敬老院追责制度

敬老院追责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会养老服务体系建设规划（XXXX-XXXX年）》《养老机构服务质量规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定制定，结合敬老院运营管理的实际需求，旨在防控服务安全、运营管理、财务管理等专项风险，规范内部业务流程，提升服务品质，保障老年人合法权益，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属敬老院及全体员工，涵盖敬老院在服务提供、安全管理、财务管理、人力资源、物资采购、应急处置等业务场景的专项管理活动。第三条本制度下列术语含义：（一）“敬老院专项管理”指针对敬老院运营管理中的服务安全、风险防控、合规经营等关键领域实施的全流程、系统性管理活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进。（二）“专项风险”指敬老院在服务运营、安全管理、财务活动等过程中可能引发重大安全事件、经济损失或法律责任的潜在威胁，如服务纠纷、消防隐患、资金挪用等。（三）“XX合规”指敬老院各项业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度，确保经营活动合法、合规、透明。第四条敬老院专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖敬老院所有业务领域及全体员工，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理人员及员工在专项管理中的职责，确保任务落实。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险业务环节，动态调整管理策略。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对敬老院专项管理负总责，承担最终决策与领导责任；分管负责人为直接责任人，负责专项管理的组织协调与日常监督。第六条设立敬老院专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括总部相关部门负责人及下属敬老院院长。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案；（二）决策审批专项管理制度及重大风险控制措施；（三）监督评价专项管理成效，定期听取工作报告。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：总部运营管理部负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作；（二）专责部门：总部法务合规部负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置；财务部负责财务活动的合规监督、资金审批权限管理；安全管理部负责消防、治安等风险排查与应急处置；人力资源部负责员工合规培训与考核；（三）业务部门/下属单位：敬老院院长为本单位专项管理第一责任人，负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，定期上报管理情况。第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守岗位操作规程，确保服务行为合法合规；（二）主动识别并上报潜在风险，配合风险处置工作；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条服务安全管理：业务操作需符合《养老机构服务质量规范》要求，禁止性内容包括：（一）严禁因服务疏漏引发老年人跌倒、噎食、烫伤等安全事故；（二）严禁擅自变更服务方案，影响老年人基本生活需求；（三）重点防控点包括消防设施定期检查、用药安全监督、特殊体质老年人服务风险评估。第十条安全隐患排查：每月开展消防、治安、食品安全等专项检查，禁止性行为包括：（一）严禁消防通道堵塞、消防设施失效；（二）严禁监控设备缺失或失效；（三）重点防控点包括用电安全、食品留样规范、紧急疏散演练。第十一条财务资金管理：资金审批需遵循“分级授权、双人复核”原则，禁止性内容包括：（一）严禁违规使用老年人保证金；（二）严禁虚列支出套取资金；（三）重点防控点包括预算执行监督、大额资金审批流程、税务合规。第十二条人力资源合规：员工招聘需严格背景审查，禁止性内容包括：（一）严禁聘用有犯罪记录或严重失信行为人员；（二）严禁歧视性用工行为；（三）重点防控点包括劳动合同签订、劳动争议调解、员工心理疏导。第十三条物资采购管理：供应商选择需进行尽职调查，禁止性内容包括：（一）严禁向近亲属或利益相关方采购；（二）严禁未通过招标程序采购高价物资；（三）重点防控点包括供应商准入标准、合同签订规范、履约验收流程。第十四条应急处置管理：制定突发事件应急预案，禁止性内容包括：（一）严禁延误重大安全事件的报告；（二）严禁擅自启动应急响应；（三）重点防控点包括自然灾害、公共卫生事件、群体性纠纷的快速响应。第十五条数据安全管理：老年人个人信息需严格保密，禁止性内容包括：（一）严禁泄露或滥用老年人健康档案；（二）严禁非授权访问信息系统；（三）重点防控点包括数据加密存储、访问权限控制、信息销毁规范。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整、风险处置情况，每年至少修订一次专项制度，确保管理要求与时俱进。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，按“低、中、高”分级评估，发布风险预警通知，明确防控措施及责任部门。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，审查通过后方可执行。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位自行处置，总部专责部门监督；（二）重大风险由专项管理领导小组统筹处置，必要时启动应急响应；（三）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保快速响应、高效处置。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括服务事故、财务造假、数据泄露等；（二）处罚标准根据违规情节轻重，采取绩效扣减、纪律处分、解聘等措施；（三）建立违规案例库，定期通报，强化警示教育。第二十一条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、访谈、数据分析等方式收集反馈，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，定期召开专题会议，研究解决管理难题，确保制度落地。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的单位和个人给予表彰奖励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，利用大数据分析优化风险防控策略。第二十六条文化建设：发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围，增强员工责任意识。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时