其职责之一是建立算法备案与审查制度

其职责之一是建立算法备案与审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据治理与算法伦理相关准则，以及集团母公司关于风险管理、合规经营的指导方针，结合企业数字化转型与智能化发展的实际需求，为有效防控算法应用风险、规范算法模型开发与管理、确保算法应用符合法律法规及社会伦理要求，特制定本制度。本制度旨在通过建立算法备案与审查制度，实现算法全生命周期管理，提升算法透明度与可解释性，防范系统性风险，保障数据安全与个人权益，维护企业声誉与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及算法模型设计、开发、测试、部署、应用及迭代的业务场景，包括但不限于智能推荐、用户画像、信用评估、风险控制、自动化决策等场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）算法专项管理：指公司围绕算法模型的设计、开发、测试、部署、应用等全生命周期，开展的合规性审查、风险防控、性能评估、伦理审查及持续改进的管理活动。（二）算法应用风险：指算法模型在设计或运行过程中可能引发的法律合规风险、数据安全风险、公平性歧视风险、系统性业务风险等。（三）算法合规：指算法模型的设计、开发、应用及迭代全过程符合国家法律法规、行业规范、社会伦理要求及企业内部管理制度。第四条算法专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有算法应用场景纳入专项管理范围，实现无死角管控。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体在算法专项管理中的职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别与处置高风险算法应用场景。（四）持续改进：根据法规变化、业务迭代及风险事件动态优化算法专项管理制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对算法专项管理负总责，承担算法合规与风险防控的最终责任；分管领导对算法专项管理负直接责任，负责组织制度实施、资源配置及重大风险处置。第六条公司设立算法专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法务合规部、技术研究院、数据管理部、风险控制部等相关部门负责人。领导小组统筹算法专项管理工作，负责重大决策审批、跨部门协同协调及年度目标考核。第七条领导小组主要职责包括：（一）审定算法专项管理制度、流程及标准；（二）统筹协调算法应用场景的风险评估与合规审查；（三）审批重大算法应用的风险处置方案；（四）监督算法专项管理工作的执行效果，定期听取汇报。第八条牵头部门为技术研究院，负责统筹算法专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。主要职责包括：（一）制定算法备案与审查的具体流程、标准及工具；（二）组织算法模型的风险评估与合规性审查；（三）建立算法专项管理台账，跟踪算法迭代与应用效果；（四）定期向领导小组汇报算法专项管理进展。第九条专责部门为法务合规部与数据管理部，负责算法领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。主要职责包括：（一）提供算法应用的法律法规咨询与合规标准；（二）审核算法模型的数据处理方式与隐私保护措施；（三）参与算法风险事件的调查与处置；（四）优化算法应用场景的合规审查机制。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域算法应用的专项管理要求，开展日常风险防控。主要职责包括：（一）执行算法备案与审查流程，确保算法模型符合内部标准；（二）开展算法应用场景的风险自查，及时上报风险隐患；（三）配合领导小组及牵头部门开展算法专项审计；（四）对一线员工进行算法操作规范培训。第十一条基层执行岗（如算法工程师、数据分析师等）对算法模型的合规操作负直接责任，履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，承诺严格遵守算法专项管理制度；（二）在算法开发过程中主动识别并上报潜在风险；（三）配合专责部门开展算法合规审查；（四）及时记录算法迭代过程，确保可追溯性。第三章专项管理重点内容与要求第十二条算法备案管理。所有新开发或迭代的算法模型必须提前进行备案，备案材料包括算法设计文档、数据处理逻辑、风险评估报告、伦理审查意见及应急预案。备案通过后方可进入测试阶段。第十三条算法合规审查。算法模型需通过以下合规性审查：（一）法律法规审查：确保算法应用符合数据安全、反歧视、消费者权益保护等法律法规要求；（二）数据合规审查：确保数据采集、存储、使用符合隐私保护及数据安全规范；（三）公平性审查：评估算法模型是否存在性别、地域、职业等维度的不公平性；（四）可解释性审查：确保核心算法逻辑可解释，具备必要的透明度。第十四条禁止性行为。严禁开展以下算法应用行为：（一）严禁数据滥用：禁止通过算法模型过度收集、存储或使用个人信息；（二）严禁歧视性推送：禁止基于用户属性进行差异化对待，导致不公平结果；（三）严禁算法黑箱：禁止发布无法解释核心逻辑的算法模型；（四）严禁利益输送：禁止通过算法模型进行关联交易或利益输送。第十五条算法风险防控。重点防控以下风险点：（一）数据泄露风险：加强数据脱敏、加密及访问控制，防止敏感信息泄露；（二）算法偏见风险：定期开展算法公平性测试，消除系统性偏见；（三）模型失效风险：建立算法模型性能监控机制，及时更新迭代，防止模型过时；（四）系统性业务风险：评估算法应用对核心业务的潜在影响，制定应急预案。第十六条算法迭代管理。算法模型上线后需持续监控，每季度开展一次效果评估，重大迭代必须重新进行合规审查。迭代过程需记录版本变更、风险调整及用户反馈。第十七条第三方算法审查。引入外部第三方机构对高风险算法模型进行独立审查，审查结果作为备案的重要依据。第三方机构需具备行业认可的资质与经验。第十八条算法模型退役管理。算法模型达到生命周期终点或合规要求不再适用时，需按规定进行退役，包括数据清除、模型归档及影响评估。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。技术研究院每年第一季度牵头评估算法专项管理制度的有效性，根据法规变化、业务迭代及风险事件动态修订制度，确保持续适用性。第二十条风险识别预警机制。公司每半年开展一次算法应用场景的风险排查，由领导小组组织牵头部门、专责部门及业务部门共同参与，对识别的风险进行分级（一般、重要、重大），并发布预警通知。第二十一条合规审查机制。将算法合规审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策节点：新算法应用场景立项时必须通过合规审查；（二）合同签订节点：涉及算法外包或合作的项目需审查第三方算法合规性；（三）项目启动节点：算法模型部署前需完成合规审查与备案；（四）迭代上线节点：算法模型每次重大更新必须重新审查。严格执行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制。对算法风险事件采取分级处置措施：（一）一般风险：由业务部门自行处置，报专责部门备案；（二）重要风险：由牵头部门牵头制定整改方案，领导小组监督落实；（三）重大风险：启动应急响应，由主要负责人牵头处置，必要时上报集团母公司。处置流程需明确责任协同、时限要求及上报机制。第二十三条责任追究机制。对违反算法专项管理制度的行为，视情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，要求限期整改；（二）一般违规：扣除绩效奖金，取消评优资格；（三）重大违规：追究领导责任，解除劳动合同，并按集团母公司规定进行纪律处分。第二十四条评估改进机制。每年12月由领导小组组织对算法专项管理体系的有效性进行评估，评估内容包括制度执行率、风险防控效果、用户投诉处理等，评估结果作为制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导干部对分管领域的算法专项管理工作负推进责任，确保资源投入与人力保障，定期听取专项管理汇报。第二十六条考核激励机制。将算法专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效工资、职级晋升挂钩。对算法专项管理表现突出的部门及个人予以奖励。第二十七条培训宣传机制。分层级开展算法专项培训：（一）管理层培训：重点讲解合规履职要求及风险防控责任；（二）专责部门培训：重点讲解算法审查标准及工具使用；（三）基层员工培训：重点讲解操作规范及风险上报流程。第二十八条信息化支撑。通过算法管理平台实现以下功能：（一）自动化备案：支持在线提交备案材料，自动生成管理台账；（二）风险监控：实时监测算法模型性能指标，异常自动预警；（三）审计留痕：记录所有审查过程，确保过程可追溯。第二十九条文化建设。通过以下措施营造全员合规氛围：（一）发布算法合规手册，明确红线与标准；（二）组织合规承诺签字活动，强化意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督。第三十条报告制度。各层级需按以下要求提交报告：（一）业务部门每月提交算法应用情况报告；（二）牵头部门每季度提交专项管理进