施工单位标准化考评制度

施工单位标准化考评制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于强化风险防控、规范业务流程的指导意见制定，结合企业实际管理需求，旨在通过标准化考评体系，提升施工单位项目管理水平，防范化解重大风险，确保工程质量和安全生产，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖施工单位在工程投标、项目实施、质量安全管理、成本控制、环境保护等全生命周期的管理活动。第三条本制度下列术语含义：（一）施工单位标准化管理：指通过建立标准化流程、考核体系及保障机制，规范施工单位在项目执行过程中的行为，确保管理活动符合法律法规及企业内部制度要求。（二）专项风险：指施工单位在项目管理中可能引发重大安全事故、质量缺陷、成本超支、环境污染等问题的潜在威胁。（三）合规管理：指施工单位在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度，防范法律及经营风险的管理活动。（四）交叉检查：指由不同部门或单位对同一项目或流程开展联合审核，确保管理标准的统一性。第四条施工单位标准化管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖项目全流程及所有参与主体，不留管理死角。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险环节及问题。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位施工单位标准化管理工作负总责，统筹协调资源，确保制度有效执行；分管领导为直接责任人，负责具体组织、监督及考核工作。第六条设立施工单位标准化管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括安全管理、项目管理、财务审计、法务合规等相关部门负责人。领导小组主要职责包括：（一）统筹制定、修订施工单位标准化管理制度，协调跨部门协作。（二）审批重大风险防控方案及专项管理决策事项。（三）监督考核施工单位标准化管理执行情况，定期发布评价报告。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门：由安全管理部担任，负责统筹施工单位标准化管理体系建设，组织风险识别与评估，监督考核结果应用，并开展全员培训宣贯。（二）专责部门：由项目管理部、财务部、法务部承担，分别负责业务合规审核、流程优化、风险处置，出具专项审查意见，并参与制度修订。（三）业务部门/下属单位：由施工单位及工程管理团队负责，落实本领域标准化管理要求，开展日常风险防控，确保项目执行符合制度标准。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）所有岗位人员须签署《岗位合规承诺书》，明确个人在标准化管理中的义务。（二）发现违规行为或潜在风险时，须第一时间向直接上级或牵头部门报告，并配合调查处理。第三章专项管理重点内容与要求第九条投标管理：（一）业务操作合规标准：严格执行招标文件要求，确保投标文件内容真实、完整，杜绝虚假承诺；供应商须通过尽职调查，核实其资质、业绩及信誉。（二）禁止性行为：严禁围标串标、利益输送、以次充好等违规行为。（三）重点防控：防范资质造假、低价恶性竞争、合同漏洞等风险。第十条项目施工管理：（一）业务操作合规标准：执行施工方案及安全规范，落实三级安全教育，定期开展安全技术交底；质量管控须符合设计及行业标准，建立全过程质量追溯体系。（二）禁止性行为：严禁违规转包分包、偷工减料、无证操作特种作业等行为。（三）重点防控：防范施工安全事故、质量问题、进度延误等风险。第十一条成本控制管理：（一）业务操作合规标准：严格执行预算审批权限，规范工程变更及费用报销流程，确保资金使用合法合规；建立成本台账，动态监控支出情况。（二）禁止性行为：严禁虚列支出、挪用资金、违规报销等行为。（三）重点防控：防范资金流失、成本超支、税务风险等。第十二条安全生产管理：（一）业务操作合规标准：落实安全生产责任制，定期开展隐患排查，建立重大危险源监控机制；制定应急预案并组织演练，确保应急物资完好有效。（二）禁止性行为：严禁无证指挥、违规作业、隐患瞒报等行为。（三）重点防控：防范高处坠落、坍塌、触电等重大事故。第十三条环境保护管理：（一）业务操作合规标准：执行环境保护相关法规，规范废弃物分类处理，减少施工对周边环境的影响；编制环境应急预案，及时处置污染事件。（二）禁止性行为：严禁非法排污、破坏植被、污染水源等行为。（三）重点防控：防范环境污染、生态破坏等风险。第十四条文档管理：（一）业务操作合规标准：建立项目文档管理体系，确保施工记录、会议纪要、验收报告等资料完整、可追溯；定期归档并妥善保管。（二）禁止性行为：严禁伪造、篡改、丢失重要文档。（三）重点防控：防范因资料缺失导致责任认定困难的风险。第十五条供应商管理：（一）业务操作合规标准：建立合格供应商名录，定期评估供应商履约情况；严格执行采购审批流程，确保交易公平透明。（二）禁止性行为：严禁关联交易、利益输送、收受回扣等行为。（三）重点防控：防范供应商资质造假、履约能力不足等风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）重大变更须由领导小组审议通过，并发布更新通知。第十七条风险识别预警机制：（一）每年开展专项风险排查，由业务部门提交风险清单，牵头部门组织评估分级。（二）发布预警通知，明确风险等级及应对措施，并纳入绩效考核。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入招标、施工、结算等关键节点，未经审查不得实施。（二）专责部门出具审查意见，重大问题须上报领导小组决策。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，启动应急预案。（二）明确责任协同及上报要求，确保处置及时有效。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，与绩效考核、纪律处分挂钩。（二）对典型问题开展案例警示，强化全员合规意识。第二十一条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，重点考核风险防控成效。（二）分析管理漏洞，优化制度流程，形成闭环改进。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须签署《责任承诺书》，明确管理职责及考核指标。（二）定期召开专项管理会议，协调解决跨部门问题。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对表现突出的单位和个人给予奖励，对履职不力的进行约谈或处罚。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。（二）制作宣传手册、案例视频等，营造全员合规氛围。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。（二）建立数据共享机制，确保信息透明可追溯。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范及奖惩措施。（二）组织签订合规承诺书，强化全员责任意识。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报牵头部门，重大事件即时上报领导小组。（二）每年提交《