干部监督日常谈话制度

干部监督日常谈话制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于廉政风险防控及合规管理的指导意见，结合企业内部管理需求，旨在通过规范干部监督日常谈话机制，强化权力运行制约与监督，防控专项风险，提升管理效能。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于干部选拔任用、绩效考核、项目审批、招标采购、资金使用、资产处置等关键业务场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司围绕干部监督、廉政风险防控等核心领域建立的全流程、系统性管理机制，涵盖制度建设、风险识别、监督执纪、考核问责等环节。（二）“XX风险”指干部在履职过程中可能存在的违反法律法规、违反公司制度、违反职业道德或造成重大损失的行为隐患，分为一般风险、重大风险和特别重大风险。（三）“XX合规”指干部及员工在业务活动中严格遵循国家法律法规、行业规范、公司制度的行为准则，确保经营管理合法合规、权责清晰。第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则。（一）全面覆盖要求覆盖所有干部及关键岗位员工，无死角、无盲区；（二）责任到人要求明确各级管理者的监督责任和执行者的合规责任；（三）风险导向要求聚焦高风险领域和关键环节，实施精准防控；（四）持续改进要求根据内外部环境变化动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对专项管理制度建设及执行负总责；分管领导为直接责任人，具体领导、组织和协调专项管理工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括纪检监察、人力资源、财务审计、业务主管部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理事务，研究决策重大事项，监督评价管理成效。第七条XX专项管理领导小组履行以下职责：（一）统筹制定、修订专项管理制度，确保与国家法律法规及集团要求一致；（二）协调跨部门专项管理任务，形成监督合力；（三）对重大风险事件或违规行为进行决策审批，推动问题解决；（四）定期听取专项管理工作汇报，评估管理成效。第八条牵头部门（如纪检监察部）负责XX专项管理的统筹推进，具体职责包括：（一）组织制定专项管理制度体系，定期评估修订；（二）牵头开展风险排查，建立风险数据库；（三）监督专项管理措施的落实情况，开展检查考核；（四）组织培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（如财务部、采购部、人力资源部）根据职责分工，承担专项管理的具体实施责任：（一）财务部负责资金审批权限管理、税务合规审核；（二）采购部负责供应商尽职调查、招标流程规范；（三）人力资源部负责干部选拔任用监督、绩效考核合规性审查。第十条业务部门及下属单位承担本领域XX专项管理的直接责任，具体包括：（一）落实上级专项管理要求，制定本领域实施细则；（二）开展日常风险自查，及时上报风险隐患；（三）组织员工进行业务合规培训，确保操作规范。第十一条基层执行岗员工须履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）在业务操作中严格执行制度流程，拒绝违规指令；（三）主动上报发现的违规行为或风险隐患，并配合调查。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：业务操作合规标准包括但不限于供应商尽职调查（核实资质、信誉、关联关系）、招标流程规范（公开透明、回避利益冲突）、合同签订审核（权责清晰、条款合法）。禁止性行为包括严禁关联交易利益输送、严禁围标串标、严禁收受回扣。重点防控点为供应商筛选、标书评审、合同执行等环节的风险。第十三条财务领域管理：业务操作合规标准包括资金审批权限划分（按金额、层级授权）、资金使用跟踪（定期对账、闭环管理）、税务申报合规（依法纳税、发票管理）。禁止性行为包括严禁违规拆借资金、严禁虚列支出、严禁设立小金库。重点防控点为预算外资金、大额支付、关联交易资金流的监管。第十四条项目管理：业务操作合规标准包括项目立项论证（必要性、可行性评估）、招投标合规（程序合法、结果公开）、过程监管（里程碑验收、变更审批）。禁止性行为包括严禁违规转包分包、严禁虚报进度套取资金、严禁擅自变更项目目标。重点防控点为项目评审、招标代理、现场施工等环节的风险。第十五条数据安全管理：业务操作合规标准包括数据采集授权（明确用途、范围）、数据存储加密（分级保护、访问控制）、数据销毁规范（按权限执行、可追溯）。禁止性行为包括严禁非法获取或泄露敏感数据、严禁非授权访问、严禁数据跨境传输未合规报备。重点防控点为核心数据存储、传输、使用等环节的漏洞。第十六条资产管理：业务操作合规标准包括资产登记入库（全生命周期管理）、定期盘点核对（账实相符）、处置程序规范（评估拍卖、公开透明）。禁止性行为包括严禁侵占资产、严禁公车私用、严禁低价处置国有资产。重点防控点为闲置资产处置、大额资产采购等环节的合规性。第十七条廉政风险防控：业务操作合规标准包括公务接待规范（标准限额、记录备案）、差旅管理合规（审批流程、费用标准）、节礼收送合规（严禁收受贵重礼品）。禁止性行为包括严禁利用职权谋取私利、严禁接受可能影响公正执行公务的宴请、严禁违规兼职取酬。重点防控点为职务便利使用、节假日期间纪律执行等环节。第十八条关联交易管理：业务操作合规标准包括关联关系申报（及时更新名单）、交易决策回避（非关联方主导）、价格公允性审核（参照市场水平）。禁止性行为包括严禁利益输送、严禁未经评估的溢价交易、严禁规避决策程序。重点防控点为交易决策、价格形成、信息披露等环节的合规性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整提出修订建议；（二）重大政策调整或风险事件后，15个工作日内启动制度修订程序；（三）修订后的制度经领导小组审议通过后，30个工作日内发布实施。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门联合专责部门每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）风险等级分为三级（一般、重大、特别重大），对应不同的管控措施；（三）重大风险需在3个工作日内发布预警通知，明确管控要求。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策流程，包括但不限于项目立项、合同签订、招标评审等关键节点；（二）未经合规审查的决策事项一律不得实施，并记录在案；（三）专责部门对审查结果负责，牵头部门定期抽查审查质量。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报处置进展；（二）重大风险由领导小组组织专项工作组，7个工作日内制定处置方案；（三）特别重大风险需上报集团母公司协调处置，并启动应急预案。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为轻微、一般、严重三级，对应不同的处罚标准；（二）轻微违规需诫勉谈话，一般违规取消评优资格，严重违规给予纪律处分；（三）责任追究与绩效考核联动，违规行为直接影响考核得分。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月开展专项管理有效性评估，包括制度完善度、风险控制率、员工合规意识等指标；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，形成改进清单；（三）未完成整改的漏洞需在30个工作日内制定专项治理方案。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部对分管领域的专项管理负首要责任，每月至少听取一次汇报；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息传达与协调；（三）领导小组每季度召开例会，研究解决管理中的重点难点问题。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于15%；（二）员工违规行为直接影响个人绩效考核，与晋升、调薪挂钩；（三）连续三年无重大违规的部门或个人，优先推荐评优评先。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，重点学习制度红线与责任；（二）一线员工每月开展操作规范培训，结合案例进行警示教育；（三）定期发布合规手册、风险提示，营造“人人讲合规”氛围。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险实时监控、流程自动审核；（二）通过系统固化审批权限，杜绝人为干预；（三）建立电子档案，实现违规行为可追溯。第二十九条文化建设：（一）在办公场所张贴合规标语，每月开展合规主题文化活动；（二）全体员工签署合规承诺书，明确“不参与任何违规行为”的义务；（三）设立匿名举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第三十条报告制度：（一）风险事件每月汇总上报，包括事件描述、处置进展、责任追究情况；（二）年度管理情况需在次年2月底前完成，内容涵盖制度执行情况、风险趋势分析、改进