律所业务推广与承揽制度

律所业务推广与承揽制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国广告法》《律师法》及相关行业规范制定，结合企业内部控制管理要求，旨在规范律所业务推广与承揽活动，防范执业风险，提升市场竞争力，保障企业稳健运营。同时，通过制度化管理，强化合规意识，明确各层级责任，确保业务活动符合法律法规及内部规定，维护企业声誉与利益。第二条本制度适用于公司各部门、下属律所及全体员工，涵盖业务推广与承揽活动的全过程，包括但不限于市场调研、客户开发、项目洽谈、合同签订、业务执行等环节。所有参与业务推广与承揽的人员均须严格遵守本制度，确保业务活动的合法合规性。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“业务推广专项管理”指律所为提升市场影响力、拓展业务渠道而开展的广告宣传、品牌建设、客户关系维护等活动，包括线上线下推广方式及内容管理。（二）“业务承揽风险”指因业务推广不当、客户资质审查不严、合同条款缺失或违法等原因，可能导致律所承担法律责任、经济损失或声誉损害的潜在风险。（三）“合规管理”指律所依据法律法规、行业规范及内部制度，对业务推广与承揽活动进行全流程监控、风险防控及合规审查的管理体系。第四条业务推广与承揽专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保业务推广与承揽活动所有环节均纳入合规管理范畴，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位人员在业务推广与承揽活动中的合规责任，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别、评估并处置高风险业务场景，降低执业风险。（四）持续改进原则：定期评估业务推广与承揽活动的合规效果，优化管理流程，提升制度适应性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对业务推广与承揽专项管理负总责，确保制度有效执行；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核及重大风险处置。第六条设立业务推广与承揽专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括市场部、业务部、风控部、法务部等部门负责人。领导小组职责如下：（一）统筹规划业务推广与承揽专项管理制度，审定重大合规政策。（二）协调跨部门业务推广与承揽活动，解决重大管理难题。（三）监督评价专项管理制度的执行效果，提出优化建议。第七条各部门职责划分如下：（一）市场部为业务推广专项管理的牵头部门，负责制定推广策略、审核推广内容、监测市场反馈及效果评估。（二）业务部为业务承揽专项管理的牵头部门，负责客户资质审核、合同条款管理、业务风险评估及执行监督。（三）风控部为专项管理的专责部门，负责合规审查、风险预警、处置重大风险事件及流程优化。（四）法务部为专项管理的专责部门，负责法律合规审核、争议纠纷处置及法律支持。第八条各下属律所应成立相应管理小组，参照本制度执行，并向公司领导小组汇报工作。第九条基层执行岗位（如市场专员、业务顾问等）对业务推广与承揽活动的合规操作负直接责任，须严格遵循制度要求，履行岗位合规承诺，及时上报异常情况。第三章专项管理重点内容与要求第十条业务推广内容合规管理。业务推广材料（包括宣传册、广告、案例展示等）须真实、准确，不得夸大宣传、误导客户，严禁使用虚假或未经授权的信息。推广内容需经市场部审核，涉及法律服务的专业表述须由法务部复核。第十一条业务推广渠道合规管理。线上推广需遵守《互联网广告管理办法》，不得发布违法广告，实名认证推广主体，规范用户数据采集与使用；线下推广活动（如研讨会、讲座等）须提前报备市场部，明确活动流程及合规要求。第十二条客户资质审核管理。业务承揽前须对客户身份、业务背景、需求合法性进行严格审核，重点核查客户委托事项是否涉嫌违法违规，防范代理非法业务风险。客户信息须脱敏处理，确保数据安全。第十三条合同条款管理。业务合同须包含服务范围、费用标准、违约责任、争议解决等核心条款，并由业务部、法务部联合审核，避免条款缺失或违法。高风险业务（如刑事辩护、重大商业纠纷）须增加保密条款及退出机制。第十四条关联交易管理。严禁利用关联关系进行利益输送，业务承揽过程中须回避利益冲突，确保决策独立、公平。关联交易需经领导小组审批，并披露关联关系。第十五条业务定价管理。服务收费须遵循市场公允原则，不得收取不当费用或回扣，价格方案需经业务部、风控部联合审核，并向客户明示。第十六条推广费用管理。推广活动预算须符合公司财务制度，费用支出需经审批，并建立台账备查，严禁虚列费用或套取资金。第十七条竞争对手管理。业务推广中不得诋毁竞争对手，不得泄露同业信息，遇不正当竞争行为须及时向领导小组报告。第十八条异常情况上报。基层岗位发现业务推广或承揽中的违法违规行为，须第一时间向直属领导及风控部报告，不得隐瞒或拖延。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。市场部、业务部、风控部每年联合评估专项管理制度，根据法律法规变化、业务调整及风险暴露情况及时修订，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制。各部门每月开展专项风险排查，风控部汇总评估后向领导小组报告，高风险事项须发布预警通知，明确管控措施。第二十一条合规审查机制。业务推广方案须经市场部合规审查，业务合同须经业务部、法务部联合审查，未经合规审查的推广或承揽活动一律不得实施。第二十二条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头协调，制定应急预案，明确责任分工及上报流程。风险事件处置完毕后须形成报告，存档备查。第二十三条责任追究机制。违规行为依据情节轻重，采取警示谈话、绩效扣减、纪律处分等措施，情节严重的移交司法机关处理。责任追究须与绩效考核联动，确保追责实效。第二十四条评估改进机制。每年由领导小组组织专项管理效果评估，通过问卷调查、案例分析等方式收集反馈，优化制度漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导干部须带头落实专项管理要求，定期参加合规培训，推动制度落地。领导小组每季度召开会议，审议管理进展及问题。第二十六条考核激励机制。专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩，优秀案例予以表彰，违规行为实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制。分层级开展专项培训，管理层重点强化合规履职意识，一线员工重点掌握操作规范，每年至少组织两次全员合规宣誓活动。第二十八条信息化支撑。开发业务推广与承揽管理平台，实现客户信息电子化、风险实时监控、流程自动化审批，提升管理效率。第二十九条文化建设。编制《业务推广与承揽合规手册》，发布典型案例警示，定期开展合规知识竞赛，营造“人人合规、事事合规”的文化氛围。第三十条报告制度。各部门每月向领导小组提交专项管理报告，内容包括风险事件、合规整改、改进建议等