泄露核心数据；重点防控点：审查数据传输与存储安全，防范信息泄露。第十九条利益冲突管理。合规标准：建立利益冲突申报机制，定期排查；禁止性行为：严禁利用职务之便谋取私利；重点防控点：审查关联交易，防范利益输送。第四章专项管理运行机制第十二条建立制度动态更新机制。根据法律法规变化、业务调整及时修订XX管理制度，确保制度适用性。修订程序包括：牵头部门提出方案，领导小组审议，公司批准后发布实施。第十三条建立风险识别预警机制。业务部门每月开展风险排查，专责部门季度评估风险等级，分级发布预警通知。一般风险由业务部门处置，重大风险上报领导小组协调解决。第十四条建立合规审查机制。将XX审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查内容包括业务合规性、风险评估、应急准备等。第十五条建立风险应对机制。一般风险由业务部门牵头处置，重大风险由领导小组成立专项工作组协同处理。明确应急流程、责任分工及上报要求，确保风险及时化解。第十六条建立责任追究机制。违规情形包括：违反制度规定、泄露敏感信息、造成重大损失等。处罚标准包括：通报批评、绩效扣减、纪律处分等，严重者移交司法机关。第十七条建立评估改进机制。每年开展XX管理有效性评估，重点审查制度执行率、风险控制效果等指标，优化管理漏洞。评估结果作为绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。各级领导干部应履行XX管理推进责任，定期研究解决管理难题。领导小组每季度召开会议，协调跨部门资源，确保管理落实。第十九条考核激励机制。将XX合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。设立专项管理奖金，对突出贡献的团队和个人给予奖励。第二十条培训宣传机制。分层级开展XX培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。每年至少组织两次全员宣贯，提升XX管理意识。第二十一条信息化支撑。通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，例如建立外包业务管理平台，记录关键操作、预警信息等数据。第二十二条文化建设。发布XX合规手册，组织签订合规承诺书，营造全员参与XX管理的氛围。定期评选XX管理标杆，树立先进典型。第二十三条报告制度。风险事件应在24小时内上报牵头部门，每月形成XX管理情况报告，内容包括风险处置、制度执行、改进建议等，逐级报送至领导小组。第六章附则第二十四条本制度