软件专利侵权制度

软件专利侵权制度第一章总则第一条为规范公司软件专利管理，有效防控侵权风险，维护企业合法权益与市场秩序，依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，结合集团母公司关于知识产权管理的相关要求及本公司内部控制需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，全面提升公司软件专利保护能力，防范专项风险，促进业务合规发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司软件专利申请、保护、运用、监督等全生命周期管理，以及业务场景中的专利合规审查，包括但不限于技术研发、产品开发、市场推广、合作交易等环节。第三条本制度中下列术语定义：（一）“软件专利专项管理”：指公司为识别、评估、控制和应对软件专利相关风险，建立的全流程管理体系，包括专利布局、侵权防控、维权处置等环节的管理活动。（二）“软件专利风险”：指因软件专利权属争议、侵权行为、保护措施失效等可能导致公司经济损失、声誉受损或业务中断的法律风险、合规风险。（三）“专利合规”：指公司各项业务活动及员工行为符合专利法律法规及本制度要求，确保软件专利合法运用及有效保护。第四条软件专利专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖公司所有软件专利及潜在侵权风险点，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的专利管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：重点关注高风险业务场景与环节，优先防控重大侵权风险。（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据法规变化、业务调整优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对软件专利专项管理承担第一责任，统筹决策、资源保障及整体监督；分管领导承担直接责任，负责组织落实、风险管控及考核激励。第六条设立“软件专利专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，负责：（一）统筹公司软件专利战略规划与重大决策；（二）协调跨部门重大侵权风险处置与维权合作；（三）监督评价专项管理制度执行效果，提出优化建议。第七条明确三类管理主体职责：（一）牵头部门（如技术管理部）：1.统筹软件专利专项管理制度建设与修订；2.组织开展软件专利风险识别与评估；3.负责专利合规培训宣贯及考核；4.监督检查制度执行情况，提出改进建议。（二）专责部门（如法务部、知识产权部）：1.负责软件专利申请、维护、维权等业务合规审核；2.优化专利保护流程，提升风险处置效率；3.参与重大侵权事件的调查与处置。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域软件专利合规要求，开展日常风险防控；2.及时上报侵权线索或风险事件，配合处置；3.负责技术方案中的专利规避设计。第八条基层执行岗位员工须履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确专利保护义务；（二）在技术开发、合作谈判等环节主动识别专利风险；（三）发现侵权行为或潜在风险时及时上报，不得隐瞒或拖延。第三章专项管理重点内容与要求第九条专利申请与布局管理业务操作合规标准：1.技术研发项目启动前完成专利检索，避免侵犯第三方专利；2.具备专利价值的软件成果90日内完成专利申请；3.申请文件需明确技术方案与现有专利差异，突出创新点。禁止性行为：1.严禁重复申请或恶意规避审查的行为；2.不得将核心算法或业务逻辑申请为专利以限制竞争。重点防控点：1.核心算法专利布局是否覆盖主要市场；2.开源技术使用是否涉及专利许可争议。第十条专利保护与维权管理业务操作合规标准：1.建立竞争对手专利监控机制，重点跟踪行业头部企业专利动态；2.被诉侵权时72小时内启动应急响应，成立专项小组处置；3.通过诉讼、调解等途径维护专利权，优先选择成本可控的解决方案。禁止性行为：1.严禁伪造证据或干扰司法；2.不得以专利维权为名进行商业威胁。重点防控点：1.侵权判定标准是否与现有专利权属清晰；2.应诉策略是否兼顾商业利益与法律成本。第十一条专利许可与合作管理业务操作合规标准：1.软件许可合同需明确专利许可范围、期限及费用；2.合作开发项目须约定专利归属及利益分配；3.外包开发时审查供应商专利资质，避免反向许可风险。禁止性行为：1.未经许可使用他人专利技术；2.在许可协议中设置排他性条款损害被许可方利益。重点防控点：1.许可协议中的违约责任是否明确；2.合作方是否存在专利侵权历史。第十二条开源软件专利风险防控业务操作合规标准：1.使用开源软件前完成专利合规性评估，确认为商业自由许可（如Apache2.0）；2.对GPL类Copyleft许可的软件限制在内部系统使用；3.建立开源组件替代方案库，应对潜在专利诉讼。禁止性行为：1.未经许可将开源代码用于商业产品；2.未履行声明义务而分发受专利保护的代码。重点防控点：1.核心依赖组件的专利诉讼风险评级；2.代码审计是否覆盖第三方组件。第十三条专利无效与异议管理业务操作合规标准：1.对明显缺乏新颖性的竞争对手专利主动发起无效请求；2.专利授权后6个月内完成法律状态监控，及时应对异议；3.无效宣告程序中提交高质量证据链，论证技术方案差异。禁止性行为：1.恶意发起无效请求阻碍专利正常运用；2.伪造实验数据支持无效主张。重点防控点：1.无效请求的成功率与成本效益；2.对无效决定不服时的复议策略。第十四条专利许可费谈判管理业务操作合规标准：1.购买专利许可时采用行业公允定价，避免过高支付；2.专利交叉许可时平衡技术领域与许可范围；3.通过竞价或集体谈判降低许可成本。禁止性行为：1.以虚假需求抬高许可费用；2.未经评估签订长期高成本许可协议。重点防控点：1.许可费支付方式是否分期或按收入比例；2.专利权人是否存在滥用许可权行为。第十五条专利尽职调查管理业务操作合规标准：1.收购目标公司时同步开展专利资产尽调，核查侵权风险；2.合作前审查对方专利布局，避免技术冲突；3.尽调发现侵权线索时优先协商解除合作。禁止性行为：1.故意隐瞒尽调发现的专利负债；2.低估侵权风险导致收购溢价过高。重点防控点：1.尽调报告中的专利诉讼风险评级；2.核心专利的稳定性与可执行性。第十六条侵权应急响应管理业务操作合规标准：1.被诉侵权时48小时内出具初步合规评估报告；2.应诉团队包含技术专家、法务及商务人员，分工协作；3.调解阶段优先选择损害赔偿与业务限制的和解方案。禁止性行为：1.拒绝配合调查导致诉讼程序拖延；2.应诉策略与公司业务战略脱节。重点防控点：1.被诉案件的胜诉概率与成本控制；2.对方诉讼请求是否包含商业诋毁成分。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制公司每年联合牵头部门、专责部门对制度执行情况进行评估，根据以下因素及时修订：（一）国家专利法律法规的修订；（二）行业专利诉讼典型案例；（三）公司业务模式的重大调整。修订后的制度经领导小组审批后30日内发布实施。第十八条风险识别预警机制（一）定期排查：每年第四季度组织技术、法务、业务部门开展软件专利风险排查，重点领域包括：1.核心算法专利保护范围是否足够；2.开源组件是否涉及专利许可争议；3.合作开发项目专利归属是否明确。（二）分级评估：采用“风险矩阵”工具对排查问题进行严重程度（S/C/I）与发生概率（H/M/L）评估，确定管理优先级。（三）预警发布：对高风险项通过内部系统发布预警通知，要求相关单位限期整改。第十九条合规审查机制（一）嵌入关键节点：将专利合规审查嵌入以下业务流程：1.新产品上市前完成专利自由实施分析；2.合作合同签订前审查专利许可条款；3.技术方案变更时同步评估专利影响。（二）审查标准：审查结论需明确“可实施”“需规避”“需许可”三种状态，并附整改要求。（三）原则：“未经合规审查不得实施”，审查结果作为业务决策的重要依据。第二十条风险应对机制（一）分级处置：1.一般风险（I级）：由业务部门制定整改方案，牵头部门跟踪完成；2.重大风险（H级）：由领导小组成立专项小组，联合外部律师制定应对策略。（二）应急流程：1.接到侵权通知后24小时内启动调查；2.诉讼类风险需7日内确定应诉策略（自诉/应诉/和解）。（三）责任协同：重大风险处置需技术、法务、商务部门签字确认，确保处置措施全面覆盖。第二十一条责任追究机制（一）违规情形与处罚标准：1.未经许可使用专利技术：处1-5万元罚款，情节严重解除劳动合同；2.故意隐瞒侵权风险：对直接责任人降级，对部门负责人取消年度评优资格。（二）处罚联动：处罚结果纳入绩效考核，并通报至人力资源部备案。（三）免责条款：因不可抗力或法律未明确规定的专利侵权，经核实可免于追责。第二十二条评估改进机制（一）评估周期：每年第三季度联合外部第三方机构开展管理有效性评估，重点关注：1.制度执行覆盖率（各部门达标率）；2.风险处置及时性（平均响应时间）。（二）优化方向：根据评估报告提出流程优化建议，例如：1.完善开源软件白名单制度；2.开发专利合规检查清单工具。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障（一）领导小组每季度召开例会，审议重大风险处置方案；（二）牵头部门设立专项管理岗，负责日常工作协调；（三）下属单位须指定专人（如技术主管）对接总部管理要求。第二十四条考核激励机制（一）部门考核：将专利合规指标纳入部门年度考核，权重不低于5%；（二）个人激励：对专利布局、维权有突出贡献的员工给予奖金，金额不超过年收入30%；（三）评优挂钩：连续两年专利管理考核不合格的部门，取消评优资格。第二十五条培训宣传机制（一）分层培训：1.管理层：每年6月开展专利战略履职培训；2.一线员工：每月进行合规操作微培训，内容如“代码提交前的专利自查清单”。（二）宣传载体：制作《软件专利保护手册》、张贴合规海报，在内部OA发布典型案例。第二十六条信息化支撑（一）建设“专利管理系统”，实现以下功能：1.自动抓取专利检索结果；2.记录专利申请、许可全流程；3.实时监控侵权风险预警。（二）与法务系统打通，实现合同专利条款自动审核。第二十七条文化建设（一）每年9月发布《专利合规倡议书》，全员签署承诺书；（二）设立“专利创新奖”，奖励主动规避侵权的技术方案；（三）定期举办专利知识竞赛，优秀作品汇编成内部参考资料。第二十八条报告制度（一）风险事件上报：发生专利诉讼或重大侵权时，业务部门须在24小时内通过OA提交专项报告，内容包括：案情概述、处置措施、责任分工；（二）年度报告：每年12月由牵头部门汇总全年管理情况，包括：1.专利布局成效（新增专利数量、授权率）；2