认真执行重大事项请示报告制度

认真执行重大事项请示报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业实际运营需求，旨在规范重大事项请示报告行为，防控专项风险，完善业务流程，确保企业决策科学化、管理精细化、风险可控化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖但不限于以下场景：重大投资决策、重大项目立项、重大资产处置、重大合同签订、重大风险事件处置、重要人事任免、重大信息披露、以及涉及国家法律法规及政策导向的特殊业务活动。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业为防控特定领域风险而建立的全流程管理体系，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节，如财务资金管理专项、采购供应链专项、信息系统安全专项等。（二）“XX风险”指在业务活动或管理过程中可能引发损失、影响运营安全或违反法律法规的潜在不确定性因素，如信用风险、操作风险、合规风险等。（三）“XX合规”指企业各项业务活动及管理行为严格遵循国家法律法规、行业准则及内部制度要求的状态，强调合法合规经营与道德规范执行。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有重大事项纳入请示报告范围，无遗漏；（二）责任到人：明确各级管理人员及业务人员的管理职责与报告义务；（三）风险导向：优先防控重大风险事项，动态调整管理资源；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对管理体系的建立与执行承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及制度优化。第六条公司设立专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组职能包括：统筹协调专项管理事宜、审议重大事项请示报告的决策方案、监督管理体系的运行效果、以及定期评估专项风险状况。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯，以及与外部监管机构的沟通协调。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，以及为业务部门提供专业支持。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件及管理情况。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的义务；（二）主动识别并上报风险隐患，不得隐瞒或迟报重大风险事件；（三）严格执行业务操作规范，确保行为符合制度要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域的合规标准：供应商尽职调查须覆盖资质审查、信用评估、价格合理性分析；招标流程须严格执行公开、公平、公正原则，禁止利益输送。禁止性行为包括关联交易利益输送、违规转包分包、以及泄露招标信息。重点防控供应商资质造假、合同执行违约等风险。第十条财务领域的合规标准：资金审批权限须明确各级领导及部门的审批额度与授权范围；税务处理须符合国家税法规定，严禁偷税漏税。禁止性行为包括虚列支出、挪用资金、以及伪造财务凭证。重点防控资金使用不当、税务合规风险等。第十一条信息系统安全领域的合规标准：数据采集与存储须遵循最小必要原则，加密处理敏感信息；系统访问权限须基于职责分离原则设置，定期审查账号权限。禁止性行为包括未授权访问、数据泄露、以及系统漏洞未及时修复。重点防控信息泄露、网络攻击等风险。第十二条人力资源领域的合规标准：招聘流程须避免性别歧视、地域限制；员工离职须执行档案管理规范，禁止强制加班。禁止性行为包括招聘歧视、违规调岗调薪。重点防控劳动争议、人才流失风险等。第十三条项目管理领域的合规标准：项目立项须经过可行性论证，风险评估须覆盖技术、市场、财务等多维度；项目执行须严格遵循进度计划与质量标准。禁止性行为包括超预算投资、进度严重滞后。重点防控项目失败、成本超支风险等。第十四条合规审查须嵌入以下关键节点：（一）业务决策前，审查事项是否符合专项管理制度要求；（二）合同签订前，审核条款是否合规；（三）项目启动前，评估风险等级并制定预案。坚持“未经审查不得实施”原则。第十五条风险应对须分级处置：（一）一般风险由业务部门自行处置，上报专责部门备案；（二）重大风险由专项管理领导小组组织协同处置，必要时上报公司主要负责人决策；（三）应急流程须明确责任分工、处置时限及上报路径。第十六条责任追究须界定以下情形及处罚标准：（一）违反制度规定，造成一般损失的，给予警告或通报批评；（二）违反制度规定，造成重大损失的，给予经济处罚、降职降级或纪律处分；（三）情节严重者，依法移交司法机关处理。处罚标准须联动绩效考核、评优评先。第十七条评估改进须通过以下方式开展：（一）定期（每年）对专项管理体系有效性进行评估；（二）收集业务部门及基层员工的反馈意见；（三）优化流程漏洞，完善制度内容。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新须遵循以下原则：（一）根据国家法律法规变化，及时修订制度条款；（二）根据业务调整需求，优化管理流程；（三）每年末开展制度适用性评估，必要时启动修订程序。第十九条风险识别预警须通过以下机制运行：（一）定期（每季度）开展专项风险排查，形成风险清单；（二）对风险进行分级评估，发布预警通知；（三）建立风险信息共享平台，实现跨部门协同预警。第二十条合规审查须嵌入以下关键节点：（一）业务决策前，审查事项是否符合专项管理制度要求；（二）合同签订前，审核条款是否合规；（三）项目启动前，评估风险等级并制定预案。坚持“未经审查不得实施”原则。第二十一条风险应对须分级处置：（一）一般风险由业务部门自行处置，上报专责部门备案；（二）重大风险由专项管理领导小组组织协同处置，必要时上报公司主要负责人决策；（三）应急流程须明确责任分工、处置时限及上报路径。第二十二条责任追究须界定以下情形及处罚标准：（一）违反制度规定，造成一般损失的，给予警告或通报批评；（二）违反制度规定，造成重大损失的，给予经济处罚、降职降级或纪律处分；（三）情节严重者，依法移交司法机关处理。处罚标准须联动绩效考核、评优评先。第二十三条评估改进须通过以下方式开展：（一）定期（每年）对专项管理体系有效性进行评估；（二）收集业务部门及基层员工的反馈意见；（三）优化流程漏洞，完善制度内容。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障须明确各级领导对专项管理的推进责任：（一）主要负责人负责统筹制度体系建设；（二）分管领导负责督促制度执行；（三）牵头部门负责日常管理协调。第二十五条考核激励机制须将专项合规情况纳入部门及个人年度考核：（一）部门考核权重不低于10%；（二）个人考核与绩效、评优挂钩；（三）优秀案例予以表彰奖励。第二十六条培训宣传须分层级开展：（一）管理层：合规履职培训，每年不少于2次；（二）基层员工：操作规范培训，每年不少于1次；（三）通过内刊、宣传栏等载体强化合规意识。第二十七条信息化支撑须通过以下方式实现：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化；（二）建立风险实时监控平台，预警异常行为；（三）数据加密存储，保障信息安全。第二十八条文化建设须通过以下方式推进：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）签订合规承诺书，强化责任意识；（三）营造全员合规氛围，倡导诚信经营。第二十九条报告制度须明确以下要求：（一）风险事件须第一时间上报，时限不超过24