海事赔偿责任限制制度

海事赔偿责任限制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国海事法》《海事赔偿责任限制公约》及相关国内法律法规、行业标准及企业内部风险管理纲要制定，旨在规范公司海事赔偿责任限制相关业务活动，防控专项法律风险，提升合规管理水平，保障公司稳健经营。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务范围内的船舶营运、港口作业、海上运输等涉及海事赔偿责任限制的所有场景，包括但不限于海事事故处理、索赔应对、责任限制申请等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）海事赔偿责任限制专项管理：指公司为确保海事赔偿责任限制相关业务符合法律法规及内部制度要求，开展的全面风险识别、合规审查、流程管控、应急响应及持续改进活动。（二）海事专项风险：指因船舶碰撞、搁浅、火灾、爆炸等海事事故引发的责任索赔风险，以及因责任限制申请程序不当导致的法律风险、经济损失风险等。（三）合规操作：指所有涉及海事赔偿责任限制的业务操作均符合相关法律、行政法规、部门规章及公司内部制度要求的行为。（四）责任协同：指在风险事件处置中，各部门、下属单位及员工依据职责分工协同配合，共同完成风险管控、损害控制、索赔应对等工作。第四条海事赔偿责任限制专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有相关业务场景、环节及人员纳入管理范围，不留死角。（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位的合规责任，实现责任闭环。（三）风险导向：重点防控重大风险点，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司海事赔偿责任限制专项管理负总责，承担领导责任；分管负责人为直接责任人，负责具体组织协调、监督落实。第六条公司设立海事赔偿责任限制专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括法务合规部、运营管理部、财务部、安全监督部等部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：（一）统筹公司海事赔偿责任限制专项管理工作，制定中长期管理规划。（二）决策重大风险事项及责任限制申请方案，审批专项管理年度计划。（三）监督考核各部门、下属单位专项管理成效，协调跨部门重大问题。第七条法务合规部为本制度牵头部门，负责：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织开展合规审查。（二）定期组织专项风险排查，发布风险预警，指导业务部门落实防控措施。（三）统筹责任限制申请、诉讼应对等工作，协调外部律师资源。（四）开展专项培训及宣贯，提升全员合规意识。第八条运营管理部、财务部、安全监督部等专责部门职责：（一）运营管理部：负责船舶、港口作业等业务流程的合规审查，推动责任限制相关操作规范落地。（二）财务部：负责责任限制基金管理，审核索赔款项支付，监督保险合规性。（三）安全监督部：负责海事事故隐患排查，推动损害控制措施落实。第九条下属单位作为责任主体，应：（一）建立本单位专项管理机制，明确责任人员及操作流程。（二）开展日常风险防控，及时上报重大风险事件及合规问题。（三）配合公司开展专项检查、评估及培训工作。第十条基层执行岗员工应：（一）严格遵守操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）主动识别并上报业务场景中的潜在风险点。（三）配合部门开展合规审查及应急响应工作。第三章专项管理重点内容与要求第十一条海事事故应急响应：业务操作合规标准：建立海事事故快速响应机制，事故发生后X小时内启动处置程序，控制现场损害，收集证据材料。禁止性行为：严禁瞒报、迟报事故信息，严禁破坏现场证据链。重点防控点：事故原因分析、损害评估的客观性、及时性。第十二条责任限制申请程序：业务操作合规标准：事故发生后X日内完成责任限制条件审查，符合条件即向海事管理机构提交申请，同步准备索赔人清单及财产担保。禁止性行为：伪造财产状况、遗漏索赔人、违规设置担保金额。重点防控点：担保财产合法性、索赔人清单的完整性、申请时效性。第十三条索赔审核与应对：业务操作合规标准：建立索赔分级审核机制，一般索赔由业务部门初审，重大索赔由法务合规部复核，超过X万元索赔需领导小组审批。禁止性行为：未经审核擅自支付赔款、对不合理索赔无原则满足。重点防控点：索赔依据的真实性、赔偿金额的合理性、沟通协商的规范性。第十四条责任限制基金管理：业务操作合规标准：按船舶吨位或营业额足额计提基金，专款专用，建立台账定期披露。禁止性行为：挪用基金、未按规定比例计提、账实不符。重点防控点：基金计提基数准确性、使用审批规范性、监管机构检查合规性。第十五条保险合规管理：业务操作合规标准：购买足额责任险，投保范围覆盖所有潜在海事赔偿责任，定期复核保险条款。禁止性行为：未投保或超额自留风险、保险条款与实际业务不符。重点防控点：保险覆盖范围的全面性、理赔流程的时效性。第十六条证据材料管理：业务操作合规标准：建立海事事故证据材料收集、保存制度，包括航行记录、通讯记录、事故报告等，保存期限不少于X年。禁止性行为：损毁或篡改证据、遗漏关键证据链。重点防控点：证据的原始性、完整性、关联性。第十七条损害控制措施：业务操作合规标准：制定海事事故损害控制预案，包括人员疏散、环境监测、设备隔离等，优先减少损失扩大。禁止性行为：未采取合理损害控制措施、过度扩大损失以获取赔偿。重点防控点：措施的科学性、及时性、成本效益最优。第十八条第三方合作管理：业务操作合规标准：与外部律师、评估机构合作时，签署合规协议，明确保密义务及责任划分。禁止性行为：接受利益输送、泄露商业秘密。重点防控点：合作方资质审查、过程监督、成果验收。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司每年X月前评估法规政策变化及业务调整对专项管理的影响，修订完善制度，确保持续适用性。第二十条风险识别预警机制：法务合规部每季度牵头开展专项风险排查，评估风险等级，对重大风险发布预警通知，要求相关部门制定应对方案。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）新船购置或租赁前的责任限制条件评估。（二）重大海事事故处理方案制定前的合规论证。（三）责任限制申请提交前的内部审批。实行“未经审查不得实施”原则，审查结果存档备查。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门限期整改，重大风险由领导小组组织专项工作组处置，流程包括：（一）启动应急响应，控制损失扩大。（二）分级上报，及时通报进展。（三）责任协同，联合部门制定解决方案。（四）评估处置效果，完善长效机制。第二十三条责任追究机制：违规情形及处罚标准：（一）违反操作规范导致重大损失，对直接责任人罚款X万元至X万元，情节严重移交纪律处分。（二）瞒报、漏报事故信息，对部门负责人降级或免职。（三）伪造证据或利益输送，按公司规定从重处罚，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十四条评估改进机制：每半年对专项管理体系运行情况开展评估，内容包括：（一）制度执行覆盖率、问题整改完成率。（二）风险事件发生数、损失金额变化趋势。（三）员工合规培训参与率及考核通过率。评估结果作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报，分管负责人每月组织一次跨部门协调会，确保各项要求落实到位。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年X月开展合规履职培训，内容涵盖法规政策、决策审批规范等。（二）一线员工：每季度进行操作规范培训，重点讲解事故应急、证据收集等技能。（三）定期发布合规手册，利用内网、宣传栏等渠道强化合规意识。第二十八条信息化支撑：开发专项管理信息系统，实现：（一）风险事件自动预警，通过数据模型识别高风险场景。（二）责任限制申请流程线上化，提升审批效率。（三）证据材料电子化管理，确保存档安全可追溯。第二十九条文化建设：（一）编制《海事赔偿责任限制合规手册》，人手一册，要求签订承诺书。（二）设立合规举报奖励机制，鼓励员工主动监督。（三）在月度会议中设置合规案例分享环节，营造“人人合规”氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险X小时内上报领导小组，普通风险X日内提交书面报告。（二）年度管理报告：每年X月底前提交，内容包括：1.本年度风险事件汇总及处置情况。