数据要素流通交易制度

数据要素流通交易制度第一章总则第一条本制度依据《数据安全法》《网络安全法》《数据要素市场化配置行动方案》等相关国家法律法规，结合《集团数据资产管理办法》《母公司风险管理规定》及公司数字化转型战略要求，针对数据要素流通交易活动中的合规风险、安全风险及管理漏洞，制定本制度。为规范数据要素交易行为，明确各层级管理职责，防控专项风险，提升数据要素价值转化效率，特制定本制度。本制度旨在通过全流程管理，确保数据要素流通交易活动合法合规、安全有序，并满足公司数据资产保值增值的目标。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖数据要素的收集、确权、交易、使用等全生命周期管理活动。具体适用范围包括但不限于以下场景：（一）内部跨部门数据共享与交易；（二）外部第三方数据合作与交易；（三）数据交易平台上的资产化交易；（四）数据衍生产品开发与流通；（五）涉及数据跨境传输的交易活动。所有参与上述活动的主体必须严格执行本制度规定，确保数据要素流通交易行为符合国家法律法规及公司内部管理要求。第三条本制度中下列用语含义如下：（一）“XX专项管理”：指围绕数据要素流通交易活动，由公司组织协调各部门及下属单位开展的风险识别、合规审查、流程控制、监督考核等系统性管理活动，旨在防范交易风险，保障交易安全，确保交易合规。其外延包括但不限于数据交易流程管理、风险监测预警、责任追究及持续改进等环节。（二）“XX风险”：指数据要素流通交易过程中可能引发的法律、安全、经济及声誉等风险，包括但不限于数据泄露、交易欺诈、权属争议、合规处罚、市场波动等。风险识别需结合交易场景、数据敏感性及外部环境动态调整。（三）“XX合规”：指数据要素流通交易活动必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，确保交易行为的合法性、透明性及可追溯性。合规审查需贯穿交易前、交易中、交易后全流程。第四条数据要素流通交易专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有数据要素流通交易活动纳入管理范围，不留监管空白；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程；（五）安全第一：保障数据要素在流通交易过程中的全链路安全。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司数据要素流通交易专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、日常监督及重大风险处置。公司成立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调专项管理工作，审批重大交易事项，监督制度执行情况。第六条领导小组下设办公室，挂靠在公司数据管理部门，负责专项管理工作的日常运营，具体职责包括：（一）制定并修订专项管理制度及操作细则；（二）统筹开展专项风险排查与评估；（三）组织专项管理培训及宣贯；（四）协调跨部门、跨单位的交易争议；（五）定期向领导小组汇报管理情况。第七条公司各部门、下属单位及全体员工需落实专项管理要求，职责划分如下：（一）牵头部门：1.数据管理部门作为牵头部门，负责专项管理制度建设，统筹风险识别、监督考核及培训宣贯工作；2.法律合规部负责交易合同的审查，确保交易条款合法合规；3.信息安全部负责数据安全技术保障，防范交易过程中的安全风险。牵头部门需建立专项管理台账，记录风险事件、整改措施及考核结果。（二）专责部门：1.业务部门（如市场部、研发部等）需在交易前完成业务需求论证，确保交易目的合法正当；2.财务部负责交易资金监管，确保资金流向合规；3.审计部负责专项管理工作的独立监督，定期开展专项审计。专责部门需建立交易合规审查清单，嵌入业务流程关键节点。（三）业务部门/下属单位：1.承担本领域专项管理主体责任，落实数据确权、交易审批、结果应用等环节的管理要求；2.建立数据交易台账，记录交易对象、数据范围、交易价格等信息；3.配合领导小组开展风险排查及整改工作。第八条基层执行岗（如数据分析师、交易员等）需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在交易活动中的权利义务；（二）严格执行交易审批流程，不得擅自越权操作；（三）发现异常交易行为或潜在风险时，及时向专责部门报告；（四）参与合规培训，掌握数据交易基本规则及风险防范措施。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据要素确权管理：业务操作合规标准：交易前需明确数据要素的权属关系，通过数据资产登记、权属协议等方式确权，确保数据提供方拥有合法授权；禁止性行为：严禁使用未确权或权属不清的数据进行交易，严禁伪造数据权属证明；重点防控点：关注数据来源的合法性及商业秘密保护，防范权属纠纷风险。第十条交易对象尽职调查：业务操作合规标准：交易前需对交易对象进行资质审查，核实其数据合规能力、信用状况及交易记录；禁止性行为：严禁与存在违法违规记录的主体开展交易，严禁向利益相关方输送不正当利益；重点防控点：关注交易对象的财务稳定性及数据安全能力，防范交易失败或后续违约风险。第十一条交易流程规范：业务操作合规标准：数据要素交易需遵循内部审批、外部公示、合同签订、资金结算等流程，确保交易过程透明可追溯；禁止性行为：严禁暗箱操作、私下交易，严禁未经审批擅自开展交易活动；重点防控点：审查交易协议的合法性、完整性，防范交易流程中断或合同无效风险。第十二条数据安全防护：业务操作合规标准：交易过程中需采取数据加密、访问控制、日志审计等措施，确保数据传输及存储安全；禁止性行为：严禁在未加密状态下传输敏感数据，严禁将数据存储在不安全的介质中；重点防控点：监控交易过程中的异常访问行为，防范数据泄露或篡改风险。第十三条交易价格管理：业务操作合规标准：数据要素价格需基于市场供需、数据质量、权属成本等因素合理确定，并经内部评估审核；禁止性行为：严禁低价倾销、高价炒作，严禁通过交易价格进行利益输送；重点防控点：审查交易价格的合理性，防范市场波动或价格欺诈风险。第十四条跨境数据传输：业务操作合规标准：跨境数据传输需符合《数据安全法》相关规定，通过安全评估、标准合同等方式确保数据安全；禁止性行为：严禁向无数据接收资质的国家或地区传输数据；重点防控点：审查数据接收方的合规能力及数据保护水平，防范跨境数据传输风险。第十五条交易结果应用：业务操作合规标准：交易完成后需明确数据使用范围、期限及更新机制，确保数据应用合法合规；禁止性行行行行为：严禁超出约定范围使用数据，严禁将数据用于非法目的；重点防控点：监控数据使用行为，防范数据滥用或合规处罚风险。第十六条争议解决机制：业务操作合规标准：交易双方需在合同中约定争议解决方式（如协商、调解、仲裁等），确保争议高效解决；禁止性行为：严禁恶意拖延争议解决；重点防控点：审查争议解决条款的合法性，防范争议升级或久拖不决风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：公司每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家法律法规变化、行业政策调整及公司业务发展需求，及时修订制度内容。修订后的制度需经领导小组审议通过，并发布至各部门及下属单位。第十八条风险识别预警机制：领导小组每年至少组织两次专项风险排查，结合内外部环境变化，识别潜在风险点并分级评估。风险预警需以书面形式发布至相关责任部门，明确预警级别及应对措施。第十九条合规审查机制：将专项合规审查嵌入以下关键节点：（一）交易需求提出阶段：由业务部门提交交易申请，牵头部门组织合规审查；（二）交易协议签订阶段：由法律合规部审查合同条款；（三）交易资金结算阶段：由财务部审查资金流向；（四）交易结果应用阶段：由数据管理部门监督数据使用情况。未通过合规审查的交易活动不得实施。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由责任部门采取内部整改措施，如约谈、警告等；（二）重大风险：由领导小组启动应急响应，组织跨部门协同处置，重大风险需及时向公司主要负责人报告。应急流程需明确责任分工、处置时限及上报要求。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于未履行审批程序、擅自交易、数据泄露等；（二）处罚标准：根据违规情节严重程度，采取绩效考核扣分、纪律处分、解除劳动合同等措施；（三）联动机制：违规行为需同时纳入绩效考核及纪律处分范围，不得单独处理。第二十二条评估改进机制：领导小组每年至少开展一次专项管理有效性评估，通过数据分析、问卷调查等方式收集反馈意见，针对管理漏洞优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：公司主要负责人及分管领导需定期听取专项管理工作汇报，协调解决跨部门争议，确保专项管理要求落到实处。各部门负责人需明确分管领域的管理责任，形成一级抓一级、层层抓落实的责任体系。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于XX%；（二）个人绩效考核与专项管理履职情况挂钩，优秀表现优先评优晋升；（三）对专项管理做出突出贡献的部门和个人，给予专项奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每年至少开展一次合规履职培训，提升决策层对专项管理的重视程度；（二）专责部门：每半年开展一次业务培训，强化合规操作能力；（三）基层执行岗：每年至少参加两次专项培训，掌握基本规则及风险防范措施。培训需建立考核机制，确保培训效果。第二十六条信息化支撑：通过数据交易管理系统实现以下功能：（一）交易流程自动化，减少人工操作风险；（二）风险实时监控，自动触发预警通知；（三）数据资产数字化管理，确保权属清晰可追溯。第二十七条文化建设：（一）编制《数据要素流通交易合规手册》，发布至全体员工；（二）组织签订合规承诺书，强化全员合规意识；（三）设立合规宣传栏，定期发布典型案例及政策解读，营造合规氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在24小时内上报至领导小组，并