济宁市教育科学规划领导小组办公室制度

济宁市教育科学规划领导小组办公室制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于教育科学规划管理的相关法律法规及行业准则，规范济宁市教育科学规划领导小组办公室（以下简称“办公室”）的专项管理工作，有效防控相关风险，提升管理效能，结合办公室实际运行需求，特制定本制度。本制度依据《XX法》《XX条例》及集团母公司《XX管理规定》等政策依据，旨在通过系统化、标准化的管理措施，确保教育科学规划工作的科学性、合规性与高效性。第二条本制度适用于办公室各部门、下属单位及全体员工，涵盖教育科学规划项目的立项、申报、评审、实施、验收等全流程管理。具体适用场景包括但不限于教育科研项目的规划编制、经费管理、成果转化、风险防控等环节。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“教育科学规划专项管理”指办公室针对教育科学规划项目实施的系统性管理活动，包括风险识别、流程控制、合规审查、绩效考核等，旨在确保项目符合政策要求并实现预期目标。（二）“专项风险”指在教育科学规划工作中可能出现的合规风险、财务风险、安全风险等，需通过专项管理措施进行防控。（三）“XX合规”指办公室及其工作人员在履行职责过程中，需严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保各项业务活动的合法性、合理性。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理范围应覆盖所有教育科学规划项目及关联业务活动。（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门的管理责任，确保责任主体可追溯。（三）“风险导向”原则，即重点关注高风险环节，优先配置资源进行防控。（四）“持续改进”原则，即通过定期评估与优化，不断完善专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为教育科学规划专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调解决重大问题。第六条办公室设立教育科学规划专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由办公室主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及专责人员为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，对重大事项进行决策审批，并定期开展监督评价。第七条领导小组的职责包括：（一）审议专项管理制度及重大管理方案。（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决管理中的重大问题。（三）监督专项管理工作的落实情况，定期开展评估。（四）对专项管理中的重大风险事件进行决策处置。第八条牵头部门为办公室综合管理部，负责专项管理制度的建设、修订与解释，统筹开展风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。第九条专责部门为办公室科研管理部，负责教育科学规划项目的业务合规审核、流程优化、风险处置等，确保项目符合政策要求。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保项目实施符合管理制度规定。第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守专项管理制度，按流程开展业务操作。（二）及时上报发现的违规行为或风险隐患。（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条项目立项环节的管理要求：（一）业务操作的合规标准，包括项目选题应符合国家及地方教育发展规划，申报材料需经专责部门审核通过。（二）禁止性行为，严禁以虚假信息骗取项目立项，严禁未经审批擅自变更项目目标。（三）重点防控点，关注项目选题的合规性、必要性，防范盲目立项风险。第十三条项目申报环节的管理要求：（一）业务操作的合规标准，包括申报材料需完整、真实，经财务部门审核资金预算。（二）禁止性行为，严禁提供虚假申报信息，严禁通过利益输送获取项目资源。（三）重点防控点，加强申报材料的真实性审核，防范评审过程中的不公正行为。第十四条项目评审环节的管理要求：（一）业务操作的合规标准，包括评审专家需独立、客观，评审结果经领导小组审定。（二）禁止性行为，严禁评审专家与申报单位存在利益关系，严禁泄露评审信息。（三）重点防控点，确保评审过程的公平性、保密性，防范评审结果被操纵的风险。第十五条项目实施环节的管理要求：（一）业务操作的合规标准，包括项目执行需按计划进行，重大调整需经专责部门批准。（二）禁止性行为，严禁擅自变更项目内容，严禁违规使用项目经费。（三）重点防控点，加强项目过程监控，防范经费滥用、进度延误等风险。第十六条项目验收环节的管理要求：（一）业务操作的合规标准，包括验收需依据项目合同及成果要求，验收结论经领导小组审定。（二）禁止性行为，严禁伪造验收材料，严禁降低验收标准。（三）重点防控点，确保验收结果的客观性、权威性，防范验收走过场风险。第十七条经费管理环节的管理要求：（一）业务操作的合规标准，包括经费使用需符合预算规定，财务部门定期开展审计。（二）禁止性行为，严禁挪用项目经费，严禁设立账外资金。（三）重点防控点，加强经费使用的合规性审核，防范财务风险。第十八条信息安全环节的管理要求：（一）业务操作的合规标准，包括项目信息需分类管理，访问权限需严格控制。（二）禁止性行为，严禁泄露项目核心信息，严禁未经授权外传数据。（三）重点防控点，加强信息系统安全防护，防范数据泄露风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：办公室综合管理部应每年对专项管理制度进行评估，根据国家政策变化、业务调整及时修订，确保制度的适用性。第二十条风险识别预警机制：办公室科研管理部应定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，并向领导小组发布预警通知。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则，确保业务活动的合规性。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）明确应急流程，责任部门协同处置，并及时上报领导小组。（三）对风险处置情况进行跟踪，确保问题闭环。第二十三条责任追究机制：（一）界定违规情形，包括但不限于虚假申报、经费滥用等。（二）明确处罚标准，对违规行为进行绩效考核扣减、纪律处分等。（三）建立责任倒查机制，对重大问题追究相关责任人的责任。第二十四条评估改进机制：办公室综合管理部应每年对专项管理体系的有效性开展评估，分析管理漏洞，提出优化建议，持续完善制度。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级领导应履行专项管理推进责任，定期研究解决管理中的问题。（二）办公室设立专项管理协调岗，负责日常沟通协调，确保制度落实。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对专项管理表现突出的部门和个人给予奖励，对失职行为进行处罚。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。（二）定期发布专项合规手册，提升全员合规意识。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现项目全流程管理，自动化处理审批、监管等环节。（二）建立风险实时监控平台，及时发现并处置异常情况。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确合规行为规范。（二）签订合规承诺书，强化员工责任意识。（三）营造全员合规氛围，将合规理念融入日常工作。第三十条报告制度：（一）风险事件需及时上报，内容包