河湖长制、林长制、生态环境损害责任终身追究、生态环境损害赔偿等制度

河湖长制、林长制、生态环境损害责任终身追究、生态环境损害赔偿等制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水法》《中华人民共和国森林法》《生态环境损害责任追究办法》《生态环境损害赔偿制度改革方案》等国家法律法规，以及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定，结合企业实际运营需求，为防控生态环境领域专项风险、规范业务流程、明确责任追究机制而制定。旨在通过系统化、制度化的管理手段，确保企业在河湖长制、林长制、生态环境损害责任终身追究、生态环境损害赔偿等领域的合规运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及水资源管理、森林资源保护、生态环境治理的业务场景，包括但不限于项目开发、工程建设、供应链管理、运营维护、对外合作等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指企业为履行河湖长制、林长制责任，落实生态环境损害责任终身追究与赔偿制度，在业务全流程嵌入风险防控、合规审查、责任追究等管理措施的系统化工作体系。（二）“XX风险”是指企业在生态环境领域可能因管理疏漏、操作违规、决策失误等导致河湖功能退化、森林资源损毁、生态环境恶化或引发行政、民事、刑事责任的可能性。（三）“XX合规”是指企业及其员工在生态环境领域严格遵守法律法规、行业标准及内部管理制度，确保业务活动不危害环境、不损害公共利益的状态。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入生态环境风险管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理责任，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节和领域，优先配置资源，强化防控措施。（四）持续改进：通过动态评估、定期优化，不断完善专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司生态环境专项管理负总责，承担首要责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹组织、督导落实。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司生态环境专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督考核专项管理成效，决策重大事项。第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]（如环境管理部或法务合规部），负责日常事务，具体职能包括：（一）组织制定、修订专项管理制度及操作规程；（二）统筹开展专项风险排查、评估与预警；（三）协调跨部门风险处置与责任追究工作；（四）汇总分析管理数据，提交年度报告。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度建设，定期组织评估与修订；（二）组织开展专项风险评估，编制风险清单；（三）监督各部门专项管理执行情况，提出改进要求；（四）组织专项管理培训，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，如采购、招标、工程等环节的环境影响评估；（二）优化专项管理流程，推广合规工具与方法；（三）参与重大风险事件处置，提供专业支持；（四）跟踪法规政策变化，提出制度调整建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）执行专项操作规程，确保业务活动合规；（三）及时报告风险事件，配合调查处置；（四）开展员工培训，强化一线操作规范性。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）执行操作规程，发现风险及时上报；（三）拒绝违规指令，保护环境不受损害；（四）参与应急演练，提升风险应对能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条河湖长制管理：（一）业务操作合规标准：1.项目开发涉及河湖水域时，需取得合法水域使用许可，确保符合河湖保护规划；2.工程建设前开展环境评估，采取生态补偿措施修复受损河湖功能；3.水资源利用需符合总量控制要求，节约用水优先。（二）禁止性行为：严禁非法侵占河湖岸线、破坏水生生物栖息地、倾倒工业废水等行为；（三）重点防控点：涉河湖建设项目审批、水域岸线保护、水污染防治等环节。第十三条林长制管理：（一）业务操作合规标准：1.森林资源开发需遵循采伐限额，严格执行作业规程；2.生态保护红线内禁止商业性开发，优先实施生态修复；3.森林防火需落实责任制，定期排查火灾隐患。（二）禁止性行为：严禁盗伐滥伐、非法征占用林地、破坏生物多样性等行为；（三）重点防控点：林地保护、森林防火、生态修复等环节。第十四条生态环境损害责任终身追究管理：（一）业务操作合规标准：1.重大决策需进行环境影响评价，确保不引发重大环境风险；2.违法行为发生后，主动采取补救措施，减少损害扩大；3.建立责任倒查机制，对失职渎职行为严肃追责。（二）禁止性行为：严禁明知故犯、隐瞒不报、拖延处置等逃避责任的行为；（三）重点防控点：高风险项目决策、环境事故处置、责任认定程序等环节。第十五条生态环境损害赔偿管理：（一）业务操作合规标准：1.环境损害发生后，及时启动赔偿程序，协商或诉讼解决；2.赔偿方案需兼顾修复性、惩罚性，优先选择生态修复方式；3.赔款使用需专款专用，接受社会监督。（二）禁止性行为：严禁伪造证据、阻挠赔偿执行等恶意逃避赔偿责任的行为；（三）重点防控点：损害认定、赔偿协商、修复监督等环节。第十六条供应链管理：（一）业务操作合规标准：1.供应商准入需审查其环境合规资质，淘汰污染严重企业；2.合同条款明确环境责任，违约需承担处罚；3.定期评估供应商环境绩效，推动绿色供应链发展。（二）禁止性行为：严禁与严重环境违法企业合作、纵容供应商违规排放等行为；（三）重点防控点：供应商尽职调查、合同履约监督、绿色采购实施等环节。第十七条资金管理：（一）业务操作合规标准：1.生态环境项目资金专款专用，严格审批权限；2.资金使用需符合环保标准，避免浪费与挪用；3.定期审计资金流向，确保账实相符。（二）禁止性行为：严禁虚列项目套取资金、违规投资污染型产业等行为；（三）重点防控点：资金拨付审批、项目绩效评估、审计监督等环节。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年评估法规政策变化，对制度进行修订；（二）专责部门根据业务需求提出调整建议，经领导小组审批后执行；（三）重大突发事件后立即启动制度评估，完善应对措施。第十九条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，形成风险清单，明确等级；（二）建立风险预警模型，对高风险环节动态发布预警通知；（三）风险信息共享机制，相关部门协同处置。第二十条合规审查机制：（一）将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经审查或审查未通过的业务，一律不得实施；（三）审查结果存档备查，作为绩效考核依据。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动领导小组应急程序；（二）明确应急处置流程、责任分工及上报时限；（三）跨部门风险协同处置，形成合力。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于违反制度规定、导致环境损害、失职渎职等；（二）处罚标准根据损害程度、主观故意、承担责任等分级处理；（三）联动绩效考核、纪律处分、法律诉讼等综合追责。第二十三条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，形成报告；（二）针对评估发现的问题，制定优化方案并落实；（三）评估结果向领导小组汇报，持续完善管理。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各层级领导对专项管理负推进责任，签订年度目标责任书；（二）牵头部门牵头抓总，专责部门协同配合，业务部门落实执行；（三）建立责任追溯机制，确保管理链条完整。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效挂钩；（二）对突出贡献者给予奖励，对失职者实行一票否决；（三）公开考核结果，强化示范效应。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层定期接受合规履职培训，提升管理能力；（二）一线员工开展岗位操作规范培训，强化风险意识；（三）制作宣传手册，营造“人人管环保”的文化氛围。第二十七条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）数据共享机制，跨部门协同处置风险；（三）系统定期升级，匹配管理需求变化。第二十八条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确红线底线；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规荣誉榜，培育全员参与意识。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：及时上报，说明情况、处置措施及改进计划；（二）年度管理情况报告：汇总风险数据、考核结果、制度优化等；