矿山安全检查与整改指南（标准版）

矿山安全检查与整改指南（标准版）第1章总则1.1检查目的与依据本章旨在明确矿山安全检查的总体目标，确保矿山生产过程中的安全风险可控，防止因安全管理不到位导致的事故和灾害。依据《矿山安全法》《安全生产法》等相关法律法规，结合矿山行业标准和事故案例，制定本检查指南。检查目的包括：排查安全隐患、落实整改措施、提升安全管理水平、保障从业人员生命安全和身体健康。依据《矿山安全规程》《生产安全事故应急救援预案编制导则》等国家标准，以及国家应急管理部发布的《矿山安全风险分级管控指南》，确保检查内容与标准符合最新行业规范。通过系统性检查，实现“查隐患、改问题、强管理”的闭环管理，推动矿山企业建立长效安全机制。检查工作应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，确保检查过程科学、规范、有效。1.2检查范围与对象本检查范围涵盖矿山生产全过程，包括井下作业、地面生产、运输系统、设备运行、安全设施等关键环节。检查对象为矿山企业法人单位、主要负责人、安全管理人员、特种作业人员及关键设备操作人员。检查范围应覆盖所有在用矿山，包括新建、改建、扩建及复产矿山，确保全覆盖、无死角。检查对象需包括矿山企业安全管理部门、生产部门、技术部门及后勤保障部门，确保管理责任落实到位。检查范围应结合矿山类型（如露天矿山、地下矿山、综合利用矿山）和生产规模，制定差异化检查方案，确保检查针对性和实效性。1.3检查内容与标准检查内容包括但不限于：安全设施完整性、设备运行状态、作业环境安全、人员培训情况、应急预案有效性、隐患排查记录等。根据《矿山安全规程》《危险化学品安全管理条例》等法规，检查内容应涵盖危险源辨识、风险评估、隐患分级、整改措施落实等关键环节。检查标准应参照《矿山安全风险分级管控指南》《企业安全生产标准化基本规范》等标准，确保检查内容符合行业规范和技术要求。检查内容需结合矿山类型和生产特点，制定相应的检查清单和评分标准，确保检查的系统性和可操作性。检查内容应包括对安全防护装置、通风系统、排水系统、防爆措施等关键设施的专项检查，确保其符合国家强制性标准。1.4检查程序与要求检查程序应包括前期准备、现场检查、问题反馈、整改落实、复查验收等环节，确保检查全过程闭环管理。检查前应组织专项培训，明确检查内容、标准和流程，确保检查人员具备专业能力和职业素养。检查过程中应采用“走查+抽查”相结合的方式，确保检查覆盖面广、效率高。检查结果应形成书面报告，明确问题清单、整改要求和责任单位，确保问题整改落实到位。检查结束后应组织复查，确保整改措施有效落实，实现“检查—整改—复查”全过程闭环。第2章检查实施2.1检查组织与职责检查工作应由具备资质的安全管理人员牵头组织，确保检查过程符合国家相关法规和行业标准，如《矿山安全检查规范》（GB/T32156-2015）要求。检查人员需经过专业培训，熟悉矿山安全管理制度、隐患识别方法及应急处置流程，确保检查内容全面、准确。建立检查责任体系，明确各级管理人员的职责范围，如安全主管、技术负责人、现场监督员等，形成“谁检查、谁负责”的责任机制。检查过程中需配备必要的安全防护装备和检测仪器，如气体检测仪、安全监测系统等，确保检查工作的科学性和安全性。检查结果需由检查组负责人汇总并形成书面报告，作为后续整改和考核的重要依据。2.2检查计划与安排检查计划应根据矿山生产周期、季节性风险及历史事故情况制定，确保覆盖关键时间段和重点区域。检查计划需提前下达，明确检查时间、内容、人员、责任单位及整改要求，避免遗漏关键环节。检查安排应结合矿山实际，如雨季、节假日等特殊时期，制定专项检查方案，确保安全风险可控。检查计划应纳入年度安全工作计划，与隐患排查、专项治理等重点工作同步推进，形成闭环管理。检查计划需定期更新，根据矿山运营情况、新出台的法规标准及实际检查结果动态调整，确保检查的时效性和针对性。2.3检查方法与工具检查方法应采用“现场观察、资料查阅、仪器检测、询问员工”等多种方式，确保全面覆盖安全隐患。现场观察应重点关注通风、排水、支护、电气设备等关键环节，如《矿山安全检查规范》中提到的“五查五看”原则。仪器检测工具包括气体检测仪、粉尘浓度监测仪、安全监测系统等，可实时采集数据并分析异常情况。询问员工应围绕操作规范、安全意识、应急响应等方面展开，通过访谈获取第一手信息。检查工具应统一管理，确保数据准确、记录完整，如使用电子化记录系统，便于后续追溯和分析。2.4检查记录与报告检查记录应详细记录检查时间、地点、人员、检查内容、发现的问题及整改建议，确保信息真实、完整。检查记录需按照《矿山安全检查记录规范》（GB/T32157-2015）要求，使用标准化表格或电子文档进行管理。检查报告应包括检查概况、问题清单、整改建议、责任单位及完成时限等内容，确保报告结构清晰、内容详实。报告需由检查组负责人审核并签发，作为矿山安全管理部门考核和后续整改的依据。检查报告应定期归档，便于后续查阅和分析，形成安全管理的长期数据支持。第3章检查内容与重点3.1安全生产责任制落实检查企业是否建立了完善的安全生产责任制，明确各级管理人员和岗位人员的安全职责，确保责任到人、落实到位。根据《企业安全生产责任制》（GB28001-2011），企业应定期开展责任制考核，确保责任落实到每个生产环节。检查是否建立了安全生产责任书，内容包括岗位安全职责、考核标准、奖惩机制等，确保责任书与实际工作紧密结合。检查是否对责任人进行定期培训和考核，确保其具备相应的安全知识和管理能力，避免责任落实不到位导致隐患。检查是否对未履行安全职责的人员进行问责，包括通报批评、经济处罚或调岗处理，以强化责任意识。检查是否建立安全生产责任追究制度，明确责任范围和追责流程，确保责任落实有依据、有程序。3.2通风与防尘措施检查矿井是否按照《煤矿安全规程》（AQ1020-2016）要求，定期检测风量、风速及风流方向，确保通风系统有效运行。检查是否配备足够的通风设备，如风机、风筒、风门等，确保矿井内空气流通，防止有害气体积聚。检查防尘措施是否到位，包括洒水、除尘设备、风筒防尘等，确保粉尘浓度符合《煤矿安全规程》（AQ1020-2016）规定的限值。检查通风系统是否定期维护，确保设备运行正常，无漏风、堵塞或故障情况。检查是否对作业人员进行防尘培训，确保其了解防尘措施和防护方法，降低粉尘对健康的影响。3.3电气设备与线路安全检查电气设备是否符合《煤矿安全规程》（AQ1020-2016）要求，确保设备运行状态良好，无过热、短路或漏电现象。检查电气线路是否按照规定敷设，避免私拉乱接，确保线路绝缘良好，防止因线路老化或破损引发事故。检查电气设备是否定期进行绝缘测试和接地检查，确保设备安全可靠，防止因绝缘失效导致触电或火灾。检查是否配备足够的防爆电气设备，特别是在井下高危区域，防止因电气火花引发爆炸事故。检查电气系统是否配备过载保护装置，确保设备在正常负荷下运行，避免因过载导致设备损坏或事故。3.4灾害预防与应急措施检查是否建立灾害预防体系，包括地质灾害、水害、火灾、瓦斯爆炸等风险的预防措施，确保灾害发生前有预警机制。检查是否制定并定期演练应急预案，确保员工熟悉应急流程，能在灾害发生时迅速响应。检查是否配备必要的应急物资，如防爆器材、自救器、急救箱等，确保应急状态下能够及时施救。检查是否定期组织应急演练，包括火灾、瓦斯爆炸、水灾等场景，提升员工应急处置能力。检查是否建立灾害信息报告和应急指挥机制，确保灾害发生后能够快速启动应急响应，最大限度减少损失。第4章整改措施与要求4.1整改责任与时限根据《矿山安全检查与整改指南（标准版）》要求，整改责任落实到具体岗位和人员，实行“谁检查、谁负责、谁整改”的原则，确保整改工作责任到人、落实到位。整改时限应严格遵循《安全生产法》相关规定，一般应在检查后15日内完成整改，重大隐患整改需在30日内完成，并报上级主管部门备案。对于存在重大安全隐患的矿山，应由矿长或安全负责人牵头，组织相关职能部门协同整改，确保整改过程透明、可追溯。整改责任单位需在整改完成后，向检查组提交整改报告，并附整改过程记录、验收资料等，确保整改闭环管理。建立整改台账制度，对整改任务进行动态跟踪，定期开展复查，确保整改措施真正落实到位。4.2整改方案制定与实施整改方案应结合矿山实际状况，制定科学、可行、可操作的整改计划，方案内容应包括整改目标、内容、方法、责任人、时间节点等。整改方案需经矿长或安全负责人审核，报上级主管部门批准后方可实施，确保方案符合国家安全生产标准及行业规范。整改过程中应采用“边检查、边整改、边落实”的方式，确保整改工作与检查同步推进，避免整改滞后或流于形式。对于涉及多部门协作的整改事项，应明确牵头单位、配合单位及职责分工，确保整改工作高效协同。整改方案实施后，应定期开展整改效果评估，根据评估结果动态调整整改措施，确保整改效果达到预期目标。4.3整改验收与复查整改完成后，应由检查组或指定的第三方机构进行验收，验收内容包括整改是否彻底、是否符合安全标准、是否消除隐患等。验收过程应严格遵循《安全生产事故隐患排查治理办法》要求，确保验收程序规范、结果真实、资料完整。验收合格后，整改单位需向主管部门提交整改报告及验收资料，作为后续安全检查的依据。对于存在反复整改问题的矿山，应进行复查，确保整改不反弹，防止隐患反复出现。复查可采用“回头看”方式，结合日常巡查、专项检查等方式，确保整改工作持续有效。4.4整改档案管理与归档整改过程中的所有资料，包括检查记录、整改方案、整改过程、验收报告、整改台账等，均应归档管理，确保资料完整、可追溯。整改档案应按照时间顺序或分类编号进行管理，确保档案内容真实、准确、完整，便于查阅和审计。整改档案应由专人负责管理，定期进行归档和更新，确保档案信息及时、准确、有效。整改档案应保存不少于3年，对于重大隐患整改，应保存更长周期，以备后续复查或审计使用。整改档案应纳入矿山安全管理体系，作为安全检查、事故调查、责任追究的重要依据。第5章安全检查结果处理5.1检查结果分类与处理检查结果应按照“重大隐患”“一般隐患”“轻微隐患”进行分类，依据《安全生产法》及《生产安全事故应急预案管理办法》中的相关标准，结合矿山实际运行情况，明确不同级别隐患的判定依据与处理流程。重大隐患需立即停产整顿，并由安监部门牵头组织整改，整改完成后需提交整改报告并经复查确认符合安全要求后方可复产。一般隐患应由责任单位限期整改，整改期限一般不超过30个工作日，整改期间应加强监控，确保隐患消除。轻微隐患可纳入日常巡检范围，由班组长或安全员进行跟踪管理，确保隐患及时发现和处理。检查结果处理应建立台账制度，记录隐患类型、整改责任人、整改时限、整改结果及复查情况，确保整改全过程可追溯。5.2问题整改闭环管理整改过程应遵循“发现—报告—整改—复查—确认”闭环管理机制，确保整改责任到人、措施到位、过程可控。整改过程中，应落实“五定”原则（定人、定措施、定时间、定责任、定监督），确保整改措施切实可行。整改完成后，应由安监部门组织复查，复查内容包括隐患是否消除、整改措施是否到位、责任是否落实等。复查合格后，方可重新投入生产，复查记录需存档备查，确保整改过程透明、可追溯。对于整改不到位或屡次整改不力的单位，应依据《安全生产事故隐患排查治理办法》进行通报，并纳入年度安全绩效考核。5.3通报与考核机制对于重大隐患或整改不力的单位，应通过内部通报、外部公告等方式进行问责，确保整改压力传导到位。通报内容应包括隐患类型、整改要求、责任单位及责任人，确保通报内容具体、可操作。整改考核应纳入年度安全绩效考核体系，与单位负责人及管理人员的绩效挂钩，强化责任落实。考核结果应形成书面通报，并作为后续整改工作的依据，确保考核结果有据可依。对于多次整改不力的单位，可采取约谈、停业整顿等措施，确保整改工作取得实效。5.4事故责任追究机制对于因安全管理不到位、隐患排查不力、整改不力导致事故发生的责任人，应依据《生产安全事故报告和调查处理条例》进行责任追究。责任追究应包括直接责任人、主要负责人及管理责任人，根据事故性质和责任大小，采取行政处罚、经济处罚或组织处理等措施。责任追究应做到“一案双查”，即查事故原因、查管理责任，确保责任落实到人、追责到位。责任追究结果应形成书面报告，报上级主管部门备案，并作为单位安全绩效考核的重要依据。对于重大事故，应依法依规启动事故调查程序，查明原因、明确责任、提出整改措施，确保事故教训深刻汲取。第6章附则6.1适用范围与解释权本标准适用于矿山企业及相关部门在安全生产管理中的安全检查与整改工作，涵盖生产作业、设备维护、环境治理等各个环节。本标准所称“矿山”包括各类地下矿山、露天矿山及矿山企业，其安全管理应遵循《矿山安全法》及相关法律法规。本标准的解释权归国家矿山安全监察局所有，任何单位或个人对标准内容有异议，可向其提出书面反馈。本标准的实施需结合矿山实际生产情况，由各地矿山安全监管部门根据实际情况进行细化和补充。本标准的修订与废止应通过正式文件发布，并在官方渠道进行公告，确保信息的透明与可追溯。6.2修订与废止本标准的修订应由国家矿山安全监察局组织，经专家评审后报批发布，修订内容应符合国家相关法律法规及行业标准。本标准的废止需经国家矿山安全监察局批准，废止后原标准内容不再适用，新标准实施前应进行全面排查与整改。本标准的修订周期一般为三年，特殊情况可适当缩短或延长，修订后应同步更新相关技术文件与操作指南。本标准实施过程中，若发现重大安全隐患或技术更新，应及时修订并发布新版标准，确保安全管理的时效性与科学性。本标准的修订与废止应记录在案，纳入矿山企业安全生产档案，作为后续检查与考核的重要依据。6.3附录与参考文件本标准附录包含常用安全检查表、隐患分级标准、整改时限规定等实用工具，便于一线管理人员快速查阅与应用。附录中的隐患分级标准依据《矿山安全风险分级管控指南》制定，将隐患分为一般、较大、重大三级，明确整改要求与责任主体。附录还收录了相关法律法规、行业标准及矿山安全技术规范，确保检查与整改工作有法可依、有据可查。附录中提供了典型事故案例分析及整改措施示例，帮助从业人员理解标准内涵并提升实际操作能力。附录建议定期更新，结合矿山实际运行情况，补充新工艺、新技术及新设备的安全要求，确保标准的实用性与前瞻性。第7章附录7.1检查表与评分标准检查表是矿山安全检查的标准化工具，用于系统化、结构化地评估各项安全指标是否符合规范要求。其内容通常包括作业场所、设备设施、人员行为、应急措施等关键环节，确保检查覆盖全面、无遗漏。检查表采用定量评分方式，依据《矿山安全规程》（GB16423-2018）及行业标准制定评分细则，如设备运行状态、防护设施完整性、安全培训记录等，每项指标设定分值，便于统一量化评估。评分标准需结合矿山类型、规模、作业性质等进行动态调整，例如对深部矿山，应重点检查地压监测系统、支护结构稳定性；对露天矿山，则需重点关注边坡稳定性与排水系统。检查表应定期更新，依据最新安全法规、事故案例及行业技术发展进行修订，确保其适用性和有效性。检查表的使用需结合现场实际情况，检查人员应根据岗位职责和检查重点进行有针对性的检查，避免形式主义。7.2常见问题处理指南常见问题包括设备故障、人员违规操作、安全防护缺失等，需依据《矿山事故应急救援管理办法》（GB2894-2016）制定处理流程，确保问题快速响应、闭环管理。对于设备故障，应立即启动应急预案，组织专业维修人员进行抢修，同时记录故障原因、时间、责任人，防止二次事故发生。人员违规操作如未佩戴安全帽、未系安全带等，应依据《矿山安全培训规定》（GB2895-2016）进行教育和处罚，确保作业人员安全意识到位。安全防护缺失如防护网未安装、警示标识不清等，应责令整改并记录整改情况，必要时进行复查，确保防护措施落实到位。对于重大安全隐患，应立即停产整顿，组织专家进行风险评估，制定整改方案，并报相关部门备案，防止隐患扩大。7.3事故案例分析与参考2019年某矿山坍塌事故，因支护结构失稳导致3人伤亡，调查发现未按规范进行支护作业，违反《矿山安全规程》第5.3.2条，属重大责任事故。2021年某露天矿山滑坡事故，因排水系统失效引发边坡失稳，事故原因分析表明，排水设施未定期维护，违反《矿山安全规程》第5.4.1条关于排水系统的管理要求。案例分析应结合《矿山事故调查处理条例》（国务院令第493号）进行，明确事故责任、整改措施及预防建议，为后续安全管理提供参考。事故案例应纳入矿山安全培训教材，作为典型案例进行讲解，增强从业人员的安全意识和风险防范能力。建议建立事故案例数据库，定期更新并组织学习，形成“以案促改、以案促治”的长效机制。第8章附件8.1检查人员资质要求检查人员需持有国家规定的矿山安全检查员资格证书，该证书由国家矿山安全监察局