港股新股交易制度

港股新股交易制度第一章总则第一条本制度依据《证券法》《公司法》《上市公司信息披露管理办法》等国家相关法律法规，参照行业监管要求及集团母公司关于上市公司相关业务的管理规定，结合公司实际发展需要，为规范港股新股交易行为，防范系统性风险，提升资本运作效率，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖港股新股认购、交易、信息披露、投资者关系管理、风险管理等全流程业务场景，包括但不限于公司作为发行人、认购人、中介机构或参与者的各类港股交易活动。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“港股新股交易专项管理”，指公司围绕港股新股发行与交易活动，开展的制度体系建设、风险识别与防控、业务流程优化、合规审查与监督等系统性管理活动。（二）“专项风险”，指因港股市场波动、政策调整、操作失误、信息不对称等因素可能引发的投资损失、合规处罚或声誉损害等潜在风险。（三）“XX合规”，指港股新股交易活动必须符合国家法律法规、监管规定及公司内部制度要求，确保交易行为的合法性、真实性与完整性。第四条公司港股新股交易专项管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”，确保所有交易环节纳入制度管控范围，无死角、无盲区；（二）“责任到人”，明确各级管理主体与执行岗位的职责权限，确保责任可追溯；（三）“风险导向”，以风险防控为核心目标，动态调整管理策略与资源配置；（四）“持续改进”，根据市场变化、业务发展及内外部审查反馈，不断完善制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司港股新股交易专项管理负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，统筹日常管理监督工作。第六条公司设立港股新股交易专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、法务部、投资部、内审部等相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划港股新股交易专项管理制度体系，审批重大管理方案；（二）协调跨部门协作，解决业务开展中的重大问题；（三）定期听取专项管理报告，评估整体工作成效；（四）对重大风险事件进行决策处置，监督整改落实。第七条公司财务部为本制度的牵头部门，负责港股新股交易专项管理工作的整体推进，主要职责包括：（一）制定与修订本制度，组织宣贯培训；（二）牵头开展风险识别与评估，制定风险防控措施；（三）监督业务部门执行情况，定期出具专项管理报告；（四）配合内审与外部监管检查，协调问题整改。第八条公司法务部为港股新股交易专项管理的专责部门，主要职责包括：（一）审核交易行为的合规性，提供法律意见；（二）参与合同签订、信息披露等关键环节的合规审查；（三）牵头处理违规事件，提出法律补救措施；（四）组织合规培训，提升全员合规意识。第九条公司投资部、证券部、财务部等业务部门及下属单位，作为港股新股交易的具体执行主体，应履行以下职责：（一）严格执行本制度及相关操作规程，落实风险防控要求；（二）开展日常业务操作，确保交易行为的真实性、完整性；（三）及时上报异常情况，配合风险处置与调查；（四）加强部门内控管理，防止利益输送与操作风险。第十条公司全体员工作为基层执行岗位，应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在交易流程中的责任；（二）严格遵守操作手册，不得擅自变更交易指令或隐瞒信息；（三）发现重大风险或违规行为，须立即上报主管或合规部门；（四）参与合规培训，提升对专项管理要求的认知与执行能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条公司港股新股认购需严格遵循市场规则与监管要求，确保认购资金来源合规、额度充足、操作流程规范。业务操作标准包括：（一）认购前完成资金验资，确保来源合法且不受偿债压力影响；（二）根据发行人公告确定认购比例，避免超量参与引发流动性风险；（三）交易指令需经授权人员审批，并留痕存档备查。禁止性行为包括：（一）严禁通过关联方虚构认购需求；（二）严禁违规挪用募集资金进行认购；（三）严禁泄露发行价格、中签信息等敏感数据。专项风险重点防控点包括：（一）资金真实性审查，防止“空壳”账户参与认购；（二）市场操纵风险识别，关注异常价格波动与交易行为。第十二条公司港股新股交易应遵循“集中决策、分级授权”原则，明确各层级审批权限与操作规范。业务操作标准包括：（一）交易指令须经过交易前评估，评估内容涵盖市场时机、价格区间、风险收益比等；（二）授权体系应与岗位职责匹配，禁止越权操作或无授权交易；（三）交易完成后的对账工作须由独立岗位复核，确保数据准确无误。禁止性行为包括：（一）严禁未达授权标准擅自执行大额交易；（二）严禁利用内幕信息进行交易决策；（三）严禁与关联方进行非公允价格交易。专项风险重点防控点包括：（一）授权流程的完整性审查，防止权责真空；（二）交易指令传递的保密性管理，防止信息泄露。第十三条公司港股新股信息披露须严格遵循《上市公司信息披露管理办法》等规定，确保信息真实、准确、完整、及时。业务操作标准包括：（一）披露内容须经法务部与业务部门双重审核，确保无虚假陈述；（二）公告时间不得晚于监管要求，避免延误引发市场争议；（三）信息披露渠道应多元化，确保投资者及时获取信息。禁止性行为包括：（一）严禁隐瞒重大不利信息；（二）严禁发布误导性宣传材料；（三）严禁未按规定披露关联交易。专项风险重点防控点包括：（一）信息审核的独立性要求，防止业务部门干预；（二）舆情监测的实时性管理，防止负面信息发酵。第十四条公司港股新股投资者关系管理应坚持公平、公正原则，确保沟通渠道畅通、回应机制规范。业务操作标准包括：（一）投资者沟通应通过官方渠道进行，避免私下接触引发利益冲突；（二）投资者投诉须建立闭环管理机制，确保问题得到及时解决；（三）投资者教育活动应定期开展，提升投资者理性参与能力。禁止性行为包括：（一）严禁向特定投资者提供非公开信息；（二）严禁通过营销手段制造市场炒作；（三）严禁干预投资者决策。专项风险重点防控点包括：（一）沟通信息的合规性审查，防止不当承诺；（二）投诉处理的质量管理，防止引发群体性事件。第十五条公司港股新股交易应建立动态风险预警机制，对市场波动、政策调整等外部风险进行提前识别。业务操作标准包括：（一）风险预警指标应涵盖股价异常波动、监管政策变动、发行人公告等；（二）预警信息须分级发布，低级别预警应仅向核心管理人员通报；（三）预警响应须制定应急预案，明确处置流程与责任部门。禁止性行为包括：（一）严禁对预警信息视而不见；（二）严禁隐瞒预警信息引发连锁反应；（三）严禁过度反应导致非理性交易。专项风险重点防控点包括：（一）预警指标的准确性评估，防止误报或漏报；（二）应急响应的时效性管理，确保风险可控。第四章专项管理运行机制第十六条公司港股新股交易专项管理制度应建立动态更新机制，确保制度体系与市场环境、监管要求保持同步。具体措施包括：（一）每年至少开展一次制度评估，根据内外部变化调整管理要求；（二）重大监管政策出台后，须在规定时限内完成制度修订；（三）定期收集业务部门反馈，优化制度可操作性。第十七条公司应建立风险识别预警机制，定期开展专项风险排查，分级评估风险等级并发布预警通知。具体措施包括：（一）每季度组织跨部门风险排查，形成风险清单并明确整改责任；（二）对高风险领域（如市场操纵、内幕交易）实施重点监控，及时发布预警；（三）预警通知须明确风险类型、应对措施及责任部门，确保可执行性。第十八条公司应建立合规审查机制，将专项审查嵌入业务流程关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。具体措施包括：（一）认购、交易指令须经过合规部门审核，审核通过后方可执行；（二）信息披露前须通过法务部合规性评估，确保无法律风险；（三）审查记录须存档备查，作为后续考核依据。第十九条公司应建立风险应对机制，对一般风险与重大风险实行分级处置，明确应急流程与责任协同。具体措施包括：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险须上报领导小组决策；（二）应急流程应涵盖风险隔离、资金保全、舆情控制等环节；（三）责任协同须明确牵头部门与配合部门，确保快速响应。第二十条公司应建立责任追究机制，对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核与纪律处分。具体措施包括：（一）违规情形分为一般违规与重大违规，分别对应绩效扣分、岗位调整或纪律处分；（二）处罚标准须与违规程度匹配，避免畸轻畸重；（三）处罚决定须通报全公司，形成警示效应。第二十一条公司应建立评估改进机制，定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞。具体措施包括：（一）每年开展一次专项管理评估，形成评估报告并提交领导小组审议；（二）评估内容涵盖制度覆盖率、风险防控成效、业务流程优化等；（三）评估结果作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十二条公司应明确各层级领导对专项管理的推进责任，确保制度落地执行。具体措施包括：（一）主要负责人每年至少听取一次专项管理汇报，解决重大问题；（二）分管领导须定期督导业务部门执行情况，防止形式主义；（三）基层单位负责人对本单位执行情况负直接责任。第二十三条公司应将专项合规情况纳入部门与个人年度考核，与绩效、评优挂钩。具体措施包括：（一）考核指标应涵盖制度执行率、风险防控成效、合规培训参与度等；（二）考核结果与绩效奖金、评优评先直接关联；（三）考核结果须向全体员工公示，确保公平透明。第二十四条公司应分层级开展专项培训，提升全员合规能力。具体措施包括：（一）管理层须接受合规履职培训，每年不少于4学时；（二）一线员工须接受操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）培训内容应结合案例讲解，增强实操能力。第二十五条公司应通过系统工具实现港股新股交易专项管理的信息化支撑，提升管理效率。具体措施包括：（一）开发风险监控平台，实时追踪交易行为与市场变化；（二）建立电子化审批流程，减少人工干预；（三）数据接口应与财务、法务系统打通，确保信息一致性。第二十六条公司应营造全员合规文化，通过多种方式强化合规意识。具体措施包括：（一）发布专项合规手册，明确行为红线与处罚标准；（二）全体员工须签署合规承诺书，强化责任意识；（三）定期评选合规标兵，树立正面典型。第二十七条公司应建立风险事件报告制度，明确上报流程、时限及内容要求。具体措施包括