承包商三项制度

承包商三项制度第一章总则第一条制度制定依据为贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关法律法规，响应行业关于提升管理效能、优化业务流程的指导准则，并依据[集团母公司名称]关于专项管理工作的总体要求，结合公司实际运营需求，特制定本承包商三项制度。本制度旨在规范承包商管理全流程，强化风险防控体系，提升业务合规水平，确保公司资产安全、业务稳定及健康发展。同时，通过明确各方职责、细化操作标准、完善运行机制，为公司治理结构的持续优化提供制度支撑。第二条适用范围本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖承包商在信息接入、工程实施、服务提供等场景下的全周期管理。具体包括但不限于承包商的准入管理、合同签订、过程监控、绩效评估及退出管理等环节。所有涉及承包商管理的业务活动均须严格遵循本制度执行，确保管理工作的标准化、规范化与制度化。第三条核心术语定义1.承包商专项管理：指公司为确保承包商业务活动符合法律法规、内部制度及行业规范，所实施的全流程监控与风险防控工作，包括但不限于资质审核、合同履约、过程监督、绩效评估等管理措施。2.专项风险：指承包商在服务过程中可能引发或存在的合规风险、安全风险、财务风险及其他潜在危害公司利益的异常情况。3.XX合规：指承包商业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的状态，包括但不限于数据安全合规、合同合规、财务合规等。第四条专项管理核心原则承包商专项管理应遵循以下核心原则：1.全面覆盖：管理范围覆盖所有涉及承包商的业务场景及流程环节，确保无死角、无遗漏。2.责任到人：明确各级管理层、业务部门及执行岗位的职责，建立责任追溯机制。3.风险导向：以风险防控为核心，重点识别、评估及处置高风险环节，提升管理效能。4.持续改进：定期评估管理体系的有效性，根据实际情况优化流程，完善制度。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为公司承包商专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的具体部署、监督及考核，确保制度有效落地。决策层需定期听取专项管理工作汇报，审批重大风险处置方案及制度修订事项。第六条专项管理领导小组设立承包商专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人参与。领导小组主要履行以下职能：1.统筹协调：负责统筹公司承包商专项管理工作，协调各部门职责分工，确保管理协同。2.决策审批：对重大承包商准入、高风险项目、重大风险事件处置等事项进行决策审批。3.监督评价：定期评估专项管理工作的有效性，提出优化建议，推动管理持续改进。第七条牵头部门职责[牵头部门名称]为承包商专项管理的牵头部门，主要职责包括：1.制度建设：负责制定、修订及解释本制度，确保与国家法规、行业准则及公司实际相符。2.风险识别：牵头开展承包商专项风险排查，建立风险库，定期更新风险清单。3.监督考核：监督各部门承包商专项管理工作的执行情况，制定考核标准，定期开展绩效评估。4.培训宣贯：组织开展承包商专项管理培训，提升全员合规意识及操作能力。第八条专责部门职责[专责部门名称]为承包商专项管理的专责部门，主要职责包括：1.业务合规审核：负责承包商资质审核、合同条款合规性审查，确保业务活动合法合规。2.流程优化：结合业务实际，持续优化承包商管理流程，提升管理效率。3.风险处置：对已识别的风险点制定应对措施，指导业务部门开展风险处置工作。第九条业务部门/下属单位职责各业务部门及下属单位需落实本领域承包商专项管理要求，主要职责包括：1.需求管理：根据业务需求，提出承包商引入计划，明确资质及能力要求。2.过程监控：对承包商履约情况进行日常监督，及时发现并报告异常情况。3.绩效评估：参与承包商绩效评估，提供业务评价意见，推动承包商持续改进。第十条基层执行岗职责基层执行岗为承包商专项管理的执行主体，主要职责包括：1.合规操作：严格遵守本制度及操作规范，确保业务活动合法合规。2.风险上报：及时发现并上报承包商相关的风险事件及异常情况，协助开展风险处置。3.记录归档：妥善保存承包商管理相关记录，确保可追溯、可核查。第三章专项管理重点内容与要求第十一条承包商准入管理承包商准入管理应遵循“严格审核、择优选择”的原则，确保承包商具备相应的资质、能力及信誉。具体要求如下：1.资质审核：承包商需提供营业执照、行业许可证、安全生产许可证等必要资质证明，并由专责部门进行合规性审查。2.能力评估：根据业务需求，评估承包商的技术能力、服务能力及风险控制能力。3.信誉评价：通过第三方征信平台或内部评价体系，对承包商的履约记录、合规情况及市场口碑进行综合评价。禁止性行为：严禁引入存在重大法律风险、安全事故或违规记录的承包商，严禁因利益输送导致关联交易。重点防控点：承包商资质造假、能力不足、履约记录虚假等风险。第十二条合同签订管理承包商合同签订应遵循“权责明确、风险可控”的原则，确保合同条款合法合规、权责清晰。具体要求如下：1.条款规范：合同内容需包含但不限于服务范围、双方权责、违约责任、争议解决方式等。2.审批流程：合同需经专责部门及业务部门审核，重大合同需经决策层审批。3.风险隔离：合同中需明确承包商与公司之间的风险隔离机制，避免责任交叉或利益冲突。禁止性行为：严禁签订条款模糊、权责不清的合同，严禁因人情关系降低合同审核标准。重点防控点：合同履约风险、法律纠纷风险、财务风险等。第十三条过程监控管理承包商过程监控应遵循“动态跟踪、及时纠偏”的原则，确保承包商履约过程合法合规、高效有序。具体要求如下：1.关键节点监控：对承包商履约过程中的关键节点（如项目启动、中期检查、竣工验收）进行重点监控。2.现场巡查：定期开展现场巡查，检查承包商的操作规范、安全措施及合规情况。3.异常报告：承包商需建立异常情况报告机制，及时上报履约过程中的问题及风险。禁止性行为：严禁对承包商的违规行为视而不见，严禁因监控不到位导致风险失控。重点防控点：承包商操作不规范、安全风险、数据泄露风险等。第十四条绩效评估管理承包商绩效评估应遵循“客观公正、奖优罚劣”的原则，确保评估结果真实反映承包商的履约表现。具体要求如下：1.评估标准：制定科学的评估标准，涵盖服务质量、安全合规、成本控制等方面。2.评估周期：每年开展至少一次绩效评估，重大承包商需进行专项评估。3.结果应用：评估结果作为承包商续约、奖惩及淘汰的重要依据。禁止性行为：严禁因人情关系干扰评估结果，严禁因评估不严导致承包商劣币驱逐良币。重点防控点：评估标准不科学、评估过程不透明、结果应用不到位等风险。第十五条退出管理承包商退出管理应遵循“有序交接、责任清算”的原则，确保退出过程平稳有序。具体要求如下：1.提前通知：承包商退出需提前[具体时限]通知公司，并提交退出方案。2.责任清算：对承包商的未完成工作、遗留问题进行清算，确保责任明确、损失可控。3.资料归档：承包商需配合公司完成相关资料的交接与归档。禁止性行为：严禁恶意逃避责任，严禁因退出管理不力导致公司利益受损。重点防控点：责任清算不彻底、资料交接不完整等风险。第十六条数据安全管控承包商涉及数据处理的业务，需严格遵守数据安全管理制度，确保数据安全。具体要求如下：1.数据隔离：承包商需与公司数据系统进行物理或逻辑隔离，防止数据交叉污染。2.权限控制：承包商访问公司数据的权限需经专责部门审批，并严格限制在必要范围内。3.安全审计：定期对承包商的数据访问行为进行审计，及时发现并处置异常情况。禁止性行为：严禁非法获取、传输或泄露公司数据，严禁因数据安全措施不到位导致数据泄露。重点防控点：数据访问权限失控、数据传输不安全、安全审计不到位等风险。第十七条安全合规管控承包商需严格遵守国家安全生产法律法规及公司内部安全管理制度，确保业务活动安全合规。具体要求如下：1.安全生产：承包商需具备相应的安全生产资质，并严格执行安全生产操作规范。2.合规检查：定期对承包商的合规情况进行检查，及时发现并整改问题。3.应急处理：承包商需制定应急预案，并定期开展应急演练，提升应急处理能力。禁止性行为：严禁因安全措施不到位导致安全事故，严禁因合规检查不严导致违规行为。重点防控点：安全生产责任不落实、合规检查流于形式、应急能力不足等风险。第十八条费用结算管理承包商费用结算应遵循“权责清晰、流程规范”的原则，确保费用结算准确、及时。具体要求如下：1.结算标准：制定明确的费用结算标准，明确费用构成及支付方式。2.审批流程：费用结算需经业务部门及财务部门审核，重大费用需经决策层审批。3.支付时效：按照合同约定及时支付费用，避免因延迟支付引发纠纷。禁止性行为：严禁因费用结算不透明导致利益输送，严禁因审批不规范导致财务风险。重点防控点：费用结算不标准、审批流程不规范、支付不及时等风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制承包商专项管理制度需根据国家法规变化、行业准则调整及公司业务需求及时更新，具体流程如下：1.定期评估：每年对制度的有效性进行评估，识别需修订的内容。2.修订程序：由牵头部门提出修订方案，经专责部门及相关部门审核，报决策层审批后发布。3.发布实施：修订后的制度需及时发布，并组织培训宣贯，确保全员知晓。第二十条风险识别预警机制承包商专项管理需建立风险识别预警机制，具体流程如下：1.风险排查：定期开展承包商专项风险排查，识别潜在风险点。2.分级评估：对识别的风险进行分级评估，确定风险等级。3.预警发布：对高风险项发布预警通知，指导业务部门采取应对措施。第二十一条合规审查机制承包商专项管理需将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，具体要求如下：1.业务决策：承包商引入决策需经专责部门合规审查，未经审查不得实施。2.合同签订：合同签订前需经专责部门及业务部门审核，确保条款合规。3.项目启动：项目启动前需对承包商的资质、能力及合规情况进行审查，未经审查不得启动。第二十二条风险应对机制承包商专项管理需建立风险应对机制，具体流程如下：1.分级处置：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由牵头部门牵头处置。2.应急流程：制定风险应急流程，明确处置责任、处置措施及上报要求。3.责任协同：各部门需协同处置风险事件，确保风险得到有效控制。第二十三条责任追究机制承包商专项管理需建立责任追究机制，具体要求如下：1.违规情形：明确违规情形及处罚标准，包括但不限于资质造假、履约不合规、数据泄露等。2.处罚措施：对违规行为采取警告、罚款、解除合同等措施，情节严重的需追究法律责任。3.绩效联动：将违规行为纳入绩效考核，与绩效、评优挂钩。第二十四条评估改进机制承包商专项管理需建立评估改进机制，具体流程如下：1.定期评估：每年对专项管理体系的有效性进行评估，识别管理漏洞。2.优化流程：根据评估结果，优化管理流程，完善制度设计。3.持续改进：推动专项管理体系持续改进，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障公司各级领导需对承包商专项管理工作负推进责任，具体要求如下：1.主要领导：负责统筹专项管理工作，审批重大事项。2.分管领导：负责具体部署、监督及考核专项管理工作。3.部门负责人：负责落实本部门承包商专项管理要求，确保制度执行到位。第二十六条考核激励机制承包商专项合规情况需纳入部门及个人年度考核，具体要求如下：1.部门考核：将承包商专项管理纳入部门绩效考核，与部门绩效挂钩。2.个人考核：将承包商专项合规情况纳入个人绩效考核，与绩效、评优挂钩。3.奖励机制：对在承包商专项管理中表现突出的部门及个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制承包商专项管理需建立分层级培训宣传机制，具体要求如下：1.管理层培训：对管理层开展合规履职培训，提升其风险防控意识。2.业务培训：对业务人员进行操作规范培训，提升其合规操作能力。3.宣传引导：通过内部宣传渠道，营造全员合规氛围。第二十八条信息化支撑承包商专项管理需依托信息化工具提升管理效率，具体措施如下：1.系统建设：开发承包商管理系统，实现流程自动化、风险实时监控。2.数据共享：建立数据共享机制，实现各部门信息互通。3.智能预警：通过大数据分析，提升风险预警能力。第二十九条文化建设承包商专项管理需营造全员合规文化，具体措施如下：1.合规手册：发布承包商专项合规手册，明确合规要求。2.承诺书：组织全员签订合规承诺书，强化合规意识。3.氛围营造：通过内部宣传，营造全员合规氛