冠字号码检索制度

冠字号码检索制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照《XX行业数据安全管理办法》《XX集团企业内部控制规范》等行业准则与母公司规定，结合企业内部加强冠字号码管理、防控专项风险、规范业务流程的实际需求，制定本制度。为规范冠字号码的采集、存储、使用、传输、销毁等全生命周期管理，防范数据泄露、滥用等风险，保障业务合规性，维护企业及客户合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖冠字号码在业务运营、系统管理、客户服务等场景下的使用全流程。各部门及员工应严格遵照本制度执行，确保冠字号码管理的合规性与安全性。第三条本制度下列术语含义：（一）冠字号码专项管理：指企业为规范冠字号码管理、防范相关风险而建立的全流程控制体系，包括制度制定、组织保障、流程管控、风险防控、监督考核等环节。（二）冠字号码风险：指因冠字号码管理不善可能导致的数据泄露、非法使用、系统安全事件、客户权益侵害等风险隐患。（三）冠字号码合规：指冠字号码管理活动符合国家法律法规、行业准则及企业内部制度的强制性要求。第四条冠字号码专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有冠字号码管理活动纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的冠字号码管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以防范重大风险为核心，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司冠字号码专项管理负总责，对公司业务发展和风险防控具有最终决策权；分管领导对专项管理直接负责，负责组织制度实施、资源调配与监督考核。第六条设立冠字号码专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责包括：统筹冠字号码管理制度建设、协调跨部门风险处置、审批重大风险应对方案、监督考核专项管理成效。第七条明确三类主体的冠字号码管理职责：（一）牵头部门：由信息科技部担任牵头部门，负责统筹冠字号码专项管理制度建设、风险识别、技术保障、监督考核及培训宣贯。（二）专责部门：由合规风控部担任专责部门，负责冠字号码业务的合规审核、流程优化、风险处置及审计监督。（三）业务部门/下属单位：负责本领域冠字号码管理的日常落实，包括业务操作合规性、风险排查、员工培训等。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）岗位合规承诺：所有接触冠字号码的岗位人员须签署《冠字号码合规承诺书》，明确个人责任。（二）风险上报义务：发现冠字号码管理漏洞、异常操作或潜在风险时，须立即向直属上级及专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条冠字号码采集环节管控：业务操作的合规标准：严格按照业务需求采集冠字号码，遵循最小必要原则，避免过度采集；采集前需评估必要性，采集后实时记录采集目的、范围及责任人。禁止性行为：严禁无业务场景采集、批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批量批