企业安全管理制度执行检查表覆盖各领域安全要求

企业安全管理制度执行检查表：应用背景与目的为系统性验证企业安全管理制度在各业务领域的落地执行效果，识别管理盲区与潜在风险，推动安全管理从“制度制定”向“执行见效”转化，特制定本检查表。其核心目标包括：保证安全要求与业务流程深度融合、量化评估制度执行有效性、为持续优化管理措施提供数据支撑，最终实现企业安全风险的主动防控与合规运营。安全管理制度执行检查：标准化操作流程一、检查准备阶段：明确范围与资源保障确定检查范围与周期根据企业业务特点（如生产型企业侧重物理安全、科技型企业侧重数据安全），明确本次检查的覆盖领域（如物理安全、网络安全、人员安全、应急管理等）及具体部门（研发部、生产部、行政部等）。设定检查周期：常规检查建议每季度开展1次，专项检查（如新制度落地后、重大风险事件后）根据实际需求启动。组建检查工作组组成人员：由安全管理部门牵头，抽调各业务领域负责人、安全专员（*由**担任）组成，保证检查团队具备跨领域专业知识。职责划分：组长负责整体统筹，成员分工负责对应领域的检查细则执行与问题记录。准备检查资料与工具收集资料：企业现行安全管理制度文件、上次检查整改报告、相关法规标准（如《网络安全法》《安全生产法》）、部门安全培训记录等。准备工具：检查记录表、拍照/录像设备（用于现场证据留存）、访谈提纲（针对不同岗位设计差异化问题）。二、现场检查阶段：逐项验证与问题记录制度文件符合性检查对照法规标准与企业内部制度，核查各部门是否配备最新版本的安全管理制度文件（如《信息安全管理办法》《消防设施管理规定》），文件是否明确责任部门、操作流程及奖惩措施。示例：检查生产部《设备安全操作规程》是否包含“每日开机前检查清单”“异常情况处置流程”，并与实际操作记录比对。执行过程落地性检查现场观察：通过实地走访查看安全措施是否落实（如消防通道是否畅通、服务器机房门禁是否启用、员工是否佩戴劳保用品）。人员访谈：随机抽取不同岗位员工（如新员工、老员工）提问，知晓其对安全制度的熟悉程度（如“发觉电脑病毒应如何报告？”“灭火器的使用步骤？”）。记录核查：抽查安全记录（如《出入库登记表》《网络安全巡检日志》《应急演练记录》），核对是否及时、准确填写，是否存在补填、漏填现象。风险管控有效性检查针对高风险领域（如数据存储、危险化学品管理），重点检查管控措施是否执行到位（如敏感数据是否加密、危化品是否双人双锁管理）。验证整改效果：对上次检查发觉的问题（如“应急照明灯失效”），现场确认是否已完成整改，并留存整改前后对比照片。三、结果汇总与报告编制问题分类与风险评估将检查结果分为“符合”“不符合”“不适用”三类，对“不符合”项按风险等级划分：重大风险：可能导致人员伤亡、重大财产损失或合规处罚（如消防设施失效、核心数据未备份）；一般风险：可能影响局部安全或效率（如记录不规范、员工培训不到位）；低风险：对安全影响较小（如文件标识不清晰）。编制检查报告报告内容包括：检查概况（范围、时间、人员）、总体评价（制度执行率、主要亮点）、问题清单（含问题描述、责任部门、风险等级）、整改建议（针对重大风险提出具体措施）。报告需经检查工作组组长审核后，上报企业安全管理委员会（负责人赵六）及相关部门负责人。四、整改跟踪与闭环管理制定整改计划责任部门收到问题清单后，3个工作日内制定整改方案，明确整改措施、责任人、完成时限（重大风险要求7日内整改，一般风险15日内整改）。整改过程监督安全管理部门跟踪整改进度，对重大风险项实行“周报制”，责任部门每周反馈整改情况（如“已采购新灭火器，预计3日内安装完成”）。整改效果验证整改期限届满后，检查工作组现场复核整改效果，确认问题消除后，在《整改验收单》上签字确认，形成“检查-整改-验收”闭环。安全管理制度执行检查表模板结构表1：企业安全管理制度执行检查总表检查领域检查项目检查内容与标准检查方式检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述责任部门整改期限整改状态（待整改/整改中/已验收）物理安全消防设施管理灭火器压力正常、在有效期内，消防通道无堵塞，应急照明灯完好现场抽查+记录核查行政部2024–网络安全访问控制服务器登录需双因素认证，员工离职后权限及时回收系统日志核查+访谈信息部2024–数据安全敏感数据保护客户信息加密存储，访问权限经部门负责人审批文件检查+系统测试数据部2024–人员安全管理安全培训新员工入职安全培训覆盖率100%，年度复训不少于8学时培训记录核查+提问人力资源部2024–应急管理预案演练每半年开展1次消防/网络安全演练，演练记录完整，员工掌握处置流程演练记录核查+现场模拟安全管理部2024–表2：分领域检查表示例（以“网络安全”为例）检查大类检查子项检查细则证据要求网络安全防火墙策略禁止高危端口（如3389）对外开放，策略变更需审批记录策略配置截图+审批单入侵检测系统（IDS）IDS规则库每周更新，告警日志每日分析，发觉异常及时处置日志记录+处置报告终端安全管理所有安装杀毒软件，病毒库自动更新，未安装非授权软件系统扫描报告+软件清单执行检查的关键注意事项检查人员资质要求检查人员需接受过安全管理制度培训，熟悉相关法规标准，避免因专业能力不足导致检查遗漏或误判。客观公正原则现场检查需全程留痕（拍照、录像），访谈记录需经被访谈人确认，保证问题可追溯，避免主观臆断。问题分级管理重大风险项需立即上报企业高管，优先整改；一般风险项纳入部门绩效考核，推动责任落实。保密与