行政复议案件评查制度

行政复议案件评查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国行政复议法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求制定，旨在规范公司行政复议案件的评查工作，防控法律风险，提升依法治企水平，满足公司治理现代化与精细化管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营活动中涉及行政复议案件的识别、预防、处置及持续改进等全流程管理，覆盖但不限于合同纠纷、行政争议、知识产权争议等场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）“行政复议案件评查”指公司对已进入行政复议程序或潜在行政复议风险的案件进行系统性审查、风险研判与处置优化的管理活动；（二）“专项管理”指通过制度设计、流程嵌入、监督考核等方式，对特定业务领域风险实施全周期管控的治理模式；（三）“XX风险”指因制度缺陷、操作不当、外部环境变化等导致公司可能承担法律责任或经济损失的潜在事项；（四）“XX合规”指公司业务活动严格遵守法律法规、监管要求及内部规章，确保合法经营与稳健发展的状态。第四条专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，通过动态管控机制实现法律风险的闭环治理。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司行政复议案件评查工作负总责，分管领导负直接责任，统筹推进制度落实与风险防控。第六条设立公司行政复议案件评查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法务合规部、业务主管部门及财务部等关键部门负责人，承担统筹协调、决策审批、监督评价等职能。领导小组下设办公室，挂靠法务合规部，负责日常工作。第七条牵头部门（法务合规部）职责：（一）牵头制定与修订本制度，统筹开展行政复议案件评查工作；（二）组织识别、评估公司面临的行政复议风险，建立风险清单；（三）监督各部门落实专项管理要求，定期通报评查结果；（四）开展培训宣贯，提升全员风险防控意识。第八条专责部门职责：（一）业务主管部门：负责本领域业务流程的合规性审核，优化风险防控措施；（二）财务部：审核资金审批权限与税务合规性，配合处置相关争议；（三）技术部：保障信息系统数据安全，防范数据泄露风险。第九条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险自查；（二）及时上报风险事件，配合开展案件处置；（三）确保员工熟悉操作规范，履行合规承诺。第十条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身操作红线；（二）主动上报异常情况，协助完成风险预警与处置。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域：（一）合规标准：供应商尽职调查需覆盖资质验证、历史履约记录、反商业贿赂审查等环节；招标流程须严格遵循公开、公平、公正原则，关键节点留存影像资料；（二）禁止行为：严禁未经尽职调查直接选定供应商、规避招标程序；（三）风险防控：重点排查利益输送、围标串标等风险，建立黑名单制度。第十二条财务领域：（一）合规标准：资金审批遵循分级授权原则，大额支付需多级复核；税务申报确保账实一致，符合最新税收政策；（二）禁止行为：严禁虚假发票、公款私存、违规拆借资金；（三）风险防控：定期开展税务合规审计，建立异常交易监测模型。第十三条合同管理：（一）合规标准：签订前完成法律风险评估，明确违约责任条款；重大合同须经领导小组审议；（二）禁止行为：严禁签订权责不对等条款、未备案的框架协议；（三）风险防控：建立合同履约动态监控机制，及时处置争议。第十四条数据安全：（一）合规标准：敏感数据脱敏存储，访问权限分级授权，定期开展安全测评；（二）禁止行为：严禁非授权访问、数据非法外传；（三）风险防控：建立数据泄露应急预案，落实跨境数据传输审批程序。第十五条安全生产：（一）合规标准：严格执行操作规程，定期开展隐患排查治理；事故报告须及时、完整；（二）禁止行为：严禁无证操作、隐瞒事故真相；（三）风险防控：建立双重预防机制，强化第三方施工监管。第十六条知识产权：（一）合规标准：专利、商标申请前完成自由实施分析；授权许可需签订正式协议；（二）禁止行为：未经许可使用他人知识产权、恶意维权；（三）风险防控：建立侵权监测系统，完善商业秘密保护体系。第十七条人力资源：（一）合规标准：招聘环节禁止地域/性别歧视，竞业限制协议符合法定标准；（二）禁止行为：违法解除劳动合同、拖欠工资；（三）风险防控：完善员工关系管理，提供劳动合规培训。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新：牵头部门每季度评估法规政策变化，于每年X月前完成制度修订，确保与外部环境同步。第十九条风险识别预警：（一）定期排查：每半年开展一次专项风险摸底，形成风险清单；（二）分级评估：对识别风险按“低、中、高”三级标注，高风险项纳入重点监控；（三）预警发布：通过内部系统推送风险提示，明确整改时限。第二十条合规审查：（一）嵌入节点：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键环节；（二）审查标准：参照行业基准与公司规范，重大事项提交领导小组审议；（三）实施原则：未经合规审查不得实施，违规操作按“一票否决”处理。第二十一条风险应对：（一）分级处置：一般风险由业务部门自行整改，重大风险启动应急预案；（二）应急流程：建立“即时上报—临时处置—永久改进”闭环；（三）责任协同：跨部门风险需成立专项小组，明确牵头单位与协同职责。第二十二条责任追究：（一）违规情形：界定“明知故犯”“因疏忽导致损失”等情形，明确处罚梯度；（二）处罚标准：轻者诫勉谈话，重者调岗降级，涉嫌违法的移交司法机关；（三）联动机制：处罚结果纳入绩效考核，并与评优评先脱钩。第二十三条评估改进：（一）年度评估：每年X月组织第三方机构开展体系有效性评估；（二）问题整改：形成评估报告后30日内制定改进方案，落实责任人；（三）持续优化：对高频问题完善制度，对偶发问题举一反三。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）领导责任：各级领导签订年度合规责任书，推动制度落地；（二）部门协同：建立跨部门联席会议制度，解决协同难题。第二十五条考核激励：（一）纳入考核：专项合规情况占部门年度考核权重不低于20%；（二）正向激励：对合规标杆单位给予资源倾斜，对个人授予“合规先锋”称号。第二十六条培训宣传：（一）分层培训：管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；（二）宣传载体：通过内网、手册、警示案例等强化合规文化。第二十七条信息化支撑：（一）系统工具：开发专项管理信息系统，实现流程自动化与风险实时监控；（二）数据共享：建立跨部门数据接口，支撑智能预警与处置。第二十八条文化建设：（一）合规手册：编撰《公司专项合规手册》，汇编法规制度与操作指引；（二）承诺机制：全员签署合规承诺书，增强责任意识。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险须在2小时内上报至领导小组，次日提交处置方案；（二）年度报告：每年X月30日前提交专