金融服务团队投资组合收益率与资产规模绩效评定表

金融服务团队投资组合收益率与资产规模绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合收益率核心资产组合年化收益率40%15%根据实际年化收益率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。另类资产组合年化收益率10%根据实际年化收益率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。整体投资组合夏普比率1.2根据实际夏普比率与目标值的差值，每高0.1加1分，每低0.1扣1分，最高加10分，最低扣10分。风险调整后收益比率1.5根据实际比率与目标值的差值，每高0.1加1分，每低0.1扣1分，最高加10分，最低扣10分。投资组合波动率控制10%根据实际波动率与目标值的差值，每低0.5%加1分，每高0.5%扣1分，最高加10分，最低扣10分。资产规模增长核心业务资产规模增长率30%20%根据实际增长率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。另类业务资产规模增长率15%根据实际增长率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。客户资产留存率90%根据实际留存率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。新客户资产获取率10%根据实际获取率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。资产管理规模（AUM）总量500亿根据实际AUM总量与目标值的差值，每增加50亿加1分，每减少50亿扣1分，最高加10分，最低扣10分。合规与风险管理合规事件发生率20%0每发生1次合规事件扣5分，最高扣10分。风险敞口控制比率80%根据实际比率与目标值的差值，每高5%加1分，每低5%扣1分，最高加10分，最低扣10分。压力测试达标率95%根据实际达标率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。内部审计问题整改率100%根据实际整改率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。客户投诉处理满意度90%根据实际满意度与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加10分，最低扣10分。团队协作与创新能力跨部门协作项目完成率10%90%根据实际完成率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加5分，最低扣5分。新产品/服务创新提案数量5个根据实际提案数量与目标值的差值，每多1个加1分，每少1个扣1分，最高加5分，最低扣5分。创新提案落地转化率30%根据实际转化率与目标值的差值，每高5%加1分，每低5%扣1分，最高加5分，最低扣5分。团队知识分享参与度85%根据实际参与度与目标值的差值，每高5%加1分，每低5%扣1分，最高加5分，最低扣5分。员工培训完成率100%根据实际完成率与目标值的差值，每高1%加1分，每低1%扣1分，最高加5分，最低扣5分。本考核表用于评估金融服务团队在投资组合收益率与资产规模方面的绩效表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，参照评分标准进行评分。权重分配如下：投资组合收益率40%，资产规模增长30%，合规与风险管理20%，团队协作与创新能力10%。总分100分，各维度得分乘以权重后加总得出最终得分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核