其他印刷品承印管理五项制度

其他印刷品承印管理五项制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国印刷业管理条例》《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国产品质量法》等相关法律法规，参照行业印刷管理规范及集团母公司关于风险防控与合规经营的要求，结合公司实际情况制定。为规范其他印刷品承印行为，防范印章、证照、文件等敏感印刷品的滥用风险，维护公司声誉与合法权益，特制定本制度。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在涉及其他印刷品承印业务的全流程管理，包括但不限于公司印章、法人证书、重要文件、商业广告、名片及各类证照类印刷品的制作、发放与使用环节。第二条核心术语界定（一）“其他印刷品专项管理”指公司针对印章、证照、文件等敏感印刷品实施的全流程风险防控与合规管理，涵盖需求申请、审批、印制、分发、销毁等关键环节。（二）“专项风险”指因其他印刷品管理不善可能导致的印章伪造、证照泄露、商业秘密泄露、法律纠纷等风险事件。（三）“XX合规”指其他印刷品业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的行为状态。第三条专项管理核心原则（一）全面覆盖：其他印刷品管理须覆盖所有业务场景，确保无死角管控。（二）责任到人：明确各层级管理职责，确保每一环节均有专人负责。（三）风险导向：重点防控高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司其他印刷品专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调解决重大问题。第六条设立其他印刷品专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大事项，监督制度执行，并定期召开会议评估管理成效。第七条牵头部门（如综合管理部）职责：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织风险排查与评估。（二）监督各部门执行情况，开展考核与培训宣贯。（三）管理印章、证照等印刷品台账，确保可追溯。第八条专责部门（如合规部）职责：（一）审核其他印刷品业务的合规性，优化业务流程。（二）处置专项风险事件，提出改进建议。（三）指导业务部门落实管控要求。第九条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域其他印刷品管理要求，开展日常风险防控。（二）及时上报异常情况，配合调查处置。（三）确保使用环节符合制度规定。第十条基层执行岗责任：（一）严格按流程操作，签署合规承诺书。（二）发现风险隐患须立即上报，不得隐瞒。第三章专项管理重点内容与要求第十一条需求申请环节：（一）业务部门提交印刷品需求时，须明确用途、数量、规格等，并附使用场景说明。（二）禁止以“试印”“内部使用”等名义规避审批。第十二条审批流程：（一）一般印刷品由业务部门负责人审批；涉及印章、证照的需分管领导审批。（二）审批通过后方可印制，未经批准不得实施。第十三条印制规范：（一）严格管控印章、证照类印刷品，采用防伪技术。（二）建立印刷品回收制度，废品须销毁并记录。第十四条分发管理：（一）专人保管，分发须登记用途与领取人。（二）禁止非授权人员接触。第十五条使用监管：（一）印章使用须留痕，证照类印刷品须定期核查有效性。（二）严禁用于违规业务。第十六条涉外业务：（一）承印境外委托的印刷品须审查内容合法性。（二）配合监管机构检查，留存完整记录。第十七条违规转包：（一）禁止将印章、证照类印刷品委托第三方制作。（二）确需外协的，须通过比选，签订保密协议。第十八条信息保密：（一）印刷品制作过程须脱敏处理，禁止泄露关键信息。（二）员工离岗须签署保密承诺。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新：（一）每年至少修订一次，根据法规变化、业务调整及时调整。（二）重大事件发生后15日内完成预案修订。第二十条风险识别预警：（一）每季度开展风险排查，对高风险环节进行分级评估。（二）发布预警通知，明确整改要求。第二十一条合规审查：（一）将专项审查嵌入业务流程，合同签订前须审核。（二）发现违规立即停止，经整改后方可继续。第二十二条风险应对：（一）一般风险由业务部门处置，重大风险上报领导小组。（二）制定应急流程，明确责任协同与上报时限。第二十三条责任追究：（一）违规情形包括：擅自印制、泄露信息、伪造印章等。（二）处罚标准：轻微违规通报批评，重大违规取消评优资格。第二十四条评估改进：（一）每半年开展体系有效性评估，形成报告。（二）针对漏洞优化流程，明确整改措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级领导须定期研究专项管理，推动落实。（二）设立专项工作小组，明确分工。第二十六条考核激励：（一）专项合规情况纳入年度考核，与绩效挂钩。（二）优秀案例予以奖励，落后部门负责人约谈。第二十七条培训宣传：（一）管理层培训合规履职要求，每半年一次。（二）一线员工培训操作规范，新员工须考核合格。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统实现需求申请、审批、印制全流程留痕。（二）利用大数据技术进行风险实时监控。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确红线。（二）签订合规承诺书，强化意识。第三十条报告制度：（一）风险事件须24小时内上报，内容含时间、经过、处置措施。（二）年度管理情况于次年3月前报送至领导小组。第六章附则第三十一条本制