数据使用登记制度

数据使用登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据安全管理的最佳实践，结合集团母公司关于企业数据治理的总体要求，以及公司为防控数据安全专项风险、规范数据使用流程、提升数据管理效能的内部需求，制定本制度。制度的出台旨在明确数据使用管理的组织架构、职责分工、操作规范、风险防控及保障措施，确保公司数据资源在合规、安全的前提下实现价值最大化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理、技术研发、市场推广、客户服务等所有涉及数据采集、存储、传输、使用、销毁等环节的业务场景。任何部门或个人在履行职责过程中产生的数据活动，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司为保障数据安全、合规、高效利用而建立的全流程管理体系，包括数据分类分级、权限管控、活动审计、风险处置等核心内容。其外延覆盖数据全生命周期管理及关联的监督考核机制。（二）“XX风险”是指因数据管理不善、操作违规或外部威胁导致的数据泄露、篡改、丢失、滥用等风险，具有潜在的业务损失、法律责任及声誉损害等后果。其外延包括技术风险、管理风险和操作风险三大类别。（三）“XX合规”是指公司数据使用活动必须符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，强调合法性、正当性、必要性及最小化原则。其外延体现为数据活动的全流程合规审查与持续监督。第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求数据管理覆盖所有业务场景和数据类型，无死角、无盲区；（二）“责任到人”强调各层级管理者和执行者均需明确数据使用职责，形成责任闭环；（三）“风险导向”优先管控高风险数据活动，动态调整管理资源；（四）“持续改进”通过定期评估优化管理体系，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对XX专项管理负直接责任，负责具体组织协调与监督落实。公司设立XX专项管理领导小组，作为最高决策与统筹机构。第六条XX专项管理领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常协调与执行。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司XX专项管理工作，制定总体策略与年度计划；（二）审议重大数据风险事件处置方案及专项制度修订；（三）组织开展全公司范围的合规评价与监督考核。第七条公司设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），由[牵头部门名称]负责，主要职责包括：（一）牵头制定和完善XX专项管理制度，推进制度落地；（二）组织开展数据风险评估与监测，建立风险预警机制；（三）监督各部门XX专项管理执行情况，提出改进建议；（四）组织全员数据合规培训，提升数据安全意识。第八条XX专项管理实行“谁主管、谁负责”的原则，各部门、下属单位负责人为本领域XX专项管理的第一责任人。其中：（一）牵头部门负责统筹本部门XX专项管理，包括制度细化、风险识别、流程优化、培训宣贯等；（二）专责部门负责XX专项领域的业务合规审核、技术支持及流程优化，如法务合规部、信息技术部等；（三）业务部门/下属单位负责落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保数据操作合规。第九条基层执行岗员工须严格遵守数据使用操作规范，履行以下责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人数据使用红线；（二）及时上报数据异常事件或潜在风险隐患；（三）参与常态化数据合规培训，掌握必要技能。第三章专项管理重点内容与要求第十条数据分类分级管理。公司建立数据分类分级标准，按“核心数据、重要数据、一般数据”三级划分，明确各层级数据的管控要求。核心数据仅限授权人员访问，重要数据需履行审批程序，一般数据仅限内部使用。第十一条数据采集与存储管理。数据采集必须基于“最小必要”原则，明确采集目的、范围及方式；数据存储应采用加密、脱敏等技术手段，确保存储环境安全。第十二条数据传输与共享管理。跨部门或外部传输敏感数据需经审批，采用安全通道传输；数据共享应遵循“按需授权、脱敏处理”原则，签订保密协议。第十三条数据访问权限管理。建立基于角色的权限管理体系，遵循“按需授权、定期复核”原则；离职员工权限须及时撤销，防止数据滥用。第十四条数据安全审计管理。建立常态化数据审计机制，记录数据访问、修改、删除等关键操作，审计结果定期通报至各部门。第十五条数据销毁管理。数据生命周期结束后应按规定销毁，采用物理销毁或技术清除方式，并留存销毁记录。第十六条数据合规审查管理。将数据合规审查嵌入业务流程，如采购、招标、项目启动等环节必须进行数据合规评估，未经审查不得实施。第十七条数据风险事件处置管理。制定数据泄露、篡改等风险事件的应急预案，明确处置流程、责任分工及上报时限。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。办公室每年组织评估XX专项管理制度的有效性，根据法律法规变化、业务调整或风险事件及时修订。修订后的制度需经领导小组审议通过后发布实施。第十九条风险识别预警机制。办公室每季度牵头开展数据风险排查，结合内外部审计结果进行分级评估，对高风险项发布预警通知，限期整改。第二十条合规审查机制。各部门在日常业务决策、合同签订、项目启动前须开展数据合规审查，重点审查数据来源合法性、使用目的正当性、权限设置合理性。第二十一条风险应对机制。对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十二条责任追究机制。对违反XX专项管理制度的行为，根据情节严重程度采取以下处罚措施：（一）轻微违规：通报批评、考核扣分；（二）一般违规：诫勉谈话、经济处罚；（三）严重违规：解除劳动合同、纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十三条评估改进机制。每年开展XX专项管理体系有效性评估，重点考察制度覆盖率、风险控制率、员工合规率等指标，优化管理漏洞。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人每年听取XX专项管理工作汇报，分管领导每季度检查执行情况，确保管理要求层层压实。第二十五条考核激励机制。将XX专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效、评优直接挂钩；对数据安全突出贡献的团队或个人给予奖励。第二十六条培训宣传机制。分层级开展数据合规培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；制作培训手册、案例集等材料，提升培训效果。第二十七条信息化支撑。通过数据管理平台实现数据全流程自动化管控，包括权限审批、操作留痕、风险实时监控等，提升管理效率。第二十八条文化建设。发布XX专项合规手册，覆盖制度要点、操作指引、风险案例等；组织签署合规承诺书，营造全员参与的氛围。第二十九条报告制度。各部门每月向办公室报送XX专项管理情况，包括风险