信息安全事件整改应急预案

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页信息安全事件整改应急预案一、总则1适用范围本预案适用于本单位因信息系统遭受攻击、数据泄露、网络瘫痪、勒索软件感染等信息安全事件所引发的应急响应工作。涵盖事件发生后的检测预警、分析研判、处置控制、恢复重建及后期评估等全流程管理。重点关注核心业务系统如ERP、SCADA、客户关系管理系统等遭受高级持续性威胁（APT）攻击或拒绝服务（DoS）攻击时的应急处置，确保在事件发生72小时内完成初步遏制，7天内恢复关键业务系统80%以上功能。2响应分级根据信息安全事件对业务连续性、数据安全及公共利益的影响程度，将应急响应分为三级。2.1一级响应适用于重大信息安全事件，指核心数据系统（如金融交易系统、工业控制系统）遭受破坏性攻击，造成关键数据永久性丢失或服务中断超过12小时，或同时影响超过10个省份业务运营。触发条件包括：系统安全防护措施失效导致超过1TB敏感数据泄露，或遭受国家级APT组织攻击并形成持久性后门。响应原则为“集中资源、跨部门协同”，由应急指挥中心统一调度安全运营团队、法务部门及外部安全厂商开展处置。2.2二级响应适用于较大信息安全事件，指重要业务系统（如供应链管理系统）出现服务中断，但未达核心系统标准，或数据泄露涉及500-1000万条非敏感信息。典型场景为遭受DDoS攻击导致网速下降50%以上，或数据库遭到SQL注入攻击但未造成数据篡改。响应原则为“部门联动、区域管控”，由信息技术部牵头，配合财务、人力资源等部门在4小时内完成影响评估，启动备用数据中心切换流程。2.3三级响应适用于一般信息安全事件，指非关键系统出现异常，如临时网页篡改、员工邮箱收到钓鱼邮件但未造成实际损失。响应原则为“快速处置、闭环管理”，由网络运维组在2小时内完成隔离修复，并通过安全意识培训防止事件复发。分级标准需结合事件造成的直接经济损失（如二级事件预计损失超过100万元）及社会影响（如导致1000名用户无法登录）综合判定。二、应急组织机构及职责1应急组织形式及构成单位成立信息安全应急指挥中心（以下简称“指挥中心”），实行主任负责制，由总经办牵头，下设技术处置组、业务保障组、后勤支持组及外部协调组，形成“中心统筹、分组联动”的应急架构。1.1指挥中心由总经办、信息技术部、安全保卫部主要负责人组成，负责应急工作的统一决策、指挥调度和资源调配。在一级响应状态下，指挥中心主任由分管安全事务的副总裁担任，成员单位需确保24小时联络畅通。主要职责包括制定应急响应策略、审批重大资源动用（如外部安全厂商服务采购）及向监管机构报告事件处置进展。1.2技术处置组由信息技术部核心技术人员（含5名网络安全工程师、2名数据恢复专家）及安全厂商驻场顾问构成，负责技术层面的应急处置。小组需具备在2小时内完成漏洞扫描、恶意代码清除、系统加固的能力，并配备sandbox环境用于恶意样本分析。具体任务包括隔离受感染网络段、验证系统完整性、实施纵深防御策略优化。1.3业务保障组由受影响业务部门（如销售、生产、财务）负责人及ERP系统管理员组成，重点保障业务连续性。需在事件发生3小时内完成受影响业务清单（RTO清单）更新，协调启动应急预案中定义的备用系统或服务降级方案。例如在仓储管理系统瘫痪时，需立即启用纸质台账进行出入库登记。1.4后勤支持组由安全保卫部、行政部人员组成，提供后勤保障及现场管控。负责应急响应期间的场地安排（如设立临时指挥点）、物资调配（应急电源、网络设备）及次生事件预防（如限制非必要人员进入机房）。需确保消毒、防护用品储备满足8小时应急需求。1.5外部协调组由法务部、公关部及信息技术部资深人员构成，负责对外联络。主要职责包括在二级以上响应时，12小时内向行业监管机构提交事件报告，协调公安机关开展取证工作，并制定媒体沟通口径。需维护至少3家具备CIS认证的应急响应服务商备选名单。2工作小组职责分工及行动任务2.1技术处置组行动任务▶初级响应（三级事件）：2小时内完成受感染终端查杀，修复高危漏洞；▶中级响应（二级事件）：4小时内完成横向扩散遏制，实施网络分段隔离；▶高级响应（一级事件）：8小时内完成核心系统备份恢复，配合安全厂商进行攻击溯源。工具准备需包含Nmap、Wireshark、VirusTotal等基础工具集及专用取证设备。2.2业务保障组行动任务▶制定每日业务恢复进度表，按优先级恢复交易功能；▶对受影响数据执行三重备份验证（本地、异地、云备份）；▶启动客户沟通预案，对服务中断超过4小时的情况提供补偿方案。需建立业务部门与IT的即时通讯群组，确保每30分钟同步一次业务影响评估。2.3后勤支持组行动任务▶确保应急发电机能在10分钟内投入运行；▶对关键区域实施24小时安保巡逻，核查门禁系统状态；▶准备包含VPN账号、备用办公设备等信息的应急资源包，发放给受影响员工。需定期（每季度）检查物资有效性。2.4外部协调组行动任务▶一级事件发生时，72小时内提交包含事件影响范围的详细报告；▶与司法鉴定机构建立联系，确保电子证据链完整性；▶制定分层级媒体发布清单，由指挥中心统一授权发布。需维护与至少2家行业媒体的战略合作关系。三、信息接报1应急值守电话设立24小时信息安全应急值守热线（电话号码），由信息技术部值班人员负责接听。电话需公布在内部统一通讯平台及所有部门公告栏，并纳入总值班室轮值表。值班人员需具备初步判断事件等级的能力，记录事件要素（时间、现象、涉及范围），并立即向信息技术部主管及应急指挥中心主任（或其授权代理人）报告。2事故信息接收与内部通报2.1接收程序▶任何部门发现信息安全异常（如系统登录失败率突增20%以上、检测到疑似恶意IP访问），须在30分钟内通过安全事件管理系统提交事件报告，系统自动触发分级预警。▶信息技术部安全运营团队通过SIEM平台（安全信息与事件管理）监控告警，对高优先级事件（如DetectedMaliciousActivity类告警）在5分钟内进行人工确认。2.2内部通报方式根据事件等级启动不同通报机制：▶三级事件：通过企业微信工作群发布通报，内容包含临时处置措施及影响评估简报；▶二级事件：除工作群外，同步发送内部邮件至各部门负责人邮箱，并张贴至部门公告栏；▶一级事件：由应急指挥中心通过内部广播、短信平台同步通知全体员工，并抄送相关承包商。2.3责任人规定事件首次报告责任人：信息技术部安全工程师（按接报顺序）。信息传递责任人：信息技术部主管（确保信息在1小时内到达指挥中心）。通报确认责任人：各部门负责人（需在收到通报后2小时内反馈知晓情况）。3向上级主管部门、上级单位报告事故信息3.1报告流程▶初步报告：二级事件在事发2小时内，一级事件在1小时内，通过加密邮件或安全信道向主管部门提交《信息安全事件快报》，包含事件类别、初步影响、已采取措施；▶详细报告：24小时内补充提交《事件分析报告》，附技术分析报告、处置过程记录及整改建议；▶进展报告：根据事件处置进展，每12小时更新一次报告，直至事件关闭。3.2报告内容规范报告需包含事件要素、处置措施、资源需求、潜在影响及下一步计划五部分，技术部分需使用行业通用术语（如使用CVSS评分描述漏洞严重性）。3.3时限与责任人▶快报责任人：信息技术部主管，法务部复核；▶详细报告责任人：应急指挥中心办公室主任，经分管副总裁审批；▶逾期未报处理：由总经办对责任人进行问责，计入年度安全考核。4向本单位以外的有关部门或单位通报事故信息4.1通报对象与程序▶公安机关：涉及网络攻击时，在事发6小时内通过公安机关指定的信息安全通报平台提交事件报告，内容符合《网络安全法》要求；▶行业监管机构：参照主管部门报告流程执行，需额外附送符合行业监管要求的专项报告；▶关联企业：如事件影响第三方合作伙伴，在12小时内通过安全运营联盟或协议约定的渠道通报事件影响及防范建议。4.2通报方法与责任人▶通报方法：采用加密邮件、安全信函或电话通知，重要通报需留存通话录音及签收回执；▶责任人：信息技术部与法务部联合负责，确保通报内容符合最小化原则（如不泄露敏感技术细节），并由公关部协助制定对外沟通口径。需建立通报对象联络清单，包含应急联系人及联系方式。四、信息处置与研判1响应启动程序与方式1.1启动程序▶自动启动：当监控系统检测到事件信息达到预设阈值时（如WAF阻断SQL注入攻击数量超过50次/分钟，或终端检测到已知APT攻击家族恶意样本），系统自动触发三级响应，并推送告警至指挥中心成员手机及工作平台。▶决策启动：应急领导小组根据事件报告及初步研判结果，决定响应级别。启动顺序为：信息技术部评估→指挥中心审批→发布响应通告。通告需明确响应级别、生效时间、受影响范围及临时管控措施。▶预警启动：对于未达响应条件但存在升级风险的事件（如检测到未知威胁样本但未造成实际损失），由技术处置组提出预警申请，经指挥中心批准后进入预警状态，24小时内每小时进行一次分析研判。1.2启动方式▶响应级别发布：通过企业内部公告、安全平台弹窗、短信等多渠道同步发布，确保关键岗位人员5分钟内收到通知。▶资源调动：根据响应级别自动触发资源调配预案，如三级事件启动“应急响应-基础版”预案，包含临时隔离区设置、基础检测工具部署等模块。2响应级别调整机制2.1调整条件▶升级条件：发生以下情况需提升响应级别-三级升级为二级：检测到攻击者已建立持久性后门，或攻击影响超过5%关键业务系统；-二级升级为一级：核心数据系统（如数据库、交易系统）遭受破坏，或攻击造成重要客户数据泄露。▶降级条件：当事件得到有效控制且无反弹风险时，可申请降级，前提是24小时内未出现新增攻击点。2.2调整流程▶分析研判：技术处置组每4小时提交《事态发展分析报告》，包含攻击载荷变化、防御策略有效性等评估内容；▶决策审批：指挥中心根据报告及资源负荷情况，在2小时内完成级别调整审批；▶通告发布：调整后的响应级别同步更新至所有发布渠道，并通知已参与处置人员。2.3调整注意事项▶避免过度响应：禁止因恐慌提升响应级别，需基于客观数据（如系统日志、流量分析）判断；▶防止响应不足：对于疑似APT攻击等复杂事件，应默认采用较高级别响应标准，后续根据实际情况优化。3事态发展与处置需求研判▶研判方法：采用“四象限分析法”，结合事件严重性（高/中/低）、可控性（易/难）、影响范围（局部/全局）及发展趋势（扩大/收敛）进行综合评估；▶处置需求更新：技术处置组需在响应期间每8小时更新处置方案，增加的内容包括攻击链重构、防御策略迭代、备份恢复计划等模块。需建立处置效果与资源投入的匹配模型，确保处置措施的技术经济性。五、预警1预警启动1.1发布渠道与方式▶渠道：通过企业内部统一安全预警平台（集成邮件、IM、短信、专用APP）发布，并推送至各部门安全联络人。关键岗位人员需绑定多个终端接收渠道；▶方式：采用分级色彩编码（黄色表示注意、橙色表示预备、红色表示响应），发布内容包含事件性质（如检测到异常登录尝试）、影响范围（疑似受影响的系统或区域）、建议措施（如加强密码复杂度检查）及发布时间。▶内容模板：遵循“威胁描述-受影响对象-技术指标-防范指引”四要素结构，技术指标需包含恶意IP段、特征码、攻击载荷样本哈希值等。1.2发布责任人▶初步发布：信息技术部安全运营团队（30分钟内完成）；▶复核发布：信息技术部主管（60分钟内完成技术核实与内容优化）。2响应准备2.1队伍准备▶启动“应急人员调配清单”，优先抽调具备相关经验的安全工程师、系统管理员，必要时从业务部门招募后备人员；▶组织岗前培训，明确预警期间的工作职责（如监测任务、数据备份要求）。2.2物资与装备准备▶启动“应急物资储备清单”，调拨检测工具（如Honeypot环境、恶意代码分析沙箱）、备用认证设备（如安全令牌、备用服务器钥匙）；▶检查关键装备状态（如网络隔离设备、应急发电机组），确保随时可用。2.3后勤保障▶设立临时应急工作区，配备必要的办公设备、防护用品及餐饮供应；▶建立人员轮换机制，防止关键岗位疲劳作业。2.4通信保障▶检查专用通信线路（如BGP多路径）状态，确保核心通信链路冗余；▶编制“应急通讯录”，包含内外部关键联系人及备用联系方式。3预警解除3.1解除条件▶持续监测24小时未发现新增攻击活动或异常行为；▶已采取的临时性控制措施（如隔离受感染主机）有效且无反弹迹象；▶技术处置组完成根除验证（如清除恶意样本、修复漏洞并验证无后门）。3.2解除程序▶提出申请：技术处置组提交《预警解除评估报告》，附检测数据及分析结论；▶审批：指挥中心在4小时内完成审批；▶发布：通过原预警渠道发布解除通知，明确后续观察期（建议7天）及持续监控要求。3.3责任人▶评估责任人：技术处置组组长；▶审批责任人：信息技术部主管；▶发布责任人：应急指挥中心办公室主任。六、应急响应1响应启动1.1响应级别确定▶根据事件检测到的攻击载荷类型（如勒索软件、APT攻击）、影响范围（系统数量、用户数）、业务中断程度（RTO预估）及数据泄露情况（敏感数据类型、数量），对照“响应分级”标准，由技术处置组在1小时内提出建议级别，经指挥中心审批后最终确定。▶特殊情况：对于疑似国家级APT攻击或可能引发重大社会影响的事件，指挥中心可直接启动最高级别响应。1.2程序性工作▶应急会议：响应启动后2小时内召开，参会人员包括指挥中心全体成员及关键业务部门代表，形成《应急行动决议》。▶信息上报：二级及以上响应需在4小时内向主管部门提交《信息安全事件快报》，内容包含事件要素、影响评估、已采取措施；▶资源协调：启动应急资源库，优先调配技术专家、备用设备、安全工具等；▶信息公开：由公关部根据指挥中心授权，向内部发布影响说明及应对措施，外部信息发布需待主管部门批准；▶后勤及财力保障：行政部协调场地、餐饮等需求，财务部准备应急预算，确保采购、服务费用及时到位。需建立“应急费用快速审批通道”。2应急处置2.1现场处置措施▶警戒疏散：对受影响区域实施物理隔离（如拉设警戒线），禁止无关人员进入；▶人员搜救：对于系统故障导致业务受阻的情况，由业务部门协调人员恢复关键流程（如手工记账）；▶医疗救治：如发生人员触电等次生事件，由安全保卫部联系急救中心；▶现场监测：技术处置组部署网络流量分析工具（如Zeek）、主机监控脚本，实时追踪攻击路径；▶技术支持：安全厂商提供远程或现场技术支持，协助进行恶意代码分析、系统修复；▶工程抢险：信息技术部负责隔离受感染系统、修复漏洞、恢复数据备份；▶环境保护：如涉及机房设备污染（如灭火剂泄漏），由专业清洁公司处理。2.2人员防护要求▶技术处置人员需佩戴防静电手环、使用N95口罩，并在隔离工作区使用专用检测设备；▶进入污染区域必须穿戴防护服、手套，并执行双重消毒程序（进入/离开时）。3应急支援3.1外部支援请求▶程序：当事件超出自身处置能力时（如遭遇国家级APT组织攻击），由技术处置组评估，指挥中心审批后向安全联盟、公安机关或专业应急响应服务商发出支援请求；▶要求：请求需包含事件简报、技术细节、所需支援类型（如数字取证、漏洞分析），并指定联络人。3.2联动程序▶与公安机关联动：配合进行证据固定，提供网络拓扑、日志等材料；▶与安全厂商联动：明确服务范围、响应时间、费用结算方式，签订应急服务协议；▶与行业联盟联动：共享威胁情报，获取专家支持。3.3外部力量指挥关系▶到达后接受指挥中心统一指挥，由指挥中心指定专人负责协调；▶涉及法律事务时，由法务部负责对接；技术部分由技术处置组负责对接，确保信息传递准确。4响应终止4.1终止条件▶事件原因为定，攻击源被完全清除，无残余威胁；▶受影响系统恢复运行，业务中断影响降至可接受水平（如核心系统可用率恢复90%以上）；▶经连续72小时监测未出现复发迹象。4.2终止程序▶提出申请：技术处置组提交《应急终止评估报告》，经指挥中心审批；▶发布通知：通过原应急渠道发布终止决定，明确后续评估要求；▶工作总结：应急指挥中心组织召开总结会议，形成《应急响应总结报告》，包含事件处置效果、经验教训及改进建议。4.3责任人▶评估责任人：技术处置组组长；▶审批责任人：应急指挥中心主任；▶总结责任人：应急指挥中心办公室主任。七、后期处置1污染物处理▶网络污染物：对受感染主机执行格式化或重装系统，清除所有用户数据及配置文件，使用专业工具（如Ccleaner）清理注册表、临时文件；▶物理污染物：如发生机房设备（如UPS、精密空调）受灭火剂污染，委托具备资质的第三方进行专业清洁，并对设备进行功能测试；▶数据净化：对恢复的数据进行病毒扫描和完整性校验，敏感数据需进行脱敏处理。2生产秩序恢复▶评估受影响系统：对恢复的系统进行压力测试和功能验证，评估业务流程受影响程度；▶制定分阶段恢复计划：优先恢复核心业务系统（如生产调度、订单管理），后续逐步恢复辅助系统（如OA、邮箱）；▶业务验证：组织业务部门对恢复的系统进行全面测试，确认数据一致性及业务连续性，形成《系统恢复验收报告》。3人员安置▶受影响人员安抚：对因事件导致工作受阻的员工，由人力资源部提供必要的心理疏导和岗位调整支持；▶技术人员培训：针对暴露出技能短板的岗位，组织应急恢复、安全防护等专项培训；▶事件责任人处理：根据调查结果，按照公司规定对相关责任人进行处理，并修订相关管理制度。八、应急保障1通信与信息保障1.1保障单位及人员联系方式▶指挥中心设立“应急通信录”，包含所有成员及关键岗位人员的加密邮箱、工作电话、备用手机号，每季度更新一次；▶技术处置组需保持与外部协作单位（如安全厂商、公安机关、主管部门）的畅通联络，联系方式分级管理。1.2通信方式与方法▶常规方式：使用加密IM工具、专用安全平台进行内部沟通；▶应急方式：准备至少两种备用通信渠道，包括卫星电话、专用对讲机网络，以及与友邻单位共享的应急通信线路。1.3备用方案▶网络中断时，启用“邮件中转站”机制，由行政部协调移动办公设备（如配备4G路由器、备用笔记本电脑）保障核心人员通信；▶信息发布受阻时，通过内部公告栏张贴纸质通知，或利用广播系统进行播报。1.4保障责任人▶通信联络：总值班室值班人员；▶设备维护：信息技术部网络管理员；▶方案演练：应急指挥中心办公室主任。2应急队伍保障2.1人力资源构成▶专家库：包含5名内部安全专家（具备CISSP等资质）和3名外部顾问，建立“专家资源清单”；▶专兼职队伍：信息技术部安全组（10人，全职）、各业务部门安全联络员（5人，兼职）；▶协议队伍：与2家安全厂商签订应急响应服务协议，明确响应级别、到达时限和服务费用。2.2队伍管理▶定期组织应急演练（每年至少2次），检验队伍响应能力；▶对专兼职人员进行岗前培训，确保掌握基本应急处置技能（如隔离受感染主机）。3物资装备保障3.1物资装备清单▶类型与数量：-网络设备：2套便携式防火墙（含IPSecVPN功能）、3台流量分析服务器；-工具软件：10套取证工具箱（包含写保护硬盘、镜像工具）、5套应急数据恢复软件授权；-备用资源：100台备用笔记本电脑、50套安全防护套装（含N95口罩、防护服）；-通信设备：10部卫星电话、20套防爆对讲机；▶性能参数：记录设备处理能力（如防火墙吞吐量）、存储容量（如取证硬盘容量）等关键指标；▶存放位置：所有物资存放在信息技术部专用库房，上锁保管，并配备温湿度监控；▶运输及使用条件：应急物资运输需使用专用车辆，并准备应急电源；使用时需由专人保管，避免非授权操作；▶更新补充时限：核心设备（如防火墙）每年检测1次，软件授权每半年审核1次，确保有效性；▶管理责任人：信息技术部主管，指定2名专人负责日常管理（含台账登记）。3.2台账建立▶建立“应急物资装备台账”，包含物资名称、规格型号、数量、存放位置、负责人、联系方式等字段，采用电子表格（如Excel）管理，并定期（每季度）进行实物盘点。九、其他保障1能源保障▶建立备用电源系统（如UPS、柴油发电机），确保核心机房、应急指挥点供电；▶定期测试发电机组启动能力（每月1次），储备至少3个月燃料；▶制定停电时的业务切换预案（如切换至备用数据中心）。2经费保障▶设立应急专项预算（年预算不低于业务收入的1%），包含物资购置、服务采购、专家咨询费用；▶建立快速审批通道，应急费用可在授权范围内直接支付；▶每半年评估预算执行情况，及时调整支出计划。3交通运输保障▶准备应急运输方案，包含应急车辆（如越野车、运输车）调配程序；▶与外部物流公司签订协议，确保应急物资、设备及时运输；▶评估交通拥堵风险，制定备用运输路线。4治安保障▶对受影响区域（如机房、数据中心）实施临时交通管制；▶安保部门加强巡逻，防止无关人员进入或破坏现场；▶如涉及网络攻击溯源，配合公安机关维护现场秩序。5技术保障▶部署纵深防御体系（如WAF、EDR、SIEM），提升实时监测能力；▶与安全厂商保持技术交流，获取最新威胁情报和攻防策略；▶建立“应急技术支持资源池”，包含开源工具集、技术文档库。6医疗保障▶机房、数据中心配备急救箱（含常用药品、消毒用品）；▶与就近医院建立绿色通道，明确突发伤情处置流程；▶组织员工急救知识培训（每年1次），提升自救互救能力。7后勤保障▶设立应急休息区，提供餐饮、饮水保障；▶准备心理疏导资源（如EAP服务），对受影响员工提供支持；▶建立家属沟通机制，及时告知情况，稳定员工情绪。十、应急预案培训1培训内容▶培训基础理论知识：信息安全事件分类分级标准、应急响应流程、相关法律法规（如《网络安全法》）及行业监管要求；▶培训岗位职责与技能：各岗位职责说明、应急通信规范、事件记录要求、基本应急处置操作（如隔离受感染主机、使用安全工具）；▶培训技术要点：常见攻击类型（如DDoS、APT、勒索