浅议我国民事诉讼回避制度

浅议我国民事诉讼回避制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民事诉讼法》及相关司法解释、司法解释性文件及司法实践中的通行规则制定，同时参照行业内的民事诉讼风险防控标准及集团母公司关于法律事务管理的总体要求。结合企业内部在民事诉讼活动中的实际需求，旨在规范诉讼行为的合规性，有效防控诉讼风险，提升法律事务管理效能，保障企业合法权益不受侵害。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖民事诉讼活动的全过程，包括但不限于诉讼决策、案件委托、证据准备、庭审参与、执行监督等环节。所有涉及民事诉讼业务的人员均应严格遵守本制度规定，确保诉讼行为的合法性、合规性。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）民事诉讼专项管理：指企业内部针对民事诉讼活动建立的全流程风险防控、业务规范、资源协调及合规保障的管理体系。其核心在于通过制度约束和流程优化，确保诉讼行为符合法律要求，并有效降低诉讼风险。（二）诉讼专项风险：指企业在民事诉讼过程中可能面临的实体权利争议风险、程序合规风险、证据采信风险、执行风险及其他法律风险。（三）诉讼合规：指企业在民事诉讼活动中的所有行为均符合法律、法规、司法解释及行业规范的要求，并经内部合规审查通过。第四条民事诉讼专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有民事诉讼活动均纳入专项管理范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位在专项管理中的职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦诉讼风险防控，优先处理重大风险事项。（四）持续改进：根据法律变化、业务调整及实践反馈，动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位的民事诉讼专项管理负总责，对公司重大诉讼事项的决策及风险控制承担最终责任。分管法律事务的负责人为直接责任人，统筹推进专项管理制度建设及执行监督。第六条设立民事诉讼专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管法律事务、业务相关及风控部门的负责人组成。领导小组负责统筹协调全公司的民事诉讼风险防控工作，审批重大诉讼事项的决策方案，并定期对专项管理效果进行评估。第七条专项管理领导小组的职责包括：（一）制定和修订公司民事诉讼专项管理制度，确保其与法律法规及行业规范同步。（二）统筹全公司的民事诉讼风险排查，协调跨部门的风险处置工作。（三）对重大诉讼事项进行集体决策，确保决策的科学性与合规性。（四）监督专项管理制度的执行情况，定期向公司主要负责人汇报工作成效。第八条牵头部门为法务部，负责统筹民事诉讼专项管理制度的建设、风险识别、监督考核及培训宣贯。牵头部门应建立专项管理台账，定期组织全公司范围内的民事诉讼风险排查，并制定针对性的防控措施。第九条专责部门为业务合规部，负责对公司的民事诉讼业务进行合规审核，优化业务流程，并协助处理诉讼风险事件。专责部门应建立业务合规审查清单，确保所有诉讼活动均经过合规性评估。第十条业务部门及下属单位应落实本领域民事诉讼专项管理要求，开展日常风险防控工作。业务部门需指定专人负责诉讼业务的事务性管理，并及时向牵头部门报告风险事件。下属单位应参照本制度建立相应的管理机制，并将专项管理纳入内部绩效考核。第十一条基层执行岗人员应严格遵守岗位合规操作规范，履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，确保自身行为符合专项管理制度要求。（二）及时上报发现的诉讼风险线索，不得隐匿或迟报。（三）参与专项培训，掌握必要的法律知识及操作技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条案件委托管理：所有诉讼案件的委托均需经法务部审核，确保委托协议的条款合法合规。严禁以低于市场公允价格的方式委托外部律师，所有委托费用需经财务部门复核。第十三条证据材料管理：诉讼证据材料应实行统一编号管理，确保材料的完整性、真实性与合法性。所有证据材料在提交前需经业务合规部审核，并加盖骑缝章。第十四条庭审参与规范：参与庭审的人员应熟悉案件事实及法律依据，并严格遵守庭审纪律。庭审过程中应避免发表不当言论，庭后需及时总结庭审情况，并提交书面报告。第十五条关联交易监控：涉及关联交易的诉讼案件需进行专项审查，确保交易行为的公允性。关联方不得以任何方式干预诉讼决策，所有关联交易需在诉讼材料中充分披露。第十六条诉讼费用管理：诉讼费用的预算、支付及报销需严格按照公司财务制度执行。重大诉讼费用的支出需经公司主要负责人审批，并纳入月度预算管理。第十七条执行监督：案件进入执行阶段后，业务部门应配合法务部跟进执行进度，并及时上报执行风险。对于执行不力的法院，需及时协调公司资源进行干预。第十八条风险案件处置：对于可能引发重大诉讼风险的案件，需建立应急处理机制。法务部应制定风险处置方案，并报专项管理领导小组审批后执行。第十九条证据保全要求：对于可能灭失或难以取得的证据材料，需及时申请证据保全。证据保全申请需经业务合规部审核，并由法务部提交给法院。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：法务部应每年对民事诉讼专项管理制度进行评估，并根据法律法规变化、业务调整及实践反馈及时修订。制度修订需经公司董事会审批后发布。第十三条风险识别预警机制：法务部应每季度开展专项风险排查，对发现的风险点进行分级评估，并发布预警通知。重大风险需立即上报专项管理领导小组处置。第十四条合规审查机制：所有诉讼事项在决策前需经法务部及业务合规部联合审查，未经审查的诉讼事项不得实施。合规审查通过后方可进入下一步流程。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门及法务部共同处置，重大风险需启动应急预案，由专项管理领导小组统筹协调。风险处置结果需及时上报公司主要负责人。第十六条责任追究机制：对于违反专项管理制度的行为，根据情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，并要求限期整改。（二）一般违规：扣除绩效工资，并纳入年度考核。（三）重大违规：解除劳动合同，并移交司法机关处理。第十七条评估改进机制：每年12月，法务部需对专项管理体系的运行效果进行评估，并形成评估报告。评估结果需提交专项管理领导小组审议，并作为制度修订的依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：公司主要负责人应定期听取专项管理工作的汇报，并协调解决管理中的重大问题。分管负责人需每月召开专项管理协调会，确保制度执行到位。第十九条考核激励机制：专项合规情况纳入部门及个人的年度绩效考核，考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩。对于在专项管理中表现突出的个人，给予额外奖励。第二十条培训宣传机制：法务部每年至少组织两次专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。培训结束后需进行考核，考核不合格者不得上岗。第二十一条信息化支撑：通过法律事务管理系统实现诉讼案件的全程跟踪，系统自动监控风险点，并生成预警报告。所有诉讼材料需电子化存档，确保查阅便捷。第二十二条文化建设：编制《民事诉讼合规手册》，并在公司内部广泛宣传。每年5月，组织全员签署合规承诺书，营造“人人合规”的内部氛围。第二十三条报告制度：业务部门及下属单位需每月向法务部提交风险事件报告，内容包括事件描述、处置措施及预防建议。年度管理情况报告需于次年1月提交公司主