对供应商的质量处罚制度

对供应商的质量处罚制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》关于合同履行的相关规定、《中华人民共和国产品质量法》对生产者、销售者质量义务的规定、国家市场监督管理总局发布的《供应商管理规范》等行业准则，以及公司《内部控制管理办法》和母公司《供应链风险管理指引》等相关政策要求制定。同时，为有效防控供应商质量风险，规范采购业务流程，提升产品与服务质量，保障公司稳健运营与市场声誉，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、生产、销售、研发等业务场景中涉及供应商质量管理的全部活动。具体包括但不限于原材料采购、设备引进、技术服务合作、外包加工等业务流程。任何部门、员工在涉及供应商质量管理事项时，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指公司为防控供应商质量风险，建立的全流程、系统化、规范化的管理机制，涵盖供应商准入、绩效评估、动态管理、违规处罚等环节。（二）“XX风险”：指因供应商提供不合格产品或服务，可能对公司生产经营、财务安全、品牌声誉等方面造成的损失或潜在威胁。（三）“XX合规”：指供应商及其产品、服务须符合国家法律法规、行业标准、合同约定及公司内部质量管理体系要求，确保交易行为的合法性、合理性。第四条供应商质量管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：质量管理活动覆盖所有业务场景和供应商类型，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的质量管理职责，实现“一岗双责”。（三）风险导向：优先管控高风险供应商和高风险环节，实施差异化管理措施。（四）持续改进：通过动态评估、绩效反馈、体系优化，不断提升质量管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司供应商质量管理负总责，主持制定、审批重大质量政策，督导跨部门协同处置重大质量事件。分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的具体组织落实、风险监控与考核评价。第六条设立“供应商质量管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、质量部、法务部、风控部等相关部门负责人。领导小组职责如下：（一）统筹协调公司供应商质量管理事项，审批重大质量政策与应急预案；（二）审议年度质量风险报告、供应商黑名单、重大处罚决定等关键事项；（三）监督跨部门协同机制运行，定期评估质量管理成效。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：采购部负责供应商质量管理的制度建设、流程优化、系统支持，统筹开展供应商尽职调查、风险评估、绩效考核等工作。质量部负责产品/服务质量的检验检测、标准制定、不合格品处置等。（二）专责部门：法务部负责审核质量处罚的合法性、合规性，提供合同条款支持；风控部负责识别、评估供应商质量风险，监督处罚措施执行。（三）业务部门/下属单位：根据业务需求制定供应商筛选标准，落实日常质量监控，及时上报异常情况。例如，生产部门需对来料质量进行首检、巡检，研发部门需验证供应商技术能力，销售部门需收集客户反馈质量投诉。第八条基层执行岗责任：（一）岗位须签署《合规操作承诺书》，明确个人在供应商质量管理中的职责与义务；（二）对采购申请、质量检验等环节中发现的不合规行为，须及时上报至专责部门；（三）参与质量培训，掌握操作规范，确保业务活动符合制度要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商准入管理：采购部门须建立供应商尽职调查制度，包括但不限于资质审查（营业执照、生产许可、行业认证）、财务状况评估、质量管理体系验证、社会责任承诺等。禁止引入存在重大质量违法记录或失信行为的供应商。第十条招标采购规范：涉及金额超过X万元的采购项目，须通过公开招标、竞争性谈判等方式实施，确保过程透明、结果公平。禁止直接指定供应商或设置排他性条款。第十一条质量协议签订：所有采购合同须明确质量标准、检验方法、违约责任等内容，质量协议需经法务部审核。质量要求包括但不限于国家标准、行业标准、企业内控标准。第十二条来料检验与监控：质量部制定来料检验标准（IQC），实施首件检验、抽检、全检等分级管控。对不合格品须隔离存放、追溯原因、要求供应商整改。第十三条过程质量控制：生产部门需对供应商交付过程进行驻厂监督或定期审核，确保关键工序符合标准。记录所有质量检查数据，作为绩效评估依据。第十四条不合格品处置：建立不合格品处置流程，包括退货、返工、降价、解除合同等。对供应商造成的重大损失，须启动第三方评估，确定责任归属。第十五条质量绩效评估：每季度对供应商开展质量绩效考核，评分维度包括交货准时率、合格率、客诉处理效率、整改落实度等。考核结果与合作额度、续约资格挂钩。第十六条违规转包管理：禁止供应商违规转包、分包业务，如确需转包，须向采购部门报备，经审批后方可实施，并持续监控转包方质量表现。第十七条紧急事件处置：出现批量性质量事故时，业务部门须立即上报，领导小组启动应急机制，要求供应商48小时内提交整改方案，必要时暂停合作。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制：每年由牵头部门牵头，联合专责部门对制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整、典型案例等修订条款。修订后30日内发布新版制度。第十九条风险识别预警机制：每半年开展一次供应商质量风险排查，采用定量（如缺陷率）与定性（如行业动态）结合方法，按“低/中/高”三级划分风险等级，发布预警通报。第二十条合规审查机制：将供应商质量管理嵌入采购申请、合同签订、项目验收等关键节点。任何业务活动未经质量审查，不得进入下一流程。例如，采购部提交供应商清单前，须附质量评估报告；质量部出具检验报告前，须确认检验标准。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门监督供应商整改，记录存档；（二）重大风险：领导小组牵头成立专项工作组，供应商须在X日内提交整改方案，并承担相关损失赔偿；涉及法律诉讼的，由法务部代理。第二十二条责任追究机制：（一）供应商违约情形与处罚标准：1.逾期交货且未获谅解的，每次扣除X%合同金额；2.产品合格率低于约定标准的，按批次面积或数量比例赔偿；3.违反环保、安全等强制性标准的，解除合同并列入黑名单。（二）内部人员失职情形与处理：1.未能履行审查职责的，扣除年度绩效奖金X%；2.出现重大失误导致损失的，追究行政责任，情节严重的移交司法机关。第二十三条评估改进机制：每年由领导小组组织第三方机构对制度运行效果进行评估，输出《供应商质量管理评估报告》，提出优化建议。评估结果作为次年制度修订的重要参考。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司设立专项预算支持质量管理活动，包括供应商审核费、第三方检测费、应急处置费等。各级领导干部须在季度会议上汇报责任落实情况。第二十五条考核激励机制：（一）将供应商质量表现纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）对发现重大质量问题的员工，授予“质量卫士奖”；（三）连续三年供应商合格率排名前X的部门，负责人优先晋升。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加“质量风险管理”专题培训，考核不合格者调离管理岗位；（二）一线员工：每月开展操作规范培训，考核结果与绩效挂钩；（三）供应商：每年组织《质量合规手册》发布，要求其关键岗位签署回执。第二十七条信息化支撑：采购系统升级供应商质量模块，实现数据自动采集、风险实时监控、处罚信息追溯。系统需具备权限分级功能，确保数据安全。第二十八条文化建设：通过内部刊物、电子屏等渠道宣传质量案例，每年开展“质量月”活动，评选“质量之星”。签订《供应商合规承诺书》，构建风险共担机制。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：重大事件X小时内上报至领导小组，次日提交初步报告；（二）年度管理报告：次年X月前完成，内容涵盖：黑名单供应商处置情况、处罚金额统计、制度修订记录、第三方评估结论等。第六章