行政审批定岗定责制度

行政审批定岗定责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国安全生产法》等国家相关法律法规，以及行业通用准则和企业集团母公司关于风险防控、合规管理的指导意见，结合公司实际发展需求，为规范行政审批行为、防控专项风险、提升管理效能，制定本制度。同时，针对当前业务发展中的关键风险点，强化责任落实，确保审批流程合法合规、高效透明，特此规定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及行政审批的业务场景，包括但不限于采购管理、工程建设、财务管理、人力资源管理等领域的审批活动。所有相关方必须严格遵守本制度，确保行政审批工作符合法律法规及公司内部管理要求。第三条本制度中下列术语含义：（一）“行政审批专项管理”是指公司为实现行政审批行为的规范化、制度化，通过风险识别、流程控制、责任落实、监督考核等手段，对审批活动进行全流程管理的活动。（二）“专项风险”是指因行政审批环节存在漏洞、职责不清、流程不规范等导致的合规风险、操作风险、安全风险等潜在危害。（三）“XX合规”是指行政审批行为必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保审批结果合法、合理、合规。第四条行政审批专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有行政审批活动必须纳入制度管理范围，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的审批职责，确保人人有责、层层负责。（三）风险导向：以风险防控为工作重点，通过动态管理手段降低审批风险。（四）持续改进：根据业务发展、法规变化及时优化制度，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对行政审批专项管理负总责，负责统筹协调、决策审批和监督考核等工作；分管领导为直接责任人，负责具体组织实施、风险防控和责任落实。第六条设立行政审批专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：（一）统筹协调公司行政审批专项管理工作，制定总体规划和实施细则。（二）对重大审批事项进行决策审批，确保审批结果合法合规。（三）定期召开会议，分析研判审批风险，提出改进措施。第七条各部门职责分工如下：（一）牵头部门（如合规管理部）：负责行政审批专项管理制度的制定、修订和解释，组织开展风险识别、流程优化、监督考核和培训宣贯等工作。（二）专责部门（如采购部、工程部、财务部等）：负责本领域行政审批业务的合规审核、流程优化、风险处置，提出优化建议，配合牵头部门开展工作。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域行政审批专项管理要求，开展日常风险防控，确保审批流程合法合规，及时上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格执行审批流程，确保审批依据充分、程序合法。（二）如实填写审批材料，不得隐瞒、虚报或伪造信息。（三）发现审批环节存在风险或漏洞，应及时上报并协助整改。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域审批管理：（一）合规标准：供应商选择必须遵循公开、公平、公正原则，履行尽职调查义务，确保供应商资质合法、信誉良好。招标流程必须符合法律法规，重大采购项目需通过专家论证。（二）禁止性行为：严禁关联交易、利益输送、围标串标等行为。（三）重点防控：供应商资质审核、招标文件编制、开标评标、合同签订等环节的风险。第十条工程建设审批管理：（一）合规标准：工程项目必须符合安全生产、环境保护等要求，审批流程需经相关部门联合审核。施工方选择需严格审查资质，确保施工质量。（二）禁止性行为：严禁违规转包分包、偷工减料、使用不合格材料等行为。（三）重点防控：项目立项、施工许可、竣工验收等环节的风险。第十一条财务领域审批管理：（一）合规标准：资金审批必须遵循授权审批原则，明确各级审批权限，重大支出需经集体决策。税务申报必须合法合规，确保应缴尽缴。（二）禁止性行为：严禁违规占用资金、虚列支出、偷税漏税等行为。（三）重点防控：预算编制、资金拨付、税务申报等环节的风险。第十二条人力资源领域审批管理：（一）合规标准：人员招聘需遵循公平竞争原则，背景调查必须全面，劳动合同签订必须规范。薪酬调整需符合公司制度，不得存在歧视性条款。（二）禁止性行为：严禁招聘歧视、同工不同酬、违规解雇等行为。（三）重点防控：招聘流程、薪酬发放、劳动合同签订等环节的风险。第十三条数据管理审批管理：（一）合规标准：数据采集、存储、使用必须符合隐私保护要求，敏感数据需加密处理。数据共享需经授权审批，确保用途合法。（二）禁止性行为：严禁非法采集、泄露、滥用数据等行为。（三）重点防控：数据采集、存储、共享等环节的风险。第十四条安全生产审批管理：（一）合规标准：安全生产审批必须符合相关法规要求，高危作业需经专项评估。应急预案必须定期演练，确保可操作性。（二）禁止性行为：严禁违规操作、隐患瞒报、应急措施不力等行为。（三）重点防控：高危作业审批、隐患排查、应急处置等环节的风险。第十五条知识产权审批管理：（一）合规标准：专利申请、商标注册需符合法律法规，保护范围必须明确。侵权处理需依法依规，确保维权有效。（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权、恶意注册商标等行为。（三）重点防控：专利申请、商标注册、侵权处理等环节的风险。第十六条环境保护审批管理：（一）合规标准：环保审批必须符合相关标准，污染物排放需达标。环保设施必须定期检测，确保运行正常。（二）禁止性行为：严禁超标排放、偷排漏排、环保设施不正常运行等行为。（三）重点防控：环保审批、污染物排放、环保设施运行等环节的风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门应每年至少组织开展一次制度评估，根据法律法规变化、业务调整等情况及时修订制度。（二）专责部门应定期提出制度优化建议，确保制度与业务发展同步。第十八条风险识别预警机制：（一）牵头部门应每季度至少组织开展一次专项风险排查，对发现的风险进行分级评估并发布预警通知。（二）业务部门/下属单位应每月开展自查，及时上报风险隐患。第十九条合规审查机制：（一）所有行政审批事项必须经过合规审查，未经审查不得实施。（二）专责部门应制定审查标准，确保审查结果合法合规。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位负责处置，重大风险由牵头部门牵头协调处置。（二）风险处置应制定应急预案，明确责任分工和处置流程。第二十一条责任追究机制：（一）对违反本制度的行为，根据情节轻重给予警告、通报批评、经济处罚、纪律处分等处理。（二）违规行为涉及违法犯罪的，移交司法机关处理。第二十二条评估改进机制：（一）牵头部门应每年至少组织开展一次专项管理评估，对制度有效性进行考核。（二）评估结果应作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导应亲自部署、推动行政审批专项管理工作，确保制度落实到位。（二）牵头部门应配备专职人员负责制度执行和监督。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。（二）对在专项管理中表现突出的部门/个人给予奖励，对违规行为进行处罚。第二十五条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。（二）定期发布专项合规手册，普及合规知识，营造合规文化。第二十六条信息化支撑：（一）通过系统工具实现审批流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。（二）建立数据共享平台，加强部门间信息协同。第二十七条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确合规要求，引导员工自觉遵守。（二）签订合规承诺书，强化员工责任意识。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：发现风险事件应及时上报，并协助调查处置。（二）年度管理情况报告