港股通实行的交易制度和交收制度

港股通实行的交易制度和交收制度第一章总则第一条本制度依据《证券法》《公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，结合集团母公司关于资本市场业务风险防控的总体要求，为规范港股通业务的交易与交收管理，有效防控专项风险，保障公司资产安全与合规运营，特制定本制度。同时，为适应市场规则动态变化与业务拓展需求，进一步明确管理职责、优化运行机制、完善保障措施，提升专项管理水平，促进业务健康可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖港股通业务从交易决策、指令下达、成交确认至交收完成的全流程管理，包括但不限于业务部门、财务部、风控部、信息技术部等相关部门及港股通业务直接参与人员。所有涉及港股通业务的场景，包括但不限于自营交易、合作投资、员工持股计划等，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“港股通专项管理”是指公司为规范港股通业务交易与交收活动，建立覆盖风险识别、控制、处置全过程的标准化管理机制，确保业务操作合法合规、风险可控的管理活动。其外延包括但不限于交易权限管理、资金清算监控、信息披露配合、异常交易处置等管理内容。（二）“港股通专项风险”是指因港股通业务操作失误、系统故障、市场极端波动、政策变更、内幕信息泄露或人员舞弊等原因，可能导致公司资金损失、合规处罚或声誉受损的潜在风险。其外延涵盖交易合规风险、交收违约风险、流动性风险、操作风险等。（三）“港股通合规管理”是指公司依据法律法规及内部制度要求，对港股通业务实施全流程监控与约束，确保业务行为符合监管规定、行业准则及公司内部控制要求的管理体系。其外延包括制度建设、流程审核、培训宣贯、违规处置等管理环节。第四条本制度实施应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”，即港股通业务各环节均须纳入专项管理范畴，不留监管空白；（二）“责任到人”，即明确各层级、各岗位的管理职责与操作权限，确保责任可追溯；（三）“风险导向”，即聚焦高风险环节实施重点管控，优先防范可能造成重大损失的风险；（四）“持续改进”，即定期评估管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程；（五）“合法合规”，即所有业务操作须严格遵循市场规则与监管要求，确保零触碰红线。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司港股通业务专项管理承担第一责任，负责组织制定管理方针、审批重大风险决策、监督制度执行情况。分管业务条线的负责人承担直接责任，负责专项管理制度的落地实施、日常风险管控及考核评价。其他班子成员根据分工履行相应管理职责。第六条公司设立港股通专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管业务、风控、财务、IT的负责人担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹港股通业务专项管理工作的顶层设计，审议重大风险处置方案，协调跨部门协作，并定期听取专项管理报告。领导小组下设办公室于风控部，承担日常协调、信息汇总、制度宣贯等职能。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议公司港股通业务专项管理制度、风险偏好声明及重大事项；（二）统筹协调各部门在专项管理中的职责分工，解决跨部门协作难题；（三）听取专项风险排查、处置及整改情况报告，提出改进要求；（四）监督专项管理考核激励机制的落实，确保管理效果。第八条牵头部门（风控部）职责：（一）统筹港股通专项管理制度体系建设，定期评估修订；（二）组织专项风险识别与评估，编制风险清单及应对预案；（三）监督业务部门落实交易与交收操作规范，开展现场与非现场检查；（四）牵头开展专项管理培训，提升全员合规意识；（五）负责专项管理考核数据的统计与分析，提交年度管理报告。第九条专责部门（财务部、信息技术部）职责：（一）财务部负责港股通业务资金清算、预算管理及税务合规审核，禁止未经授权的资金划拨；（二）信息技术部负责交易系统、清算系统及数据安全防护，保障交易指令准确传递，防止系统故障或黑客攻击；（三）两部门联合开展流程优化，推动系统自动化监控，降低操作风险。第十条业务部门及下属单位职责：（一）港股通业务部门负责落实交易权限管理，严格执行“前台交易、中台监控、后台复核”流程；（二）合作券商、托管行等第三方机构管理，需签订合规协议并定期审核其服务能力；（三）员工需签署《港股通业务合规承诺书》，日常操作须留痕记录，禁止私下交易或利益输送。第十一条基层执行岗责任：（一）交易员须严格遵守交易权限审批流程，禁止超权限操作；（二）清算岗需核对资金流水与交易记录，及时发现并上报异常情况；（三）所有员工有义务向直接上级或风控部举报违规行为，提供书面材料及证据线索。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易指令管理规范：（一）交易指令须由授权人员填写，明确证券代码、数量、价格、有效期等要素，禁止隐匿或篡改指令内容；（二）系统自动撮合前需进行合规校验，包括但不限于权限校验、市场禁入校验、价格合理性校验；（三）禁止利用内幕信息或市场操纵手段影响交易结果，一经发现立即暂停权限并严肃处理。第十三条交易权限管理要求：（一）权限授予需经部门负责人审批，高管授权需通过公司审批流程，权限清单须定期公示；（二）权限变更需即时更新系统设置，禁止“人走权限不撤”情况发生；（三）紧急情况下的权限豁免需经领导小组审批，事后须提交书面说明。第十四条资金清算监控标准：（一）资金划拨必须符合交易确认顺序，禁止提前或滞后清算，确保资金与交易匹配；（二）第三方托管行需实施双录监控，实时核对资金流水与交易笔数；（三）异常资金流水（如大额划转、频繁交易）须重点标记并触发预警机制。第十五条交收流程规范：（一）T+1日交收前需完成券款对付核对，误差清单须在规定时限内解决；（二）禁止“挪用券”“透支券”行为，必要时需冻结相关账户；（三）交收失败需立即启动应急预案，优先保障本金安全，同时协调券商、托管行解决技术或规则冲突问题。第十六条风险集中度控制：（一）单个证券持仓比例不得超过总市值X%，组合市值波动需设置预警线；（二）交易频率过高（如单日换手率超过X%）需评估市场操纵风险，必要时限制权限；（三）对特定市场（如小盘股、ST股）的敞口需经领导小组专项审批。第十七条第三方合作管理：（一）券商需具备合格交易席位及合规资质，每年审核其系统稳定性、服务响应速度；（二）托管行需符合监管要求，定期测试灾备系统可用性，确保极端情况下业务连续性；（三）合作机构违规行为须立即终止合作，并追究连带责任。第十八条异常交易处置要求：（一）监控系统需自动识别异常交易行为（如连续单向报单、价格突变），触发人工复核；（二）经核实属于市场操纵的，需第一时间向监管机构报告，并配合调查；（三）交易员需签署《异常交易承诺书》，禁止私下交易或与外部勾结。第十九条内部控制测试：（一）每年至少开展X次专项内部控制测试，覆盖交易、清算、风控全流程；（二）测试结果需形成报告，重大缺陷须纳入公司整改计划，限期完成；（三）测试数据需脱敏处理，防止敏感信息泄露。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）每年X月前，牵头部门汇总监管政策变化、业务实践反馈，提出制度修订建议；（二）重大市场事件（如熔断机制调整）发生后X日内，需启动应急预案修订；（三）修订后的制度需经领导小组审议，并覆盖所有业务场景，确保零遗漏。第十三条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，形成风险清单，高风险点需制定专项应对方案；（二）建立风险预警分级标准（一般级、重要级、重大级），重要级以上风险需立即上报；（三）预警信息需覆盖全体相关员工，并明确应对措施，禁止信息盲区。第十四条合规审查机制：（一）交易指令执行前需经中台合规校验，系统自动拦截违规操作；（二）重大交易（如超过X万元单笔交易）须通过风控部人工复核；（三）所有审查结果需留痕记录，禁止人为干预或绕过审查流程。第十五条风险应对机制：（一）一般风险（如轻微系统延迟）由业务部门在X小时内解决，并提交简报；（二）重大风险（如资金冻结）需立即启动应急预案，领导小组派员现场指挥；（三）风险处置完毕后需形成报告，分析根本原因，优化流程或系统。第十六条责任追究机制：（一）违规情形分为一般过失（如操作疏忽）、重大过失（如权限滥用）两类，处罚标准对应绩效考核扣分或纪律处分；（二）连续两次违规的员工需参加强制培训，三次以上需调离岗位；（三）涉及法律责任的，移交法务部处理，禁止包庇隐瞒。第十七条评估改进机制：（一）每年X月，领导小组组织专项管理评估，覆盖制度覆盖率、执行率、问题整改率三项指标；（二）评估结果与部门绩效挂钩，连续两年不达标的负责人需述职；（三）评估报告需提交董事会审议，作为制度优化依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）公司设立专项管理推进小组，由分管领导牵头，各相关部门参与，定期召开例会；（二）各部门负责人对本单位执行情况负总责，员工需签署岗位合规承诺书；（三）重大风险处置时，相关部门负责人需到场协调，禁止推诿扯皮。第十九条考核激励机制：（一）专项合规情况占部门年度考核权重不低于X%，优秀单位可获专项奖励；（二）个人合规表现与岗位晋升挂钩，连续三年考核优秀的可优先提拔；（三）违规行为实行一票否决制，取消评优资格，并通报批评。第二十条培训宣传机制：（一）新员工岗前培训必须包含港股通业务合规内容，考核合格后方可上岗；（二）每年X月开展全员合规宣誓活动，签署《港股通业务合规承诺书》；（三）定期发布合规手册，涵盖制度要点、案例警示、应急流程等内容。第二十一条信息化支撑：（一）交易系统需具备自动校验功能，对权限、价格、数量等要素进行实时监控；（二）建立数据备份与灾备中心，确保极端情况下业务连续性；（三）财务系统需与交易系统打通，实现资金流水自动核对，降低人工错误。第二十二条文化建设：（一）公司内部刊物需刊登合规案例，营造“人人讲合规”氛围；（二）设立合规举报热线，对举报线索查实的给予奖励，保护举报人隐私；（三）重大合规事故需组织全员学习，形成敬畏规则、主动合规的共识。第二十三条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至领导小组，重大事件需同步监管机构；（二）年度管理报告需在次年X月前完成，内容涵盖制度执行情况、问题整改、改进建议；（三）报告需经审计部门复核，确保数据真实准确，禁