合同审查流程模板合同条款核查版

适用场景与对象本工具模板适用于企业法务部门、外部律师事务所、商务合规人员等主体，在审查各类合同时对核心条款进行系统性核查。尤其适用于标准合同模板的合规性校验、重大合同的条款风险评估，以及跨部门协作中合同条款的统一规范管理，保证合同内容合法、权责清晰、风险可控。合同条款核查操作流程一、审查前准备：明确核查范围与依据明确审查目标根据合同类型（如买卖合同、服务合同、合作协议等）和业务场景（如采购、销售、合作开发等），确定本次审查的核心关注点（如主体资质、付款条件、违约责任、知识产权归属等）。示例：采购合同重点关注供应商资质、交付标准、付款节点；服务合同重点关注服务范围、验收标准、保密条款。收集基础资料整理合同文本、双方主体资质文件（如营业执照、授权委托书）、相关法律法规（如《民法典》《合同法》及行业监管规定）、过往类似合同审查记录、业务部门需求说明等。组建审查团队根据合同复杂程度，由法务人员牵头，联合业务部门（如采购部、销售部）、技术部门（如涉及技术标准条款）共同参与，保证专业性与业务需求的结合。二、核心条款逐项核查：从合法性到可执行性按照合同条款逻辑顺序，对以下关键模块进行系统性核查，保证无遗漏、无矛盾：条款模块具体核查要点主体条款1.合同双方名称、统一社会信用代码等基本信息是否与营业执照一致；2.签约人是否具备合法授权（如授权委托书是否在有效期内，权限范围是否覆盖合同内容）；3.特殊主体（如分支机构、无民事行为能力人）签约是否需额外批准。标的条款1.标的物/服务名称、规格、型号、数量等描述是否清晰、准确，无歧义；2.质量标准（如国家标准、行业标准、双方约定标准）是否明确，可验收；3.标的物涉及行政许可的（如药品、特种设备），是否具备相应资质。权利义务条款1.双方主要权利（如付款请求权、交付请求权）和义务（如交付义务、保密义务）是否对等，避免单方约束性条款；2.义务履行期限、地点、方式是否明确（如“收到货后30日内付款”需明确“收到货”的认定标准）；3.第三方权利义务（如涉及担保、代理）是否约定清晰。履行与验收条款1.履行进度计划（如分阶段交付、里程碑节点）是否合理，与业务流程匹配；2.验收标准、流程、时限、验收主体（如双方共同验收或委托第三方）是否明确；3.验收不合格后的处理方式（如退货、整改、违约责任）是否约定。价款与支付条款1.价格构成（是否含税、运费、保险费等）是否明确，计价方式（固定单价、总价、阶梯价格）是否合理；2.支付方式（银行转账、承兑汇票）、支付节点（如预付款、进度款、尾款比例及触发条件）是否具体；3.发票开具类型、时间及对应付款义务是否衔接。违约责任条款1.违约情形是否全面覆盖主要义务（如逾期交付、质量不符、付款延迟）；2.违约责任形式（违约金、赔偿损失、解除合同）是否明确，违约金比例是否合理（不超过实际损失的30%）；3.约定“承担相应责任”“依法解决”等模糊表述的，需补充具体标准。保密条款1.保密信息范围（如技术资料、客户信息、经营数据）是否界定清晰；2.保密期限（如合同期内、合同终止后X年）是否明确；3.违反保密义务的责任（如赔偿范围、违约金）是否约定。知识产权条款1.合同履行中产生的知识产权（如专利、著作权）归属是否明确（如归属双方、一方独有或共有）；2.使用现有知识产权的授权范围（如独占许可、非独占许可）是否清晰；3.知识产权侵权责任的承担主体及处理方式。争议解决条款1.争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体（如“甲方所在地有管辖权法院”需明确到具体城市）；2.仲裁机构名称是否准确（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”而非“中国贸促会仲裁委员会”）；3.是否排除默认管辖（如“不得向被告住所地法院起诉”）。合同生效与终止1.合同生效条件（如签字盖章后、附条件生效）是否明确；2.合同终止情形（如履行完毕、双方协商、法定解除）及终止后的处理（如清算、保密义务延续）是否约定。三、风险识别与标注：分级管理潜在问题对核查中发觉的问题进行分类标注，明确风险等级及处理优先级：高风险：违反法律法规（如无效格式条款）、主体不适格、核心义务缺失、违约责任不对等，可能导致合同无效或重大损失的条款，需立即修改。中风险：表述模糊（如“合理期限”“适当方式”）、权利义务不对等但可通过协商调整、部分条款与业务需求不完全匹配，需重点沟通完善。低风险：标点符号错误、格式不规范、非核心信息遗漏（如联系人电话缺失），可酌情调整或补充。四、沟通反馈与修订：多方协同完善条款内部沟通：法务部门将核查结果及修改建议反馈至业务部门，说明风险点及修改理由，达成一致意见。外部协商：涉及对方合同条款的问题，由业务部门牵头、法务支持与对方沟通，明确修改方向（如调整违约金比例、补充验收标准），避免单方面修改引发争议。修订确认：根据沟通结果修订合同文本，修订处需双方确认（如加盖“修订章”或通过书面函件确认），保证最终版本与协商内容一致。五、出具审查意见：形成书面记录完成核查及修订后，出具《合同条款审查意见表》，内容包括：合同基本信息（合同编号、名称、双方主体）；核查结论（通过/需补充材料/修改后通过/不通过）；主要问题清单（条款位置、问题描述、修改建议、风险等级）；审查人员签字（法务经理、业务负责人工）及审查日期。条款核查清单及记录表合同编号合同名称双方主体审查日期条款类别条款内容摘要核查结果风险等级主体条款甲方：有限公司，统一社会信用代码：X通过低风险主体条款乙方签约人：*经理，证件号码号：X不通过高风险价款条款“总价10万元（含税）”不通过中风险违约责任条款“逾期付款，按日支付0.05%违约金”通过低风险审查要点与风险提示合法合规是底线：严格对照《民法典》《公司法》等法律法规，审查条款是否违反法律强制性规定（如“造成对方人身损害的免责条款”无效），避免因条款违法导致合同无效。权责对等原则：重点关注权利义务条款，避免“霸王条款”（如“单方解除合同权归甲方所有”），保证双方权利义务平衡，减少履行争议。表述清晰无歧义：避免使用“合理”“适当”“尽快”等模糊词汇，对关键概念（如“交付完成”“验收合格”）需明确定义（如“交付完成以甲方签收为准”）。可执行性优先：条款设计需结合业务实际，避免“理想化”约定（如“乙方需在24小时内解决所有技术问题”，