技术管理机构设置和人员配备制度

技术管理机构设置和人员配备制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业通用法律法规及集团母公司关于企业规范化治理的相关规定制定，同时结合公司业务发展实际，旨在通过系统化技术管理机构设置与人员配备，强化技术领域风险防控，规范业务流程，提升管理效能，保障公司技术资产安全与持续创新。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖技术研发、产品开发、系统集成、数据管理、网络运维等涉及技术活动的全业务场景，包括但不限于技术决策、项目管理、资源调配、合规审查等环节。第三条本制度中下列术语定义：（一）“技术专项管理”指公司围绕技术领域建立的全流程、系统化风险防控与合规治理机制，涵盖组织架构、职责分工、流程规范、风险管控、保障措施等要素。（二）“技术风险”指因技术决策失误、流程缺失、资源不足、外部环境变化等可能导致技术资产损失、业务中断或合规问题的潜在威胁。（三）“技术合规”指技术活动符合国家法律法规、行业标准、行业准则及公司内部制度要求，包括数据安全、知识产权保护、技术伦理等维度。第四条技术专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保技术领域各环节纳入管理范围；（二）责任到人原则，明确各层级管理主体的职责边界；（三）风险导向原则，优先防控重大及高频技术风险；（四）持续改进原则，通过动态评估优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对技术专项管理承担最终责任，负责审定重大技术决策、风险防控策略及资源配置方案；分管领导作为直接责任人，负责日常管理工作的组织协调与监督考核。第六条设立技术专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各部门负责人及外部专家组成，职能包括：统筹技术领域重大风险防控、审议专项管理制度、协调跨部门管理冲突、审批重大风险处置方案。领导小组下设办公室于技术管理部，负责日常事务。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（技术管理部）职责：1.统筹技术专项管理制度建设，定期组织修订；2.建立技术风险数据库，开展分级评估；3.审核技术项目合规性，监督风险整改；4.组织全员技术合规培训，开展意识宣贯。（二）专责部门（法务合规部、信息安全部）职责：1.法务合规部负责技术合同审查、知识产权保护监督；2.信息安全部负责数据安全审计、系统漏洞排查；3.双方需联合开展技术领域合规评估，出具专业意见。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实技术专项管理要求，制定本领域实施细则；2.识别并上报技术风险隐患，制定应急预案；3.建立技术资产台账，确保动态管理。第八条基层执行岗（技术工程师、项目经理等）需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确技术操作红线；（二）通过年度合规考核，持证上岗；（三）发现违规行为或风险隐患须及时上报，严禁隐匿或拖延；（四）签署保密协议，严格保护技术商业秘密。第三章专项管理重点内容与要求第九条技术项目立项管理：（一）合规标准：项目立项需提交需求分析报告、可行性论证材料及风险评估方案，经技术管理部、法务合规部会审通过后方可实施；（二）禁止行为：严禁未经评估擅自启动高风险项目、严禁以技术名义套取资源谋取私利；（三）风险防控：重点监控项目技术路线选择、技术方案变更等环节，建立技术路线备案制度。第十条技术采购管理：（一）合规标准：供应商需通过技术能力评估，关键设备采购须组织技术标评审，所有采购合同需法务合规部审核；（二）禁止行为：严禁采购无资质供应商产品、严禁泄露技术参数以获取不正当利益；（三）风险防控：建立供应商黑名单制度，监控采购合同履行情况，重大采购需第三方技术鉴定。第十一条技术研发管理：（一）合规标准：研发项目需遵循技术伦理准则，重大技术突破需组织专家论证，核心算法需报备知识产权部门；（二）禁止行为：严禁擅自应用未经认证的颠覆性技术、严禁侵占他人技术成果；（三）风险防控：建立研发日志制度，明确技术成果归属，定期开展技术伦理审查。第十二条技术出口管理：（一）合规标准：涉及出口的技术产品需通过技术合规性审查，高风险产品需第三方安全评估；（二）禁止行为：严禁出口受管制技术、严禁泄露国家技术秘密；（三）风险防控：建立技术出口清单制度，实施分级审批，同步开展技术保密审查。第十三条数据资产管理：（一）合规标准：建立数据全生命周期管理制度，敏感数据需脱敏处理，数据跨境传输需备案；（二）禁止行为：严禁非法采集个人数据、严禁数据泄露或滥用；（三）风险防控：实施数据分类分级管理，部署数据防泄漏系统，定期开展数据安全审计。第十四条技术外包管理：（一）合规标准：外包项目需明确技术标准、验收标准，关键外包需签订保密协议；（二）禁止行为：严禁外包核心技术研发、严禁技术资源转移至关联方；（三）风险防控：建立外包供应商技术能力认证机制，实施过程监督与技术验收。第十五条技术更新换代管理：（一）合规标准：淘汰旧技术需评估技术风险，新技术应用需组织技术培训；（二）禁止行为：严禁擅自废弃关键技术资产、严禁未经培训应用新技术；（三）风险防控：建立技术资产折旧制度，开展技术淘汰评估，做好技术知识转移。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：技术专项管理制度须每年评估，根据以下情形启动修订：法律法规调整、公司战略变化、重大风险事件发生、外部监管要求变更。修订程序包括需求征集、方案论证、内部评审、发布实施。第十七条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度组织技术风险排查，重点监控技术路线选择、技术参数变更、技术供应商管理等环节；（二）分级评估：按风险可能性和影响程度划分风险等级，重大风险需提交技术专项管理领导小组审议；（三）预警发布：通过内部信息系统发布风险预警，明确应对措施及责任部门。第十八条合规审查机制：（一）嵌入流程：技术决策、合同签订、项目启动等关键节点须同步开展合规审查；（二）审查方式：采取文件审核、现场检查、技术测试等方式，必要时引入第三方机构；（三）刚性约束：未经合规审查的技术活动一律不得实施，审查结论作为绩效考核依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险处置：由业务部门制定整改方案，技术管理部监督落实；（二）重大风险处置：成立应急小组，技术管理部牵头制定处置方案，必要时启动外部技术支持；（三）上报要求：一般风险处置方案需报技术管理部备案，重大风险处置过程需逐级上报至分管领导。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：明确技术泄密、技术标准不达标、违规应用新技术等违规行为；（二）处罚标准：根据违规情节轻重，采取警告、通报批评、降级、解除劳动合同等处分，重大违规移交司法机关；（三）联动考核：违规情形同步纳入绩效考核，取消当年度评优资格。第二十一条评估改进机制：（一）评估周期：每年对技术专项管理体系运行效果开展评估，重点考核风险防控成效；（二）评估方法：结合数据统计、第三方审计、员工满意度调查等方式开展；（三）优化措施：根据评估结果调整管理策略，完善制度漏洞。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取技术专项管理工作汇报；（二）分管领导每月召开专题会议研究解决突出问题；（三）技术管理部配备专职管理人员，确保日常管理职能落实。第二十三条考核激励机制：（一）纳入考核：技术专项合规情况作为部门年度考核指标，权重不低于10%；（二）评优挂钩：连续三年技术合规考核优秀，部门负责人优先推荐为评优候选人；（三）专项奖励：对技术风险防控成效突出的个人或团队给予专项奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展技术合规履职培训，重点讲解风险防控策略；（二）一线培训：每季度开展技术操作规范培训，实施线上考核，合格后方可上岗；（三）宣传载体：通过内刊、宣传栏等载体发布技术合规案例，营造合规文化氛围。第二十五条信息化支撑：（一）系统工具：开发技术专项管理信息系统，实现风险数据自动采集、风险预警智能推送；（二）技术监控：部署技术资产监控系统，实时监控设备运行状态、技术参数变化；（三）数据共享：建立跨部门技术数据共享平台，确保风险信息互联互通。第二十六条文化建设：（一）合规手册：编制《技术专项合规手册》，涵盖制度流程、操作规范、风险案例；（二）承诺制度：全体员工签署技术合规承诺书，明确个人责任；（三）文化活动：举办技术合规主题竞赛，增强全员合规意识。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：技术风险事件发生后2小时内上报至技术管理部，重大事件需同步上报分管领导；（二）年度报告：每年12月31日前提交《技术专项管理年度报告》，内容包括风险统计、处置效果