全国森林资源普查制度

全国森林资源普查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国森林法》《森林资源分类与调查技术规程》等相关国家法律法规，结合XX集团《内部控制管理办法》及公司实际管理需求制定。为加强森林资源保护与合理利用，防控资源流失、生态破坏等专项风险，规范普查业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖森林资源普查的全流程管理，包括前期准备、实地调查、数据汇总、成果应用等场景。第三条本制度下列术语含义：（一）森林资源专项管理：指公司为履行森林资源保护与利用职责，围绕普查、监测、评估等环节建立的管理体系及操作规范。（二）普查专项风险：指在森林资源普查过程中可能引发资源损毁、数据失实、生态破坏等不利后果的潜在因素。（三）合规操作：指普查业务活动严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度要求的行为。第四条森林资源普查专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保普查范围、内容、流程无遗漏，覆盖所有管理责任单元。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的普查管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化源头防控与动态监控。（四）持续改进：根据管理实效及内外部环境变化，优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对森林资源普查专项管理负总责，分管领导为直接责任人，统筹推动制度落实。第六条设立森林资源普查专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人及专责部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹协调全公司普查工作，解决跨部门重大问题；（二）审议重大普查决策事项，审批专项管理方案；（三）监督评价普查工作成效，定期通报管理情况。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如资源管理部）：负责统筹制定普查制度、组织风险识别、监督考核执行、开展培训宣贯。（二）专责部门（如合规部、技术中心）：负责普查业务的合规审核、技术标准优化、风险处置支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域普查要求，开展日常风险防控与数据报送。第八条基层执行岗位须履行以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署《普查人员合规承诺书》，明确职责与义务；（二）风险主动上报：发现异常情况或潜在风险，及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条普查范围界定：严格依据批复的普查区域图开展作业，严禁擅自扩大或缩小范围。第十条作业队伍管理：（一）合规标准：选择具备相应资质的普查队伍，签订书面协议，明确作业要求与责任；（二）禁止行为：严禁使用无资质或挂靠资质的队伍，杜绝转包分包行为；（三）风险防控：建立队伍动态管理机制，定期审核其操作规范性。第十一条技术标准执行：（一）合规标准：统一采用国家现行技术规程开展外业调查，使用经校准的测量设备；（二）禁止行为：严禁伪造、篡改原始数据，杜绝“走形式”作业；（三）风险防控：加强技术复核，对异常数据追溯源头。第十二条数据质量控制：（一）合规标准：建立三级质检体系（作业组自检、专业组复核、公司抽检），确保数据准确；（二）禁止行为：严禁通过人为干预修改数据，杜绝“凑数”现象；（三）风险防控：建立数据异常预警模型，实时监控偏差。第十三条成果应用管理：（一）合规标准：普查成果按规定报送上级主管部门，同步纳入公司资源数据库；（二）禁止行为：严禁泄露普查数据，杜绝用于商业用途；（三）风险防控：实施成果应用审批制度，明确保密等级。第十四条生态保护要求：（一）合规标准：作业区域设置警示标识，避开生态脆弱区，减少人为干扰；（二）禁止行为：严禁在保护区开展破坏性调查，杜绝污染环境；（三）风险防控：制定应急预案，应对突发生态事件。第十五条培训管理：（一）合规标准：新上岗人员须完成72小时系统培训并考核合格；（二）禁止行为：无培训合格证擅自开展普查作业；（三）风险防控：建立培训档案，定期更新培训内容。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新：每年12月前组织评估，根据法规变化、技术进步及时修订。第十七条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，按“一般/重大”分级，发布预警通报。第十八条合规审查：普查方案、数据成果须经合规部审核，未经审核不得实施或报送。第十九条风险应对：（一）一般风险：由业务部门自行处置，专责部门跟踪；（二）重大风险：启动应急预案，成立专项工作组协同处置，及时上报。第二十条责任追究：违规情形按《员工手册》处理，情节严重的联动绩效考核。第二十一条评估改进：每年6月、12月开展管理有效性评估，形成报告并优化制度。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导签订年度《责任书》，明确分管领域目标。第二十三条考核激励：普查合规情况纳入部门年度考核，优秀团队给予专项奖励。第二十四条培训宣传：分层级开展培训，管理层侧重合规履职，一线侧重操作规范。第二十五条信息化支撑：开发普查管理系统，实现流程自动化、风险实时监控。第二十六条文化建设：发布《森林资源普查合规手册》，组织签署承诺书。第二十七条报告制度：风险事件每