证券投资顾问合同模板与协议

证券投资顾问合同模板与协议甲方（证券投资顾问机构）：[填写证券投资顾问机构全称]统一社会信用代码：[填写机构统一社会信用代码]地址：[填写机构注册地址]联系电话：[填写机构联系电话]乙方（客户）：[填写客户姓名/名称]身份证号/统一社会信用代码：[填写客户身份证号/统一社会信用代码]地址：[填写客户联系地址]联系电话：[填写客户联系电话]鉴于甲方是依法设立并取得证券投资咨询业务资格的证券投资顾问机构，拥有为投资者提供证券投资顾问服务的专业能力和资质；乙方希望获得甲方的证券投资顾问服务。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资顾问业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就证券投资顾问服务事宜，达成以下协议：第一条服务内容与形式甲方同意按照本协议约定，向乙方提供证券投资顾问服务。服务内容包括：1.基于乙方提供的个人信息、财务状况、投资经验、风险承受能力评估结果及市场分析，向乙方提供个性化的证券投资品种选择建议；2.为乙方提供投资组合构建与调整建议；3.向乙方提供投资策略制定与执行建议；4.基于宏观经济、行业趋势、上市公司基本面等，向乙方提供投资分析信息；5.向乙方提示与投资相关的风险；6.根据市场变化和乙方情况，持续跟踪并调整投资建议。服务形式包括但不限于电话、短信、电子邮件、移动互联网应用程序（APP）、会议沟通等方式提供的指导性投资建议。第二条服务期限本协议服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止。若服务期限届满前[提前通知天数]日内，双方未就续约事宜达成一致，本协议自动终止。乙方如需续约，应提前书面通知甲方。第三条费用与支付1.乙方同意按照本协议约定向甲方支付证券投资顾问服务费用。费用标准为[详细说明费用计算方式，例如：每月人民币XXX元/按账户资产XXXXX比例/按交易金额XXXXX比例等]。2.支付方式为银行转账。乙方应在每个[支付周期，例如：月度/季度]的开始[具体天数]日内，将当期服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：开户行：[填写开户银行名称]账户名称：[填写甲方账户全称]账号：[填写甲方银行账号]3.甲方应在收到乙方支付的服务费用后，提供相应的收款凭证。第四条双方权利与义务甲方的权利与义务：1.有权了解并核实乙方的身份信息、财务状况、投资经验及风险承受能力，乙方应予以配合提供真实、准确、完整的信息。2.应按照本协议约定和证券投资顾问业务规范，勤勉尽责、独立客观地为乙方提供投资建议。3.应在提供投资建议前，向乙方充分揭示证券投资的风险，并告知乙方自主承担投资决策责任。4.应按照规定履行客户适当性管理义务，确保提供的服务与乙方风险承受能力相适应。5.应对在合作过程中了解的乙方信息承担保密义务。6.有权根据乙方的授权或建议，执行相关投资操作（若约定包含执行服务）。7.有权在乙方违反约定、存在重大风险或不再适合接受服务时，暂停或终止服务，并提前[通知期限]通知乙方。8.具备开展证券投资咨询业务的合法资质。乙方的权利与义务：1.有权获得本协议约定的证券投资顾问服务。2.有权了解甲方的资质和服务流程。3.应根据自身实际情况，如实、完整地提供个人信息、财务信息、投资经验及风险承受能力评估结果。4.应按照本协议约定按时足额支付服务费用。5.应根据甲方的投资建议，自主做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险和后果。6.应对在合作过程中了解的甲方信息承担保密义务。7.应及时向甲方提供其个人信息、财务状况等发生变更的相关信息。8.应遵守中国证监会及相关法律法规关于投资者适当性的规定。第五条适当性管理甲方确认，已按照法律法规及公司内部规定，对乙方进行了风险承受能力评估，并已根据评估结果和乙方提供的其他信息，提供了相匹配的投资建议。乙方确认已如实告知自身情况，并理解甲方已尽到适当性管理义务。第六条风险揭示与承担甲方已向乙方充分揭示了证券投资存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。乙方确认已充分理解并知悉上述风险，并承诺自行承担所有投资决策带来的后果。第七条保密条款甲乙双方同意对在合作过程中获悉的对方的商业秘密、未公开信息以及乙方的个人信息、财产状况、投资决策等承担保密义务。除法律规定或监管要求外，未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露。本保密义务不因本协议的终止而解除。第八条违约责任1.若甲方未能勤勉尽责、违反适当性原则或泄露乙方信息等，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。2.若乙方未按时支付服务费用，每逾期一日，应按应付未付金额的[违约利率，例如：万分之五]向甲方支付违约金。逾期超过[期限]日的，甲方有权暂停服务或解除本协议，并要求乙方支付全部应付费用及违约金。3.任何一方违反保密义务，应向对方支付违约金人民币[金额]元；若违约行为给对方造成实际损失的，违约金不足以弥补损失的，还应赔偿实际损失。第九条合同的变更、解除与终止1.本协议的任何变更，须经双方协商一致并签署书面补充协议。2.除本协议另有约定外，任何一方单方解除本协议，应提前[通知期限]日书面通知对方，并承担相应的违约责任（如适用）。3.发生以下情况之一，本协议可终止：(1)服务期限届满且双方未续约；(2)双方协商一致同意终止；(3)因不可抗力导致本协议无法继续履行；(4)乙方死亡或依法解散、破产；(5)甲方依法终止证券投资咨询业务或失去相应资质。4.协议终止后，双方应在[期限]日内结清所有费用。甲方应将乙方的个人信息按照法律法规要求进行妥善处理或删除。第十条争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条不可抗力因地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为、法律政策重大调整等不可抗力因素，导致任何一方无法履行本协议义务的，受影响方应立即通知对方，并在合理期限内提供证明。根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。第十二条通知双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。以专人递送或挂号信方式发出的，发出后[天数]日视为送达；以传真或电子邮件方式发出的，发送成功视为送达。第十三条完整协议本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面约定、谅解。第十四条法律适用本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十五条其他1.本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效